Раздел 3. Сообщения о деятельности организации

3.1

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение о формировании паевого инвестиционного фонда, которое должно содержать следующие данные:

номер и дата регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

ссылка на страницу сайта, на которой размещены правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

дата начала срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев при формировании паевого инвестиционного фонда;

дата завершения (окончания) срока формирования паевого инвестиционного фонда;

порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев при формировании паевого инвестиционного фонда;

перечень имущества, которое может быть передано в оплату инвестиционных паев;

порядок передачи имущества в оплату инвестиционных паев;

минимальная сумма денежных средств (стоимость имущества), передачей в оплату инвестиционных паев которой (которого) обусловлена выдача инвестиционных паев;

реквизиты транзитного счета (транзитного счета депо), открытого для перечисления на него денежных средств (ценных бумаг), передаваемых в оплату инвестиционных паев

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в стадии формирования.

Информация должна раскрываться одновременно с раскрытием на сайте правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до дня завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда

3.3

Акционерный инвестиционный фонд, акции которого не ограничены в обороте

Сообщение о принятии общим собранием акционеров (советом директоров (наблюдательным советом) решения об утверждении инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, которое должно содержать следующие данные:

сведения о наличии кворума общего собрания акционеров (заседания совета директоров (наблюдательного совета) и результаты голосования;

содержание решения, принятого общим собранием акционеров (советом директоров (наблюдательным советом);

дата проведения общего собрания акционеров (заседания совета директоров (наблюдательного совета), на котором принято решение;

дата составления и номер протокола общего собрания акционеров (заседания совета директоров (наблюдательного совета), на котором принято решение

Информация должна раскрываться в срок не позднее пяти рабочих дней со дня составления протокола общего собрания акционеров (заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Информация должна быть доступна на сайте в течение трех лет со дня ее раскрытия

3.4

Акционерный инвестиционный фонд, акции которого не ограничены в обороте

Сообщение о принятии общим собранием акционеров (советом директоров (наблюдательным советом) решения об утверждении изменений и дополнений, вносимых в инвестиционную декларацию акционерного инвестиционного фонда, которое должно содержать следующие данные:

сведения о наличии кворума заседания общего собрания акционеров (совета директоров (наблюдательного совета) и результаты голосования;

содержание решения, принятого общим собранием акционеров (советом директоров (наблюдательным советом);

дата проведения общего собрания акционеров (заседания совета директоров (наблюдательного совета), на котором принято решение;

дата составления и номер протокола общего собрания акционеров (заседания совета директоров (наблюдательного совета), на котором принято решение

Информация должна раскрываться в срок не позднее пяти рабочих дней со дня составления протокола общего собрания акционеров (заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Информация должна быть доступна на сайте в течение трех лет со дня ее раскрытия

3.5

Акционерный инвестиционный фонд, акции которого не ограничены в обороте

Сообщение о принятии советом директоров (наблюдательным советом) решения о заключении или прекращении договоров с управляющей компанией, специализированным депозитарием, регистратором, оценщиком и (или) аудиторской организацией акционерного инвестиционного фонда, которое должно содержать следующие данные:

сведения о наличии кворума заседания совета директоров (наблюдательного совета) и результаты голосования;

содержание решения, принятого советом директоров (наблюдательным советом);

дата проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета), на котором принято решение;

дата составления и номер протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета), на котором принято решение

Информация должна раскрываться в срок не позднее пяти рабочих дней со дня составления протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Информация должна быть доступна на сайте в течение трех лет со дня ее раскрытия

3.6

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;

акционерный инвестиционный фонд, акции которого не ограничены в обороте

Сообщение о стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда (акционерного инвестиционного фонда) и расчетной стоимости инвестиционного пая (стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда в расчете на одну акцию), которое должно содержать следующие данные:

стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда (акционерного инвестиционного фонда) и расчетная стоимость инвестиционного пая (стоимость чистых активов акционерного инвестиционного фонда в расчете на одну акцию), а также дата, по состоянию на которую они определены;

стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда (акционерного инвестиционного фонда) и расчетная стоимость инвестиционного пая (стоимость чистых активов акционерного инвестиционного фонда в расчете на одну акцию) на предыдущую дату, на которую они определялись, а также указание на эту дату;

процентное изменение стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда (акционерного инвестиционного фонда) и расчетной стоимости инвестиционного пая (стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда в расчете на одну акцию) по сравнению со стоимостью чистых активов паевого инвестиционного фонда (акционерного инвестиционного фонда) и расчетной стоимостью инвестиционного пая (стоимостью чистых активов акционерного инвестиционного фонда в расчете на одну акцию) на предыдущую дату, на которую они определялись;

величина отклонения прироста (в процентах) расчетной стоимости инвестиционного пая (стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда в расчете на одну акцию) от прироста (в процентах) значения индекса, предусмотренного инвестиционной декларацией паевого инвестиционного фонда (акционерного инвестиционного фонда) за двадцать рабочих дней и за двести пятьдесят рабочих дней, предшествующих дате определения стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда (акционерного инвестиционного фонда) (в случае если инвестиционной декларацией паевого инвестиционного фонда (акционерного инвестиционного фонда) предусмотрен индекс)

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании (акционерного инвестиционного фонда, акции которого не ограничены в обороте).

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня со дня ее определения в соответствии с пунктом 6 статьи 26, статьей 36 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

Информация в отношении паевого инвестиционного фонда должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты раскрытия измененной информации в соответствии с настоящей строкой;

до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.

Информация в отношении акционерного инвестиционного фонда должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до дня раскрытия измененной информации в соответствии с настоящей строкой

3.7

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение о возникновении (наступлении) оснований для включения в состав паевого инвестиционного фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев при формировании паевого инвестиционного фонда (далее - возникновение (наступление) оснований для включения имущества), которое должно содержать следующие данные:

дата начала и дата завершения (окончания) срока формирования паевого инвестиционного фонда;

размер стоимости имущества, необходимого для завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда;

дата возникновения (наступления) оснований для включения в состав паевого инвестиционного фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев;

стоимость имущества, подлежащего включению в состав паевого инвестиционного фонда, на дату возникновения (наступления) оснований для включения имущества в состав паевого инвестиционного фонда

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в стадии формирования.

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня со дня возникновения (наступления) оснований для включения имущества.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня раскрытия информации в соответствии с настоящей строкой;

до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.8

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение о завершении (окончании) формирования паевого инвестиционного фонда, которое должно содержать следующие данные:

дата начала срока формирования паевого инвестиционного фонда;

размер стоимости имущества, необходимого для завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда;

дата завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда;

стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, на дату завершения (окончания) его формирования;

стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда на дату завершения (окончания) его формирования;

расчетная стоимость инвестиционного пая на дату завершения (окончания) его формирования

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании.

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня со дня завершения (окончания) формирования открытого, биржевого или интервального паевого инвестиционного фонда, или не позднее одного рабочего дня со дня получения управляющей компанией уведомления о регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев при формировании закрытого паевого инвестиционного фонда.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня раскрытия информации в соответствии с настоящей строкой;

до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.9

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение о том, что по завершении (окончании) срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования, которое должно содержать следующие данные:

указание на то, что паевой инвестиционный фонд по истечении срока его формирования не сформирован, выдача инвестиционных паев не осуществляется, имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, а также доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам, подлежат возврату лицам, передавшим его в оплату инвестиционных паев;

порядок и сроки, которые установлены правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом для возврата имущества, переданного в оплату инвестиционных паев

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в стадии формирования, если стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда.

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня со дня завершения (окончания) срока формирования паевого инвестиционного фонда.

