Решение Совета директоров Банка России от 30.09.2024 "Об установлении требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и (или) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, при обеспечении на основании пунктов 7 и 7(1) Указа Президента Российской Федерации от 3 марта 2023 года N 138 "О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг" обособленного учета российских ценных бумаг, еврооблигаций и замещающих облигаций"

Совет директоров Банка России 30 сентября 2024 года принял решение:

1. В соответствии с пунктом 7(3) Указа Президента Российской Федерации от 3 марта 2023 года N 138 "О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг" (в редакции Указа Президента Российской Федерации от 9 сентября 2024 года N 767 "О внесении изменений в некоторые Указы Президента Российской Федерации") (далее - Указ N 138) установить следующие требования к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и (или) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее соответственно - депозитарии, регистраторы), при обеспечении на основании пунктов 7 и 7(1) Указа N 138 обособленного учета:

российских ценных бумаг, перечисленных в пункте 1 Указа N 138 (далее - российские ценные бумаги);

указанных в пункте 7(1) Указа N 138 еврооблигаций, облигаций, размещенных российскими юридическими лицами, имеющими обязательства, связанные с еврооблигациями, оплата которых при их размещении осуществлена еврооблигациями (в том числе в случае передачи (уступки) всех имущественных и иных прав по еврооблигациям российским юридическим лицам) или денежными средствами с целевым использованием привлеченных денежных средств для приобретения еврооблигаций (далее - замещающие облигации).

1.1. Депозитарий обязан обеспечивать обособленный учет приобретенных и зачисленных в соответствии с пунктом 1 Указа N 138 российских ценных бумаг, а также еврооблигаций, замещающих облигаций, если после 3 марта 2023 года владельцами еврооблигаций, замещающих облигаций (лицами, осуществляющими права по еврооблигациям, замещающим облигациям) являлись лица недружественных иностранных государств (за исключением лиц, отвечающих одновременно требованиям подпунктов "а" и "б" пункта 12 Указа Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 г. N 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами"), за исключением случаев, указанных в пунктах 5 и 7(2) Указа N 138.

1.2. Регистратор обязан обеспечивать обособленный учет приобретенных и зачисленных в соответствии с пунктом 1 Указа N 138 российских ценных бумаг, за исключением случая, указанного в пункте 5 Указа N 138.

1.3. Депозитарий (регистратор) обязан утвердить внутренний документ, устанавливающий порядок обеспечения обособленного учета, включающий описание контрольных процедур при установлении (прекращении) обособленного учета, проведении проверки представленных депонентом (зарегистрированным лицом) документов и сведений, подтверждающих отсутствие необходимости ведения обособленного учета, перечень подтверждающих отсутствие необходимости ведения обособленного учета документов и сведений.

1.4. При обеспечении обособленного учета ценных бумаг, указанных в подпункте 1.1 настоящего пункта, депозитарий:

не осуществляет операции зачисления обособленных ценных бумаг на торговые счета депо, субсчета депо, открытые к клиринговому счету депо;

не допускает учет прав на ценные бумаги, в отношении которых должен быть обеспечен обособленный учет, на торговых счетах депо, субсчетах депо, открытых к клиринговому счету депо;

не вносит запись о фиксации (регистрации) права залога обособленных ценных бумаг (за исключением операций по передаче в залог, совершаемых на основании разрешения, выданного в соответствии с пунктом 2 Указа N 138, а также операций, совершаемых в соответствии с пунктом 10 Указа N 138).

1.5. Депозитарий не осуществляет по счетам депо операции по списанию обособленных ценных бумаг, за исключением следующих операций:

операций, совершаемых без перехода прав на обособленные ценные бумаги по открытым в этом депозитарии счетам депо;

операций, связанных с погашением обособленных ценных бумаг;

операций, совершаемых с переходом прав на обособленные ценные бумаги в порядке универсального правопреемства по открытым в депозитарии счетам депо;

операций, совершаемых в соответствии с разрешениями, выданными на основании указов Президента Российской Федерации, а также операций, совершаемых в соответствии с пунктом 10 Указа N 138;

операций, совершаемых помимо воли владельца ценных бумаг (лица, осуществляющего права по ценным бумагам) в рамках исполнения судебных решений;

операций, совершаемых при конвертации, выкупе российских ценных бумаг их эмитентом;

операций, совершаемых при выкупе акций публичного акционерного общества и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, в случаях и порядке, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

операций, связанных с возвратом российских ценных бумаг в качестве исполнения обязательств по договору займа ценными бумагами, заключенному до 1 марта 2022 г. включительно, и обязательств по второй части договора репо, заключенного до 1 марта 2022 г. включительно;

операций, связанных с замещением государственных ценных бумаг Российской Федерации, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 8 августа 2024 года N 677 "О дополнительных мерах по исполнению перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте";

операций, предусмотренных подпунктом 1.6 настоящего пункта, при соблюдении установленных указанным подпунктом требований.

