БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Уточняются положения, регулирующую брокерскую деятельность

В частности, установлено, что при совершении сделки на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, брокер не имеет права на получение дополнительной выгоды, если договором о брокерском обслуживании не установлен порядок ее распределения.

Отчет брокера о совершенных сделках должен содержать в том числе информацию о цене каждой из таких сделок и расходах, произведенных брокером в связи с их совершением, а в случае, если брокер получил дополнительную выгоду по сделке, совершенной на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, - информацию о размере полученной им дополнительной выгоды.

Если брокер оказывает услуги по исполнению поручений на совершение сделок с товарами, допущенными к организованным торгам, и (или) с иностранной валютой, то денежные средства клиентов, переданные брокеру для совершения таких сделок, а также полученные брокером по сделкам денежные средства могут находиться на специальном брокерском счете.

Брокер вправе отказаться от исполнения поручения клиента, если оно приведет к нарушению требований федеральных законов, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, разработанных СРО в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, или к реализации конфликта интересов. Указанное право брокера осуществляется путем уведомления клиента об отказе от исполнения такого поручения.

При исполнении поручений клиента в виде электронных сообщений, создаваемых и передаваемых автоматически с помощью программно-технических средств, предоставленных клиенту, брокер не вправе получать вознаграждение, поставленное в зависимость от количества (объема) сделок, совершенных на основании таких поручений, и обязан включать информацию об их исполнении в отчет обособленно от информации об исполнении иных поручений.

(Федеральный закон от 27.12.2019 N 454-ФЗ)