"Инструкция по использованию Справочника ИНН и ОГРН юридических лиц" (утв. Банком России)

Справочник ИНН и ОГРН юридических лиц (далее - Справочник) следует использовать в целях заполнения профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - Профучастники) отчетности по формам ОКУД 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам" и 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав" (далее - Отчет). Справочник содержит сведения об унифицированных наименованиях и идентификационных кодах (ИНН и ОГРН) эмитентов ценных бумаг, векселедателей, а также других юридических лиц.

1. При отражении в Отчете сведений о наименованиях юридических лиц следует использовать краткое (унифицированное) наименование, указанное в Справочнике. При этом, учитывая, что паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом, из Справочника используется краткое (унифицированное) наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда, а в скобках указывается полное наименование паевого инвестиционного фонда.

2. В случае отсутствия в Справочнике сведений об идентификационных кодах и наименованиях юридических лиц в соответствующих полях Отчета указываются данные, имеющиеся в распоряжении Профучастника. При этом при отражении информации о депозитариях-нерезидентах, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, рекомендуется использовать наименования таких организаций в соответствии со Списком иностранных организаций, удовлетворяющих критериям, установленным Указанием Банка России от 27.09.2024 N 6867-У "О критериях, которым должна соответствовать организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги, в которой осуществляется учет прав депозитария на представляемые ценные бумаги на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц, и критериях, которым должна соответствовать иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги, в которой депозитарию, осуществляющему учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, открыт счет лица, действующего в интересах других лиц".

3. В случае выявления расхождений данных Справочника с данными, имеющимися в распоряжении Профучастника, в Отчете указываются сведения из Справочника.

В целях оперативного внесения изменений и дополнений в Справочник рекомендуется заполнить протокол расхождений с указанием имеющегося у Профучастника источника информации. Протокол расхождений рекомендуется составлять только в отношении резидентов Российской Федерации по приведенной ниже форме в формате Microsoft Excel 2003 (и более поздних версий) и направлять в период с 1 по 10 рабочий день месяца, следующего за отчетным, на электронную почту Банка России svc_uarr@cbr.ru.

При этом в Протоколе расхождений обязательно указываются ИНН и ОГРН юридического лица, и в графах 4 - 11 протокола расхождений указываются данные только по имеющимся расхождениям со Справочником, в случае отсутствия ИНН и ОГРН в справочнике, заполняются все графы Протокола расхождений.

Обращаем внимание, что в упомянутом протоколе не требуется отражать информацию об отсутствии организационно-правовой формы в кратких (унифицированных) наименованиях юридических лиц Справочника, а также разногласия о наличии/отсутствии в них парных знаков препинания (кавычек и др.).