Информация должна быть доступна на сайте в течение трех лет со дня ее раскрытия

3.10

Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение об отказе Банка России в регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев при формировании закрытого паевого инвестиционного фонда, в связи с нарушением требований к формированию закрытого паевого инвестиционного фонда, которое должно содержать следующие данные:

указание на то, что закрытый паевой инвестиционный фонд не сформирован, имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, и доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам, подлежат возврату лицам, передавшим указанное имущество в оплату инвестиционных паев, инвестиционные паи подлежат погашению одновременно с возвратом имущества лицам, передавшим его в оплату инвестиционных паев, независимо от того, заявил ли владелец указанных инвестиционных паев требование об их погашении;

порядок и сроки, которые установлены правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом для возврата имущества, переданного в оплату инвестиционных паев

Информация должна раскрываться в отношении каждого закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в стадии формирования, в случае отказа Банка России в регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев при формировании закрытого паевого инвестиционного фонда, в связи с нарушением требований к формированию закрытого паевого инвестиционного фонда.

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления об отказе Банка России в регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом.

Информация должна быть доступна на сайте в течение трех лет со дня ее раскрытия

3.11

Управляющая компания интервального паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение о начале срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда, которое должно содержать следующие данные:

дата начала и дата окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

порядок подачи заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

перечень имущества, которое может быть передано в оплату инвестиционных паев;

порядок передачи имущества в оплату инвестиционных паев;

минимальная сумма денежных средств (стоимость имущества), передачей в оплату инвестиционных паев которой (которого) обусловлена выдача инвестиционных паев;

реквизиты транзитного счета (транзитного счета депо), открытого для перечисления на него денежных средств (ценных бумаг), передаваемых в оплату инвестиционных паев

Информация должна раскрываться в отношении каждого интервального паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании.

Информация должна раскрываться не позднее начала срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

до даты исключения интервального паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.12

Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение о количестве инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, и о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, которое должно содержать следующие данные:

дата начала и дата окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев;

порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев;

количество инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев;

указание на то, что в оплату инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, передаются только денежные средства;

очередность удовлетворения заявок на приобретение инвестиционных паев;

реквизиты транзитного счета, открытого для перечисления на него денежных средств, передаваемых в оплату инвестиционных паев

Информация должна раскрываться в отношении каждого закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании.

Информация должна раскрываться не позднее даты начала срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев;

до даты исключения закрытого паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.13

Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение о принятом решении о выдаче инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда дополнительно к количеству выданных инвестиционных паев, указанных в правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом (далее - дополнительные инвестиционные паи), и о начале срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев, которое должно содержать следующие данные:

дата начала и дата окончания срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев;

порядок подачи заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев;

максимальное количество выдаваемых дополнительных инвестиционных паев;

перечень имущества, которое может быть передано в оплату дополнительных инвестиционных паев;

порядок передачи имущества в оплату дополнительных инвестиционных паев;

минимальная сумма денежных средств (стоимость имущества), передачей в оплату дополнительных инвестиционных паев которой (которого) обусловлена выдача дополнительных инвестиционных паев;

реквизиты транзитного счета (транзитного счета депо), открытого для перечисления на него денежных средств (ценных бумаг), передаваемых в оплату дополнительных инвестиционных паев;

указание на то, что владельцы инвестиционных паев имеют преимущественное право на приобретение дополнительных инвестиционных паев;

очередность удовлетворения заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев

Информация должна раскрываться в отношении каждого закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, если управляющей компанией принято решение о выдаче дополнительных инвестиционных паев.

Информация должна раскрываться в срок не позднее трех рабочих дней до даты начала срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня окончания срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев;

до даты исключения закрытого паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.14

Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение о сроке оплаты дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, выдаваемых при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев, которое должно содержать следующие данные:

расчетная стоимость инвестиционного пая, определенная на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев;

дата начала и дата окончания срока оплаты дополнительных инвестиционных паев, выдаваемых при осуществлении преимущественного права на их приобретение

Информация должна раскрываться в отношении каждого закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, если правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев неденежных средств и в течение срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев была принята хотя бы одна заявка на приобретение инвестиционных паев.

