Для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей разработаны методические рекомендации по проведению оценки рисков ОД/ФТ

Субъекты первичного финансового мониторинга в составе правил внутреннего контроля обязаны разработать программу оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, в которую необходимо включить следующие разделы:

методика оценки и присвоения клиенту степени (уровня) риска до приема на обслуживание клиента и в ходе его обслуживания (включающая классификацию рисков по категориям (страновые, клиентские, операционные и дополнительные классификаторы рисков по усмотрению организации), структуру степеней (уровней) риска, порядок их присвоения и пересмотра);

порядок фиксирования результатов оценки риска ОД/ФТ;

управление рисками ОД/ФТ, который предусматривает принятие мер по снижению рисков ОД/ФТ и смягчению их возможных последствий.