Процедура внутреннего расследования
Подборка наиболее важных документов по запросу Процедура внутреннего расследования (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Позиции судов по спорным вопросам. Административная ответственность и проверки: Привлечение к административной ответственности за продажу, хранение, перевозку, приобретение товаров и продукции в целях сбыта без обязательной маркировки
(КонсультантПлюс, 2024)"...посчитав, что действия предпринимателя в виде пользования товарами, незаконно перемещенными через таможенную границу ЕАЭС, в отношении которых не уплачены таможенные пошлины, налоги и не соблюдены установленные запреты и ограничения, образуют событие административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 16.21 КоАП РФ, таможенным органом вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования.
(КонсультантПлюс, 2024)"...посчитав, что действия предпринимателя в виде пользования товарами, незаконно перемещенными через таможенную границу ЕАЭС, в отношении которых не уплачены таможенные пошлины, налоги и не соблюдены установленные запреты и ограничения, образуют событие административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 16.21 КоАП РФ, таможенным органом вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования.
Апелляционное определение Пензенского областного суда от 20.07.2023 N 33-2326/2023 (УИД 58RS0008-01-2022-003474-24)
Категория спора: Защита прав и интересов работника.
Требования работника: 1) О взыскании премии; 2) О взыскании платы за вынужденный прогул; 3) О взыскании компенсации за несвоевременную выплату премии; 4) О признании незаконным решения о привлечении к дисциплинарной ответственности; 5) Об аннулировании записи в трудовой книжке; 6) О восстановлении на работе; 7) О признании незаконным увольнения в связи с неоднократным неисполнением работником без уважительных причин трудовых обязанностей.
Обстоятельства: Истец считает свое увольнение незаконным.
Решение: 1) Удовлетворено в части; 2) Удовлетворено в части; 3) Отказано; 4) Отказано; 5) Удовлетворено в части; 6) Удовлетворено; 7) Удовлетворено в части.Довод истца о том, что до привлечения его к дисциплинарной ответственности на основании указанного приказа у него не были отобраны письменные объяснения, противоречат материалам дела, из которых следует, что такие объяснения работодателем от истца были получены 25.03.2022 и 28.03.2022. То обстоятельство, что указанные объяснения получены в ходе внутреннего расследования, вопреки доводам истца, не свидетельствует о нарушении процедуры привлечения истца к дисциплинарной ответственности и необходимости дополнительного истребования работодателем объяснений.
Категория спора: Защита прав и интересов работника.
Требования работника: 1) О взыскании премии; 2) О взыскании платы за вынужденный прогул; 3) О взыскании компенсации за несвоевременную выплату премии; 4) О признании незаконным решения о привлечении к дисциплинарной ответственности; 5) Об аннулировании записи в трудовой книжке; 6) О восстановлении на работе; 7) О признании незаконным увольнения в связи с неоднократным неисполнением работником без уважительных причин трудовых обязанностей.
Обстоятельства: Истец считает свое увольнение незаконным.
Решение: 1) Удовлетворено в части; 2) Удовлетворено в части; 3) Отказано; 4) Отказано; 5) Удовлетворено в части; 6) Удовлетворено; 7) Удовлетворено в части.Довод истца о том, что до привлечения его к дисциплинарной ответственности на основании указанного приказа у него не были отобраны письменные объяснения, противоречат материалам дела, из которых следует, что такие объяснения работодателем от истца были получены 25.03.2022 и 28.03.2022. То обстоятельство, что указанные объяснения получены в ходе внутреннего расследования, вопреки доводам истца, не свидетельствует о нарушении процедуры привлечения истца к дисциплинарной ответственности и необходимости дополнительного истребования работодателем объяснений.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Антимонопольный комплаенс в Министерстве обороны Российской Федерации
(Зайков Д.Е.)
("Оборонно-промышленный комплекс: управление, экономика и финансы, право", 2022, N 1)- разработку процедуры внутреннего расследования, связанного с функционированием антимонопольного комплаенса <11>;
(Зайков Д.Е.)
("Оборонно-промышленный комплекс: управление, экономика и финансы, право", 2022, N 1)- разработку процедуры внутреннего расследования, связанного с функционированием антимонопольного комплаенса <11>;
Статья: Особенности реализации антикоррупционного комплаенса в странах Латинской Америки
(Мазеин А.В., Буллер А.А., Клюев А.А.)
("Хозяйство и право", 2024, N 7)- установлена процедура внутренних дисциплинарных расследований, которые проводятся офисом предупреждения коррупции. Результаты являются основанием для дисциплинарной ответственности работника, за исключением случаев действия по указанию руководителя;
(Мазеин А.В., Буллер А.А., Клюев А.А.)
("Хозяйство и право", 2024, N 7)- установлена процедура внутренних дисциплинарных расследований, которые проводятся офисом предупреждения коррупции. Результаты являются основанием для дисциплинарной ответственности работника, за исключением случаев действия по указанию руководителя;
Нормативные акты
"Договор о Евразийском экономическом союзе"
(Подписан в г. Астане 29.05.2014)
(ред. от 25.05.2023)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 24.06.2024)2) данные из деклараций на товары с разбивкой по таможенным процедурам с указанием натуральных и стоимостных показателей ввоза (вывоза) товара, коммерческого наименования товара, условий поставки, страны происхождения (страны отправления, страны назначения), наименования и других учетных реквизитов отправителя и получателя;
(Подписан в г. Астане 29.05.2014)
(ред. от 25.05.2023)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 24.06.2024)2) данные из деклараций на товары с разбивкой по таможенным процедурам с указанием натуральных и стоимостных показателей ввоза (вывоза) товара, коммерческого наименования товара, условий поставки, страны происхождения (страны отправления, страны назначения), наименования и других учетных реквизитов отправителя и получателя;
"Международный стандарт управления качеством 1 "Управление качеством в аудиторских организациях, проводящих аудит или обзорные проверки финансовой отчетности, а также выполняющих прочие задания, обеспечивающие уверенность, или задания по оказанию сопутствующих услуг"
(введен в действие на территории Российской Федерации Приказом Минфина России от 16.10.2023 N 166н)
(ред. от 16.10.2023)(f) Рабочая группа - все партнеры и сотрудники, выполняющие задание, а также любые лица, которые выполняют процедуры в рамках данного задания, за исключением внешних экспертов <4> и внутренних аудиторов, которые непосредственно содействуют выполнению задания (см. пункт A13).
(введен в действие на территории Российской Федерации Приказом Минфина России от 16.10.2023 N 166н)
(ред. от 16.10.2023)(f) Рабочая группа - все партнеры и сотрудники, выполняющие задание, а также любые лица, которые выполняют процедуры в рамках данного задания, за исключением внешних экспертов <4> и внутренних аудиторов, которые непосредственно содействуют выполнению задания (см. пункт A13).