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня раскрытия информации в соответствии с настоящей строкой;

до даты исключения закрытого паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.15

Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение о количестве дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, которые могут быть выданы не при осуществлении преимущественного права на их приобретение, которое должно содержать следующие данные:

количество указанных инвестиционных паев;

дата начала и дата окончания срока оплаты указанных инвестиционных паев;

расчетная стоимость инвестиционного пая, определенная на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев

Информация должна раскрываться в отношении каждого закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, если правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев неденежных средств.

Информация должна раскрываться в один из следующих сроков:

не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда (если в течение срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев не было принято ни одной заявки на приобретение инвестиционных паев при осуществлении преимущественного права на их приобретение);

не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока оплаты дополнительных инвестиционных паев закрытого фонда, выдаваемых при осуществлении преимущественного права на их приобретение (если в течение срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев были приняты заявки на приобретение инвестиционных паев при осуществлении преимущественного права на их приобретение).

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня раскрытия информации в соответствии с настоящей строкой;

до даты исключения закрытого паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.16

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение о приостановлении выдачи (одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена) инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, которое должно содержать следующие данные:

причины приостановления выдачи (одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена) инвестиционных паев;

дата, с которой приостановлена выдача (одновременно приостановлены выдача, погашение и обмен) инвестиционных паев;

срок, на который приостановлена выдача (одновременно приостановлены выдача, погашение и обмен) инвестиционных паев

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании.

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия управляющей компанией решения о приостановлении выдачи (одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена) инвестиционных паев.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня возобновления выдачи (возобновления выдачи, погашения и обмена) инвестиционных паев;

до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.17

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение о возобновлении выдачи (одновременном возобновлении выдачи, погашения и обмена) инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, которое должно содержать следующие данные:

дата, с которой возобновлена выдача или одновременно выдача, погашение и обмен инвестиционных паев;

стоимость чистых активов и расчетная стоимость инвестиционного пая на день возобновления выдачи или одновременно выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании.

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия управляющей компанией решения о возобновлении выдачи (возобновлении выдачи, погашения, обмена инвестиционных паев).

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня раскрытия информации в соответствии с настоящей строкой;

до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.18

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение о выплате дохода по инвестиционным паям паевого инвестиционного фонда (далее - выплата дохода), которое должно содержать следующие данные:

сумма дохода, подлежащая распределению среди владельцев инвестиционных паев;

сумма дохода по одному инвестиционному паю, подлежащая выплате;

дата начала и дата завершения (окончания) срока выплаты дохода (указывается, в случае если сумма дохода по одному инвестиционному паю больше нуля);

порядок выплаты дохода (указывается, в случае если сумма дохода по одному инвестиционному паю больше нуля)

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрена возможность выплаты дохода.

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня, следующего за днем возникновения обязательства по выплате дохода.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня истечения срока выплаты дохода;

до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.19

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение о дроблении инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, которое должно содержать следующие данные:

дата принятия решения о дроблении инвестиционных паев;

дата проведения в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - реестр владельцев инвестиционных паев) операции дробления инвестиционных паев;

коэффициент дробления (количество инвестиционных паев, образующееся в результате дробления одного инвестиционного пая);

разъяснения последствий дробления инвестиционных паев для владельцев инвестиционных паев

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, если управляющей компанией принято решение о дроблении инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Информация должна раскрываться в один из следующих сроков:

информация о дроблении инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда - не позднее чем за один день до дня начала срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев этого фонда, дата окончания которого предшествует дате совершения в реестре владельцев инвестиционных паев операции дробления инвестиционных паев;

информация о дроблении инвестиционных паев иных паевых инвестиционных фондов - не позднее десяти рабочих дней до дня совершения в реестре владельцев инвестиционных паев операции дробления инвестиционных паев.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня проведения операции дробления инвестиционных паев;

до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.20

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании (далее - решение о передаче прав и обязанностей), которое должно содержать следующие данные:

