<Письмо> Банка России от 12.03.2019 N 55-4-3-3/687 "О заполнении регистраторами формы 0420420 "Отчет регистратора"

В рамках дистанционного надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (далее - регистраторы), Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка (далее - Департамент) проведен анализ отчетности по форме 0420420 "Отчет регистратора" (далее - Форма). В ходе анализа было установлено наличие различных подходов в заполнении отдельных показателей Формы.

С целью установления единообразного порядка по заполнению Формы Департамент просит Профессиональную Ассоциацию Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев, а также Саморегулируемую организацию "Национальная Финансовая Ассоциация" довести до своих членов регистраторов следующую позицию по порядку заполнения Формы.

Раздел 1 Формы, строка 1 "Код взаимосвязи". Указывается числовой код. При этом этот код присваивается каждому трансфер-агентскому пункту, а не только юридическом лицу. Для своих филиалов регистратор код не присваивает. Код должен быть уникальным, запрещается повторное использование кода. Код указывается без расшифровки связок с реестрами.

Раздел 1 Формы, строка 2 "Наименование организации (филиала (филиалов) и трансфер-агента (трансфер-агентов)". Указывается полное наименование регистратора, филиала или трансфер-агентского пункта, расположенного на территории субъекта. То есть, для трансфер-агентского пункта указывается в том числе и наименование филиала, а не только наименование юридического лица. Отсутствует необходимость указывать головной филиал трансфер-агентского пункта отдельной строкой, только если там не проводится прием документов.

Раздел 1 Формы, строка 5 "Указание на выполняемые филиалом функции" заполняется только для филиалов регистратора, для трансфер-агентских пунктов данная строка не заполняется.

Раздел 3 Формы, строка 12 "Код взаимосвязи". Данная строка заполняется в случае если в отношении реестра эмитента, указанного в показателе "Наименование эмитента, ведение реестров которого осуществляет регистратор" (строка 14) трансфер-агентский пункт действует от имени регистратора. По показателю "Код взаимосвязи" (строка 12) указываются числовой код трансфер-агентского пункта из раздела 1 Формы. Если в отношении данного реестра эмитента действуют несколько трансфер-агентских пунктов, то заполнение идет в несколько строк при этом заполнению подлежат все строки по реестру.

Директор

Л.К.СЕЛЮТИНА