Глава 1. Общие положения

1.1. Лицензионные требования и условия устанавливаются в отношении всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

1.2. Лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг из указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

1.3. По заявлению соискателя лицензии с учетом особенностей сделок и операций, планируемых к совершению при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в виде брокерской деятельности и соответствующих им различных лицензионных условий и требований к брокерской деятельности, соискателю лицензии может быть выдана одна из следующих лицензий.

1.3.1. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.

1.3.2. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.

1.3.3. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера).

1.4. Совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 и 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и операций с финансовыми инструментами допускается со следующими ограничениями.

1.4.1. Утратил силу. - Указание Банка России от 17.12.2018 N 5013-У.

1.4.2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81) (далее - клиентский брокер), не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью.

1.5. Утратил силу. - Указание Банка России от 04.07.2016 N 4061-У.

1.6. Соискатель лицензии с даты представления в Банк России документов для получения лицензии и юридическое лицо, имеющее лицензию (лицензии) на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - лицензиат), должны соответствовать лицензионным требованиям и условиям, установленным настоящим Положением, в случае если иное не предусмотрено настоящим Положением.

1.7. Лицензиат должен обеспечить постоянное руководство своей текущей деятельностью. Полномочия единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг не могут быть переданы юридическому лицу.

1.8. Лицензия выдается без ограничения срока действия.

1.9. Действие лицензии прекращается со дня издания приказа Банка России об аннулировании лицензии, если более поздний срок не предусмотрен этим приказом, со дня внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации профессионального участника рынка ценных бумаг или со дня прекращения его деятельности в результате реорганизации (за исключением реорганизации в форме преобразования).