сведения об управляющей компании, которой передаются права и обязанности по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом - наименование, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), номер и дата выдачи лицензии управляющей компании, место нахождения (адрес), номер телефона, ссылка на сайт;

дата принятия решения о передаче прав и обязанностей, а также указание на то, кем принято решение о передаче прав и обязанностей;

указание на то, что до даты вступления в силу изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании, доверительное управление указанным паевым инвестиционным фондом осуществляет управляющая компания, которая передает права и обязанности по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

в случае принятия решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании - указание на то, что владельцы инвестиционных паев, голосовавшие против принятия указанного решения, приобретают право требовать от управляющей компании этого фонда погашения принадлежащих им инвестиционных паев

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, в случае принятия решения о передаче прав и обязанностей.

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения о передаче прав и обязанностей.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня раскрытия информации в соответствии с настоящей строкой;

до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.21

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение об отказе Банка России в регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании, которое должно содержать следующие данные:

указание на то, что передача прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компанией не состоялась;

ссылка на ранее раскрытую информацию в соответствии со строкой 3.20 настоящего приложения

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, в случае отказа Банка России в регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании.

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления об отказе Банка России в регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня раскрытия информации в соответствии с настоящей строкой;

до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.22

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение о принятии решения об изменении типа паевого инвестиционного фонда, которое должно содержать следующие данные:

дата принятия указанного решения;

новый тип паевого инвестиционного фонда;

разъяснения последствий изменения типа паевого инвестиционного фонда для владельцев инвестиционных паев, в том числе изменения объема прав, удостоверяемых инвестиционными паями

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, в случае принятия решения об изменении типа паевого инвестиционного фонда.

Информация должна раскрываться в один из следующих сроков:

информация о принятии решения об изменении типа интервального паевого инвестиционного фонда - не позднее дня начала срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, дата окончания которого предшествует дню представления для регистрации в Банк России изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением типа интервального паевого инвестиционного фонда;

информация о принятии решения об изменении типа иного паевого инвестиционного фонда - не позднее десяти рабочих дней до дня представления для регистрации в Банк России изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением типа паевого инвестиционного фонда.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня раскрытия информации в соответствии с настоящей строкой;

до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.23

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение об отказе Банка России в регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением типа паевого инвестиционного фонда, которое должно содержать следующие данные:

указание на то, что изменение типа паевого инвестиционного фонда не состоялось;

ссылка на ранее раскрытую информацию в соответствии со строкой 3.22 настоящего приложения

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, в случае отказа Банка России в регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением типа паевого инвестиционного фонда.

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления об отказе Банка России в регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением типа паевого инвестиционного фонда.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня раскрытия информации в соответствии с настоящей строкой;

до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.24

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;

акционерный инвестиционный фонд, акции которого не ограничены в обороте

Сообщение о конфликте интересов специализированного депозитария, возникшем при оказании им услуг управляющей компании паевого инвестиционного фонда (акционерному инвестиционному фонду), содержащее сведения о конфликте интересов специализированного депозитария, в объеме, предоставленном управляющей компании паевого инвестиционного фонда (акционерному инвестиционному фонду) специализированным депозитарием

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня со дня предоставления управляющей компании паевого инвестиционного фонда (акционерному инвестиционному фонду) специализированным депозитарием сведений о конфликте интересов, возникшем при оказании им услуг управляющей компании паевого инвестиционного фонда (акционерному инвестиционному фонду).

Информация в отношении управляющей компании паевого инвестиционного фонда должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты раскрытия на сайте информации о прекращении конфликта интересов специализированного депозитария, возникшего при оказании им услуг управляющей компании паевого инвестиционного фонда в соответствии со строкой 3.25 настоящего приложения;

до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.

