3. Порядок организации проверок

3.1. Цели, задачи, предмет проверки, правовые основания ее проведения, а также перечень мероприятий по контролю, необходимых для достижения целей и задач проведения проверки, определяются исходя из тех фактов, которые послужили основанием для проведения проверки.

3.2. Распоряжение о проведении проверки, о продлении срока проведения проверки или о прекращении проверки вправе подписывать:

- руководитель Роспотребнадзора или его заместитель;

- руководитель управления Роспотребнадзора по субъекту Российской Федерации, по железнодорожному транспорту или его заместитель;

- начальник территориального отдела управления Роспотребнадзора по субъекту Российской Федерации, по железнодорожному транспорту или его заместитель.

Проведение проверки без распоряжения о ее проведении относится к категории грубых нарушений (ст. 20 Закона N 294-ФЗ), влекущих за собой отмену результатов проверки по заявлению проверяемого лица.

3.3. В распоряжении о проведении проверки указываются:

1) наименование органа Роспотребнадзора;

2) фамилии, имена, отчества, должности должностного лица или должностных лиц Роспотребнадзора, уполномоченных на проведение проверки, а также привлекаемых к проведению проверки экспертов, представителей экспертных организаций;

3) наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя, проверка которых проводится;

4) цели, задачи, предмет проверки и срок ее проведения;

5) правовые основания проведения проверки, в том числе подлежащие проверке обязательные требования в сфере санитарно-эпидемиологического благополучия населения, защиты прав потребителей, потребительского рынка;

6) сроки проведения и перечень мероприятий по контролю, необходимых для достижения целей и задач проведения проверки;

7) перечень административных регламентов проведения мероприятий по контролю, административных регламентов взаимодействия;

8) перечень документов, представление которых юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем необходимо для достижения целей и задач проведения проверки;

9) даты начала и окончания проведения проверки.

Указанные выше сведения (информация) в распоряжении о проведении проверки являются обязательными. Иные сведения относятся к категории факультативных.

3.4. Типовая форма распоряжения утверждена Приказом Минэкономразвития России от 30 апреля 2009 г. N 141 (далее - Приказ N 141).

При оформлении распоряжения о проведении проверки по указанной Типовой форме необходимо принимать во внимание следующие выводы, основанные на буквальном толковании положений ч. 2 ст. 14 Закона РФ N 294-ФЗ:

1) не является обязательным указание в распоряжении о проведении проверки сокращенного, фирменного наименований юридического лица. Они подлежат указанию только в случае, если известны должностным лицам органа Роспотребнадзора на момент издания распоряжения. Данные сведения, а также ИНН, ОГРН, ОКПО проверяемого лица, адрес его места нахождения и адрес осуществления деятельности являются факультативными дополнительными данными, которые служат для идентификации проверяемого лица;

2) в распоряжении о проведении проверки должно быть указано отчество индивидуального предпринимателя. Соответственно, при отсутствии отчества у индивидуального предпринимателя в распоряжении делается специальная отметка "отчество отсутствует";

3) при указании целей проверки следует руководствоваться подп. "а" - "в" п. 4 Типовой формы распоряжения, утвержденной Приказом N 141, учитывая, что Закон N 294-ФЗ не устанавливает обязательность отражения способа доведения ежегодного плана проверок до сведения проверяемого лица;

4) при формулировании задач проверки необходимо исходить из требований конкретных нормативно-правовых актов, соблюдение которых будет проверяться, а также имеющихся в распоряжении органа Роспотребнадзора документов, содержащих сведения о возможных нарушениях проверяемым лицом действующего законодательства Российской Федерации;

5) при формулировании предмета проверки следует руководствоваться не только перечнем оснований, перечисленных в пункте 5 Типовой формы распоряжения, утвержденной Приказом N 141, но и положениями ч. 1 ст. 11 и ч. 1 ст. 12 Закона N 294-ФЗ (см. п. 2.4 Методических рекомендаций);

6) при заполнении п. 8 Типовой формы распоряжения, утвержденной Приказом N 141, необходимо учитывать, что определение термина "мероприятие по контролю" приведено в п. 5 ст. 2 Закона N 294-ФЗ, согласно которому под данными мероприятиями подразумеваются действия по обследованию используемых проверяемыми лицами при осуществлении деятельности территорий, зданий, строений, сооружений, помещений, оборудования, подобных объектов, транспортных средств и перевозимых указанными лицами грузов, по отбору образцов продукции, объектов окружающей среды, объектов производственной среды, по проведению их исследований, испытаний, а также по проведению экспертиз и расследований, направленных на установление причинно-следственной связи выявленного нарушения обязательных требований с фактами причинения вреда. Под использованием проверяемыми лицами территорий, зданий, строений, сооружений, помещений, оборудования, подобных объектов, транспортных средств понимается не только обладание таковыми на праве собственности, но и использование их на праве аренды, фрахта, лизинга, найма и т.д;

7) при заполнении п. 9 Типовой формы распоряжения, утвержденной Приказом N 141, должны быть указаны действующие административные регламенты, в том числе те, которые действуют в части, не противоречащей новым законодательным актам.

3.5. Отсутствие утвержденного нового административного регламента исполнения Роспотребнадзором государственной функции по проведению проверок выполнения требований законодательства в области обеспечения санитарно-эпидемиологического благополучия населения, защиты прав потребителей, потребительского рынка (в том числе соответствующего измененным требованиям Закона N 294-ФЗ) не является основанием для прекращения либо приостановления контрольных (надзорных) полномочий органов Роспотребнадзора. В этой ситуации административный регламент продолжает действовать в части, не противоречащей действующей редакции Закона N 294-ФЗ.

