Решение Совета директоров Банка России от 28.08.2024 "О внесении изменений в решение Совета директоров Банка России от 22 декабря 2023 года (в части уточнения отдельных положений порядка осуществления выплат)"

Совет директоров Банка России 28 августа 2024 года принял решение:

1. Внести в Решение Совета директоров Банка России от 22 декабря 2023 года "О требованиях к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, при перечислении ими выплат в денежной форме по отдельным видам финансовых инструментов и о порядке передачи российскими юридическими лицами, имеющими обязательства, связанные с еврооблигациями, денежных средств держателям еврооблигаций" следующие изменения:

1.1. Пункт 1.1 дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"Для учета Выплат по ценным бумагам, учитываемым на счете депо иностранного номинального держателя или счете депо депозитарных программ, депозитарий, не являющийся кредитной организацией, обязан открыть специальный депозитарный счет типа "С" в центральном депозитарии, а депозитарий, являющийся кредитной организацией, - банковский (корреспондентский) счет типа "С" в государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (в случае его отсутствия).".

1.2. Абзац первый пункта 1.2 изложить в следующей редакции:

"1.2. В случае, если депонентом депозитария (в том числе депозитария, учитывающего права на депозитарные расписки, которому для такого учета открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги (далее - депозитарий первого уровня) является иностранный номинальный держатель, депозитарий не позднее одного рабочего дня с даты получения Выплаты перечисляет Выплату по ценным бумагам, учитываемым на счете депо иностранного номинального держателя, на свой специальный депозитарный счет типа "С", открытый в центральном депозитарии (банковский (корреспондентский) счет типа "С", открытый в государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов"), и направляет своим депонентам, являющимся иностранными номинальными держателями:".

1.3. В пункте 1.4:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"1.4. Депозитарий в течение 3 рабочих дней со дня поступления к нему всей запрошенной информации и документов о держателе Ценных бумаг, указанных в пункте 1.3 настоящего решения, передает со своего специального депозитарного счета типа "С", открытого в центральном депозитарии (с банковского (корреспондентского) счета типа "С", открытого в государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов"), причитающуюся держателю Ценных бумаг Выплату при условии, что указанная информация поступила к нему не позднее 70 календарного дня со дня направления Запроса депозитария.";

дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"В случае если иностранным номинальным держателем или лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ, предоставлены информация и документы, предусмотренные пунктом 1.3 настоящего решения, за исключением документов, предусмотренных подпунктом 3 пункта 1.3 настоящего решения, но в составе сведений, предусмотренных подпунктом 5 пункта 1.3 настоящего решения, предоставлены сведения о реквизитах банковского счета типа "С" держателя Ценных бумаг или иностранного номинального держателя, то Выплата передается в соответствии с абзацем первым настоящего пункта на указанные счета.";

абзац второй считать абзацем третьим.

1.4. Абзац первый пункта 1.5 изложить в следующей редакции:

"1.5. Депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ, не позднее одного рабочего дня с даты получения им Выплаты перечисляет Выплату по акциям, учитываемым на счете депо депозитарных программ, на свой специальный депозитарный счет типа "С", открытый в центральном депозитарии (банковский (корреспондентский) счет типа "С", открытый в государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов"), и не позднее 2 рабочих дней с даты получения им Выплаты направляет:".

1.5. Пункт 1.9 изложить в следующей редакции:

"1.9. Депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ, не позднее 10 рабочих дней с даты поступления от центрального депозитария информации в соответствии с пунктом 1.8 настоящего решения перечисляет со своего специального депозитарного счета типа "С", открытого в центральном депозитарии (с банковского (корреспондентского) счета типа "С", открытого в государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов"), Выплату депозитариям первого уровня (в том числе центральному депозитарию) в соответствии с количеством депозитарных расписок, права на которые учитываются каждым из них.".

1.6. В пункте 1.10:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"1.10. Депозитарий осуществляет передачу Выплаты держателям Ценных бумаг, не получившим Выплату в соответствии с абзацами первым и вторым пункта 1.4 настоящего решения, на основании заявлений указанных держателей Ценных бумаг о передаче Выплаты и прилагаемых к ним документов, предусмотренных настоящим пунктом.";

в абзаце втором слова "пунктом 1.4" заменить словами "абзацем первым пункта 1.4";

абзац третий после слов "предусмотренную пунктом 1.3 настоящего решения" дополнить словами "(за исключением случая, предусмотренного абзацем одиннадцатым настоящего пункта)";

абзац восьмой изложить в следующей редакции:

"Депозитарий передает со своего специального депозитарного счета типа "С", открытого в центральном депозитарии (с банковского (корреспондентского) счета типа "С", открытого в государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов"), держателям Ценных бумаг причитающиеся им Выплаты на основании заявлений о передаче Выплаты не позднее 5 рабочих дней со дня истечения срока для приема заявлений, предусмотренного абзацем вторым настоящего пункта.";

дополнить абзацем одиннадцатым следующего содержания:

"В случае если держателем Ценных бумаг предоставлена информация и документы, предусмотренные настоящим пунктом, за исключением документов, предусмотренных абзацами четвертым - седьмым настоящего пункта, но в составе сведений, предусмотренных подпунктом 5 пункта 1.3 настоящего решения, предоставлены сведения о реквизитах банковского счета типа "С" держателя Ценных бумаг или иностранного номинального держателя, то Выплата передается в соответствии с абзацем восьмым настоящего пункта на указанные счета.".

1.7. В пункте 1.13:

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"по акциям - на банковские счета типа "С" иностранных номинальных держателей, на счетах депо которых учитываются права на акции, на банковские счета типа "С" лиц, которым открыты счета депо депозитарных программ, на которых учитываются права на акции;";

дополнить абзацами шестым и седьмым следующего содержания:

"по акциям - на банковские счета иностранных номинальных держателей, на счетах депо которых учитываются права на акции, на банковские счета лиц, которым открыты счета депо депозитарных программ, на которых учитываются права на акции, если Выплата передается в рамках исполнения обязательств на основании разрешения, предусмотренного пунктом 11 Указа N 95.

Пункт 1.12 настоящего решения распространяется на порядок перечисления денежных средств иностранным номинальным держателям и лицам, которым открыты счета депо депозитарных программ, в соответствии с настоящим пунктом.".

1.8. Пункт 1.14 после слов "на счете которого учитываются Ценные бумаги," дополнить словами "и лицу, которому открыт счет депо депозитарных программ,".

1.9. В пункте 4 слова "(далее - Указ N 665)" заменить словами ", а также требований пункта 10 Указа Президента Российской Федерации от 19.03.2024 N 198 "О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с исполнением обязательств по некоторым ценным бумагам" (далее соответственно - Указ N 665 и Указ N 198).".

1.10. В пункте 4.1:

после слов "пункта 12 Указа N 665" дополнить словами "и пункта 10 Указа N 198";

после слов "с указанием суммы перечисленных денежных средств," дополнить словами "размера выплаты на один иностранный финансовый инструмент,";

слова ", а по перечисленным до 01.01.2024 денежным средствам - не позднее 12.01.2024" исключить.

1.11. В пункте 4.2:

абзац первый после слов "пункта 12 Указа N 665" дополнить словами "и пункта 10 Указа N 198";

в абзаце втором слово "пяти" заменить словом "десяти";

в абзаце третьем слово "десяти" заменить словом "пятнадцати".

2. Применять настоящее решение с 9 сентября 2024 года.