Информация в отношении акционерного инвестиционного фонда должна быть доступна на сайте до дня раскрытия на сайте информации о прекращении конфликта интересов специализированного депозитария, возникшего при оказании им услуг акционерному инвестиционному фонду в соответствии со строкой 3.25 настоящего приложения

3.25

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;

акционерный инвестиционный фонд, акции которого не ограничены в обороте

Сообщение о прекращении конфликта интересов специализированного депозитария, возникшего при оказании им услуг управляющей компании паевого инвестиционного фонда (акционерному инвестиционному фонду), содержащее сведения о прекращенном конфликте интересов в объеме, предоставленном управляющей компании паевого инвестиционного фонда (акционерному инвестиционному фонду) специализированным депозитарием

Информация должна раскрываться в случае прекращения конфликта интересов специализированного депозитария, возникшего при оказании им услуг управляющей компании паевого инвестиционного фонда (акционерному инвестиционному фонду), в отношении которого раскрыта информация в соответствии со строкой 3.24 настоящего приложения.

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня со дня предоставления управляющей компании паевого инвестиционного фонда (акционерному инвестиционному фонду) специализированным депозитарием сведений о прекращении конфликта интересов, возникшего при оказании им услуг управляющей компании паевого инвестиционного фонда (акционерному инвестиционному фонду).

Информация в отношении управляющей компании паевого инвестиционного фонда должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня раскрытия информации в соответствии с настоящей строкой;

до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.

Информация в отношении акционерного инвестиционного фонда должна быть доступна на сайте в течение трех лет со дня ее раскрытия

3.26

Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение о дате составления списка владельцев инвестиционных паев (далее - список лиц) закрытого паевого инвестиционного фонда для частичного погашения инвестиционных паев без заявления владельцами инвестиционных паев требований об их погашении, которое должно содержать следующие данные:

количество инвестиционных паев, подлежащих частичному погашению, в процентах от общего количества выданных инвестиционных паев указанного фонда на дату составления списка лиц;

дата частичного погашения инвестиционных паев;

срок, в течение которого осуществляется частичное погашение в соответствии с правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом;

дата начала и дата окончания срока, в течение которого управляющая компания должна осуществить выплаты по погашенным инвестиционным паям в соответствии с правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом;

указание на то, что сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с частичным погашением, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на дату составления списка лиц;

разъяснения последствий частичного погашения инвестиционных паев для владельцев инвестиционных паев

Информация должна раскрываться в отношении каждого закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, если управляющей компанией принято решение о частичном погашении инвестиционных паев без заявления владельцами инвестиционных паев требований об их погашении.

Информация должна раскрываться в срок не позднее трех рабочих дней до дня составления списка лиц для частичного погашения инвестиционных паев без заявления владельцами инвестиционных паев требований об их погашении.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня частичного погашения инвестиционных паев;

до даты исключения закрытого паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.27

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение о дате составления списка лиц паевого инвестиционного фонда для осуществления ими своих прав, которое должно содержать следующие данные:

основание составления списка лиц;

дата составления списка лиц

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании.

Информация должна раскрываться в срок не позднее трех рабочих дней до дня составления списка лиц для осуществления ими своих прав.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня раскрытия информации в соответствии с настоящей строкой;

до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.28

Управляющая компания открытого паевого инвестиционного фонда

Сообщение о принятии решения об обмене всех инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (далее - фонд, к которому осуществляется присоединение) без заявления владельцами инвестиционных паев требований об их обмене (далее - обмен), которое должно содержать следующие данные:

дата принятия решения об обмене;

название паевого инвестиционного фонда, к которому осуществляется присоединение;

номер и дата регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, к которому осуществляется присоединение;

срок, в течение которого осуществляется конвертация инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (далее - конвертация)

Информация должна раскрываться в отношении каждого открытого паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, в случае принятия управляющей компанией решения об обмене.

