Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение информации до сведения его органов управления

Профессиональный участник в рамках организации системы управления рисками должен разработать внутренний документ, устанавливающий порядок организации и осуществления управления рисками профессионального участника, соответствующий требованиям, предусмотренным настоящим Указанием.

В частности, профессиональный участник должен обеспечить осуществление процессов и мероприятий в отношении его рисков, в том числе рисков профессионального участника, признаваемых им значимыми, реализация которых может привести к одному из следующих последствий:

снижение собственных средств ниже размера собственных средств, установленного для форекс-дилера или рассчитанного для иных профессиональных участников в соответствии с Указанием Банка России от 11.05.2017 N 4373-У;

наступление оснований для применения мер по предупреждению банкротства профессионального участника;

наступление оснований для аннулирования лицензии, за исключением аннулирования лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг в письменной форме;

невозможность непрерывного осуществления дальнейшей деятельности профессионального участника.

Указание вступает в силу по истечении шести месяцев после дня его официального опубликования.