Раскрытие информации зпиф
Подборка наиболее важных документов по запросу Раскрытие информации зпиф (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Система ESG-координат для российского бизнеса: экономико-правовой аспект
(Увакина Т.В., Шведов И.О.)
("Гражданское право", 2021, N 5)В соответствии с Федеральным законом N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" <10> в состав имущества ЗПИФ возможно передать практически любое имущество, включая акции хозяйственных обществ. Важной составляющей правового регулирования конструкции ЗПИФ является законодательное ограничение на доступ к информации о ЗПИФ, так, не подлежит публичному раскрытию информация об объеме фонда, о содержании правил доверительного управления, о стоимости имущества, а также о владельцах инвестиционных паев. Именно эта особенность выгодно отличает правовую конструкцию ЗПИФ от холдинговой конструкции с использованием нескольких хозяйственных обществ.
(Увакина Т.В., Шведов И.О.)
("Гражданское право", 2021, N 5)В соответствии с Федеральным законом N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" <10> в состав имущества ЗПИФ возможно передать практически любое имущество, включая акции хозяйственных обществ. Важной составляющей правового регулирования конструкции ЗПИФ является законодательное ограничение на доступ к информации о ЗПИФ, так, не подлежит публичному раскрытию информация об объеме фонда, о содержании правил доверительного управления, о стоимости имущества, а также о владельцах инвестиционных паев. Именно эта особенность выгодно отличает правовую конструкцию ЗПИФ от холдинговой конструкции с использованием нескольких хозяйственных обществ.
Вопрос: О вопросах, связанных с раскрытием, распространением и предоставлением информации управляющими компаниями инвестиционных фондов, ПИФов и НПФ.
(Письмо Банка России от 31.01.2022 N 38-1-7/218)При этом для ЗПИФа выдача паев возможна только либо при формировании либо при выдаче при досрочном погашении, либо при выдаче дополнительных паев. Информация об указанных событиях раскрывается в соответствии с пп. 3.1, 3.12, 3.13 Приложения 1 к Указанию N 5609-У. Дублирование указанной информации по п. 1.3 может ввести клиента в заблуждение относительно возможности инвестирования в паи ЗПИФа, которой в данный момент нет. В связи с этим можно ли учесть этот факт в возможных изменениях в Указании N 5609-У и исключить для ЗПИФа раскрытие на постоянной основе вышеуказанных сведений (как минимум, сведений о реквизитах транзитных счетов во избежание ошибочного зачисления на них имущества при отсутствии каких-либо оснований)?
(Письмо Банка России от 31.01.2022 N 38-1-7/218)При этом для ЗПИФа выдача паев возможна только либо при формировании либо при выдаче при досрочном погашении, либо при выдаче дополнительных паев. Информация об указанных событиях раскрывается в соответствии с пп. 3.1, 3.12, 3.13 Приложения 1 к Указанию N 5609-У. Дублирование указанной информации по п. 1.3 может ввести клиента в заблуждение относительно возможности инвестирования в паи ЗПИФа, которой в данный момент нет. В связи с этим можно ли учесть этот факт в возможных изменениях в Указании N 5609-У и исключить для ЗПИФа раскрытие на постоянной основе вышеуказанных сведений (как минимум, сведений о реквизитах транзитных счетов во избежание ошибочного зачисления на них имущества при отсутствии каких-либо оснований)?
Нормативные акты
Указание Банка России от 09.01.2023 N 6353-У
"О порядке и условиях поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром в соответствии с частями 3 и 3.1 статьи 5 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", а также о требованиях к осуществляющим указанное поддержание участникам торгов и клиентам участников торгов"
(Зарегистрировано в Минюсте России 28.04.2023 N 73192)2.3.2. Заявки на покупку (продажу) акций (инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) адресованы (информация о них раскрывается) неограниченному кругу участников (всем участникам) торгов.
"О порядке и условиях поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром в соответствии с частями 3 и 3.1 статьи 5 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", а также о требованиях к осуществляющим указанное поддержание участникам торгов и клиентам участников торгов"
(Зарегистрировано в Минюсте России 28.04.2023 N 73192)2.3.2. Заявки на покупку (продажу) акций (инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) адресованы (информация о них раскрывается) неограниченному кругу участников (всем участникам) торгов.
Указание Банка России от 02.11.2020 N 5609-У
"О раскрытии, распространении и предоставлении информации акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о требованиях к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда"
(вместе с "Информацией, подлежащей раскрытию, порядком и сроками ее раскрытия", "Информацией, подлежащей раскрытию в виде ключевого информационного документа, а также порядком и сроками ее раскрытия")
(Зарегистрировано в Минюсте России 04.12.2020 N 61277)Информация должна раскрываться в отношении каждого закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в стадии формирования, в случае отказа Банка России в регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев при формировании закрытого паевого инвестиционного фонда, в связи с нарушением требований к формированию закрытого паевого инвестиционного фонда.
"О раскрытии, распространении и предоставлении информации акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о требованиях к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда"
(вместе с "Информацией, подлежащей раскрытию, порядком и сроками ее раскрытия", "Информацией, подлежащей раскрытию в виде ключевого информационного документа, а также порядком и сроками ее раскрытия")
(Зарегистрировано в Минюсте России 04.12.2020 N 61277)Информация должна раскрываться в отношении каждого закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в стадии формирования, в случае отказа Банка России в регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев при формировании закрытого паевого инвестиционного фонда, в связи с нарушением требований к формированию закрытого паевого инвестиционного фонда.