Упрощенная идентификация физического лица
Подборка наиболее важных документов по запросу Упрощенная идентификация физического лица (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Об упрощенной идентификации клиента-физлица микрофинансовой организацией в рамках ПОД/ФТ с использованием "Вида сведений" СМЭВ и сервиса ФНС России "Сведения об ИНН физического лица".
(Письмо Банка России от 27.02.2023 N 12-4-2/1299)Вопрос: На основании пп. 2 п. 1.12 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) для проведения упрощенной идентификации физическое лицо может направить МФО, в том числе в электронном виде, следующие сведения о себе: обязательно совокупность - фамилию, имя, отчество (если имеется); серию и номер документа, удостоверяющего личность, абонентский номер физического лица, пользующегося услугами подвижной радиотелефонной связи; а также обязательно один из следующих видов данных: страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе персонифицированного учета Пенсионного фонда Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика, номер полиса обязательного медицинского страхования застрахованного лица, номер водительского удостоверения.
(Письмо Банка России от 27.02.2023 N 12-4-2/1299)Вопрос: На основании пп. 2 п. 1.12 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) для проведения упрощенной идентификации физическое лицо может направить МФО, в том числе в электронном виде, следующие сведения о себе: обязательно совокупность - фамилию, имя, отчество (если имеется); серию и номер документа, удостоверяющего личность, абонентский номер физического лица, пользующегося услугами подвижной радиотелефонной связи; а также обязательно один из следующих видов данных: страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе персонифицированного учета Пенсионного фонда Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика, номер полиса обязательного медицинского страхования застрахованного лица, номер водительского удостоверения.
Вопрос: Об упрощенной идентификации клиента-физлица финансовыми организациями в рамках ПОД/ФТ с использованием "Вида сведений" ФНС России СМЭВ.
(Письмо Банка России от 20.10.2022 N 12-4-2/9357)Вопрос: В соответствии с п. 1.13 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в случае получения, в том числе с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия, подтверждения совпадения сведений, направленных клиентом - физическим лицом профессиональному участнику рынка ценных бумаг, управляющей компании ПИФа и НПФ, фамилии, имени, отчества, серии и номера документа, удостоверяющего личность, идентификационного номера налогоплательщика, со сведениями, указанными в государственных информационных системах, а также при подтверждении клиентом - физическим лицом получения на указанный им абонентский номер подвижной радиотелефонной связи информации, обеспечивающей прохождение упрощенной идентификации, клиент - физическое лицо считается прошедшим процедуру упрощенной идентификации в целях заключения договора доверительного управления ценными бумагами, депозитарного договора, договора о брокерском обслуживании, приобретения инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
(Письмо Банка России от 20.10.2022 N 12-4-2/9357)Вопрос: В соответствии с п. 1.13 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в случае получения, в том числе с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия, подтверждения совпадения сведений, направленных клиентом - физическим лицом профессиональному участнику рынка ценных бумаг, управляющей компании ПИФа и НПФ, фамилии, имени, отчества, серии и номера документа, удостоверяющего личность, идентификационного номера налогоплательщика, со сведениями, указанными в государственных информационных системах, а также при подтверждении клиентом - физическим лицом получения на указанный им абонентский номер подвижной радиотелефонной связи информации, обеспечивающей прохождение упрощенной идентификации, клиент - физическое лицо считается прошедшим процедуру упрощенной идентификации в целях заключения договора доверительного управления ценными бумагами, депозитарного договора, договора о брокерском обслуживании, приобретения инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
Нормативные акты
Справочная информация: "Правовой календарь на II квартал 2024 года"
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Уточняется перечень субъектов, имеющих право проводить упрощенную идентификацию клиента - физического лица в рамках законодательства о ПОД/ФТ (09.06.2024)
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Уточняется перечень субъектов, имеющих право проводить упрощенную идентификацию клиента - физического лица в рамках законодательства о ПОД/ФТ (09.06.2024)
"Типовые правила внутреннего контроля кредитной организации"
(утв. АРБ)
(ред. от 13.03.2013)5.8. Процедура упрощенной идентификации Клиентов - физических лиц
(утв. АРБ)
(ред. от 13.03.2013)5.8. Процедура упрощенной идентификации Клиентов - физических лиц