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня со дня принятия управляющей компанией решения об обмене.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня осуществления конвертации;

до даты исключения открытого паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.29

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение о принятии Банком России решения о запрете на проведение управляющей компанией всех или части операций (далее - запрет), которое должно содержать следующие данные:

перечень операций, на проведение которых введен запрет;

дата введения запрета;

срок, на который введен запрет

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня со дня получения предписания Банка России о запрете.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до истечения трех лет со дня окончания срока, на который введен запрет

3.30

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда (лицо, осуществляющее полномочия указанной управляющей компании по прекращению паевого инвестиционного фонда)

Сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда, которое должно содержать следующие данные:

основание прекращения паевого инвестиционного фонда;

дата наступления основания прекращения паевого инвестиционного фонда;

порядок и сроки предъявления требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

стоимость чистых активов и расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда на дату возникновения основания его прекращения

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, в случае возникновения основания для прекращения паевого инвестиционного фонда.

Информация должна раскрываться в срок не позднее пяти рабочих дней со дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до истечения трех лет со дня исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.31

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (лицо, осуществляющее полномочия указанной управляющей компании по прекращению паевого инвестиционного фонда)

Сообщение о результатах прекращения паевого инвестиционного фонда, которое должно содержать следующие данные:

общая сумма денежных средств, распределенных при прекращении паевого инвестиционного фонда между кредиторами в соответствии с очередностью;

сумма денежных средств, выплаченных при прекращении паевого инвестиционного фонда кредиторам каждой очереди;

дата составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда;

сумма денежной компенсации, приходящейся на один инвестиционный пай, выплаченной кредиторам четвертой очереди

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, в случае утверждения Банком России отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда.

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня со дня получения управляющей компанией уведомления об утверждении Банком России отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда.

Информация должна быть доступна на сайте в течение шести месяцев со дня ее раскрытия

3.32

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сообщение о событиях (действиях), которые могут оказать, по мнению управляющей компании, существенное влияние на стоимость инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, которое должно содержать следующие данные:

описание события (действия), наступление (совершение) которого, по мнению управляющей компании, может оказать существенное влияние на стоимость инвестиционных паев;

дата наступления события (совершения действия), а в случае если событие наступает в отношении третьего лица (действие совершается третьим лицом), - дата, на которую управляющая компания узнала о наступлении указанного события (совершении указанного действия)

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, при наступлении событий (совершении действий), не указанных в иных строках разделов 1 - 3 настоящего приложения, за исключением наступления событий (совершения действий), информация о которых является общедоступной в соответствии с пунктом 1 статьи 7 Федерального закона от 27 июля 2006 года N 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3448; 2013, N 23, ст. 2870), и (или) оказывающих, по мнению управляющей компании, существенное влияние на изменение величины процентных ставок, темпа роста валового внутреннего продукта, уровня инфляции, курса иностранных валют и (или) значения фондового индекса.

Информация должна раскрываться в срок не позднее трех рабочих дней со дня, когда управляющая компания узнала или должна была узнать о наступлении события (совершении действия), которое может оказать, по мнению управляющей компании, существенное влияние на стоимость инвестиционных паев.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты истечения трех лет со дня раскрытия информации в соответствии с настоящей строкой;

до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

3.33

Организация

Сообщение о прекращении доступа к раскрываемой информации, которое должно содержать следующие данные:

причина прекращения доступа к раскрываемой информации;

фактические дата и время прекращения доступа к раскрываемой информации;

фактические дата и время возобновления доступа к раскрываемой информации

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного часа с момента возобновления доступа к раскрываемой информации.

Информация должна быть доступна на сайте в течение трех лет со дня ее раскрытия

3.34

Организация

Сообщение об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации, которое должно содержать следующие данные:

указание на то, что сообщение размещается в связи с изменением (корректировкой) ранее размещенной информации;

ссылка на ранее размещенную информацию, которая изменяется (корректируется);

ссылка на измененную (скорректированную) информацию;

описание внесенных изменений (корректировок) в ранее размещенную информацию

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня со дня обнаружения (выявления) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия и до истечения сроков, установленных разделами 1 - 3 настоящего приложения и (или) приложением 2 к настоящему Указанию, для обеспечения доступа к раскрываемой информации, которая изменялась (корректировалась)