1.6. Депозитарий в случае прекращения им учета прав на обособленные ценные бумаги обязан направить депозитарию (регистратору), которому передаются для учета прав указанные ценные бумаги, уведомление о том, что в отношении таких ценных бумаг должен быть обеспечен обособленный учет при проведении следующих операций:

операций, совершаемых помимо воли владельца ценных бумаг (лица, осуществляющего права по ценным бумагам) в рамках исполнения судебных решений;

операций, совершаемых между открытыми в депозитариях (в реестре владельцев ценных бумаг) счетами депо (лицевыми счетами) владельца ценных бумаг (лица, осуществляющего права по ценным бумагам) без перехода прав на обособленные ценные бумаги;

операций, совершаемых с переходом прав на обособленные ценные бумаги в порядке универсального правопреемства;

операций совершаемых в соответствии с разрешениями, выданными на основании указов Президента Российской Федерации, а также операций, совершаемых в соответствии с пунктом 10 Указа N 138, за исключением операций, предусмотренных подпунктом "в" пункта 2 Указа N 138.

1.7. При обеспечении обособленного учета приобретенных и зачисленных в соответствии с пунктом 1 Указа N 138 российских ценных бумаг регистратор не вносит запись о фиксации (регистрации) права залога обособленных ценных бумаг, за исключением операций, совершаемых на основании разрешения, выданного в соответствии с пунктом 2 Указа N 138.

1.8. Регистратор не осуществляет по лицевым счетам операции по списанию обособленных ценных бумаг, за исключением следующих операций:

операций, совершаемых без перехода прав на обособленные ценные бумаги по лицевым счетам;

операций, связанных с погашением обособленных ценных бумаг;

операций, совершаемых с переходом прав на обособленные ценные бумаги в порядке универсального правопреемства по лицевым счетам;

операций, совершаемых в соответствии с разрешениями, выданными на основании указов Президента Российской Федерации;

операций, совершаемых помимо воли владельца ценных бумаг (лица, осуществляющего права по ценным бумагам) в рамках исполнения судебных решений;

операций, совершаемых при конвертации, выкупе российских ценных бумаг их эмитентом;

операций, совершаемых при выкупе акций публичного акционерного общества и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, в случаях и порядке, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

операций, связанных с возвратом российских ценных бумаг в качестве исполнения обязательств по договору займа ценными бумагами, заключенному до 1 марта 2022 г. включительно, и обязательств по второй части договора репо, заключенного до 1 марта 2022 г. включительно;

операций, предусмотренных подпунктом 1.9 настоящего пункта, при соблюдении установленных указанным подпунктом требований.

1.9. Регистратор в случае прекращения им учета прав на обособленные ценные бумаги в связи с зачислением указанных ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя (лицевой счет номинального держателя центрального депозитария) обязан направить депозитарию (центральному депозитарию), которому передаются для учета прав указанные ценные бумаги, уведомление о том, что в отношении таких ценных бумаг должен быть обеспечен обособленный учет при проведении следующих операций:

операций, совершаемых помимо воли владельца ценных бумаг (лица, осуществляющего права по ценным бумагам) в рамках исполнения судебных решений;

операций, совершаемых между открытыми в реестре владельцев ценных бумаг лицевыми счетами и открытыми в депозитарии (центральном депозитарии) счетами депо владельца ценных бумаг (лица, осуществляющего права по ценным бумагам) без перехода прав на обособленные ценные бумаги;

операций, совершаемых с переходом прав на обособленные ценные бумаги в порядке универсального правопреемства;

операций, совершаемых в соответствии с разрешениями, выданными на основании указов Президента Российской Федерации.

1.10. Регистратор при передаче реестра владельцев ценных бумаг и документов, связанных с его ведением, обязан передать все документы, связанные с обеспечением (прекращением) обособленного учета ценных бумаг, включая предоставленные зарегистрированными лицами, депозитариями (регистраторами).

1.11. Депозитарий (регистратор), которому передаются для учета прав ценные бумаги, подлежащие обособленному учету, вправе запросить у депозитария (регистратора), который передает ему для учета прав указанные ценные бумаги, дополнительную информацию и документы в отношении передаваемых ценных бумаг.

1.12. Депозитарий (регистратор), получивший предусмотренный подпунктом 1.11 настоящего пункта запрос, обязан в срок, не превышающий пяти рабочих дней, направить депозитарию (регистратору), которому передаются для учета прав на них ценные бумаги, подлежащие обособленному учету, запрошенную информацию и документы, либо сообщить об отсутствии у него запрошенных документов и информации.

1.13. Депозитарий (регистратор) обязан хранить все документы, связанные с обеспечением (прекращением) обособленного учета ценных бумаг, включая предоставленные зарегистрированными лицами, депозитариями (регистраторами), не менее пяти лет с даты прекращения обеспечения им обособленного учета ценных бумаг (даты прекращения им учета прав на обособленные ценные бумаги).

2. Применять настоящее решение со дня его опубликования на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".