3.6. Проверка может проводиться только должностным лицом или должностными лицами Роспотребнадзора, которые указаны в распоряжении о проведении проверки.

3.7. Заверенная печатью копия распоряжения о проведении проверки должна быть вручена должностным лицом Роспотребнадзора, проводящим проверку, под роспись руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю проверяемого юридического лица, индивидуальному предпринимателю (его уполномоченному представителю) одновременно с предъявлением служебных удостоверений.

По требованию проверяемого лица (его представителей) должностные лица Роспотребнадзора обязаны представить информацию о Роспотребнадзоре и его соответствующем территориальном органе, а также об экспертах, экспертных организациях в целях подтверждения их полномочий.

3.8. Привлечение к участию в проверке представителей аккредитованных экспертных организаций или аккредитованных экспертов организуется в случаях необходимости проведения экспертиз, исследований, испытаний, измерений и т.п.

Привлекаемые эксперты, экспертные организации должны быть аккредитованы в соответствии с порядком, регламентированным Правилами аккредитации граждан и организаций, привлекаемых органами государственного контроля (надзора) и органами муниципального контроля к проведению мероприятий по контролю, утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 20 августа 2009 г. N 689.

С 1 января 2011 года привлечение к проведению мероприятий по контролю не аккредитованных в установленном порядке экспертов и экспертных организаций относится к категории грубых нарушений (ст. 20 Закона N 294-ФЗ), влекущих за собой отмену результатов проверки по заявлению проверяемого лица.

3.9. Органы Роспотребнадзора не вправе привлекать к проведению выездной проверки юридического лица, индивидуального предпринимателя экспертов и экспертные организации, состоящие в гражданско-правовых и трудовых отношениях с проверяемым лицом, а также являющиеся аффилированными лицами проверяемых лиц.

Таким образом, установлены следующие критерии, при наличии которых привлечение экспертов и экспертных организаций к проведению выездной проверки запрещено:

- действующие в период проверки гражданско-правовые отношения между экспертом (экспертной организацией) и проверяемым лицом (к гражданско-правовым относятся договорные и иные обязательственные правоотношения, а также другие имущественные и личные неимущественные отношения, регулируемые гражданским законодательством);

- действующие в период проверки трудовые отношения между экспертом и проверяемым лицом;

- аффилированность эксперта, экспертной организации с проверяемым лицом.

Буквальное толкование указанной правовой нормы позволяет сделать вывод, что запрет установлен при наличии хотя бы одного из указанных выше критериев.

Необходимо учитывать, что рассматриваемый запрет распространяется на все филиалы (представительства) экспертной организации, если головная структура либо хотя бы один из ее филиалов заключил действующий на период проверки договор с проверяемым лицом (в том числе с любым его филиалом либо представительством).

С 1 января 2011 года участие в проведении проверок экспертов, экспертных организаций, состоящих в гражданско-правовых и трудовых отношениях с юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем, в отношении которых проводятся проверки, относится к категории грубых нарушений (ст. 20 Закона N 294-ФЗ), влекущих за собой отмену результатов проверки по заявлению проверяемого лица.

3.10. Следует обратить внимание на следующие моменты:

1) Указанный в ч. 6 ст. 12 Закона N 294-ФЗ запрет относится только к случаям привлечения экспертов, экспертных организаций к проведению выездной проверки, то есть данные ограничения, например, не распространяются:

- при осуществлении административного расследования (в том числе при проведении экспертиз, расследований, исследований, испытаний и т.п.), регламентированного нормами Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях;

- при проведении документарных проверок;

- при расследовании причин инфекционных и массовых неинфекционных заболеваний и отравлений;

- при обстоятельствах, когда не требуется взаимодействия органов Роспотребнадзора и проверяемых юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и на указанных лиц не возлагаются обязанности по предоставлению информации и исполнению требований органов Роспотребнадзора (например, в случаях фиксации должностными лицами Роспотребнадзора с привлечением экспертов, экспертных организаций фактов нарушений без взаимодействия с подозреваемым лицом).

2) Рассматриваемый запрет распространяется только на случаи наличия действующих на период выездной проверки гражданско-правовых и трудовых правоотношений между экспертом, экспертной организацией и проверяемым лицом.

Соответственно, если до даты начала проверки указанные правоотношения существовали, но были прекращены в установленном действующим законодательством порядке, то привлечение экспертов, экспертных организаций к проведению выездной проверки не является нарушением рассматриваемого запрета.

При этом не следует забывать, что ограничения по аффилированности указанных лиц продолжают действовать.

3.11. Закон N 294-ФЗ не дает определение термина "аффилированность", поэтому необходимо использовать аналогию права.

Указанный термин происходит от английского глагола "affiliate" - присоединять(ся), соединять(ся), связывать(ся).

Аффилированными лицами являются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность проверяемого лица или объективность выводов эксперта (представителя экспертной организации).

Аффилированными лицами проверяемого лица являются:

- по отношению к руководителю или иному должностному лицу, учредителю (участнику), представителю юридического лица, индивидуальному предпринимателю, представителю индивидуального предпринимателя - его супруг, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и их аффилированные лица;

- лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит проверяемое лицо;

- юридическое лицо, в котором проверяемое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли юридического лица;

- лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли проверяемого лица;

- иные лица, если имеются достаточные основания их считать, прямо или косвенно, необъективными при выполнении функций эксперта (экспертной организации).

3.12. Проверка не может проводиться, а начатая подлежит прекращению в случае, если установлено, что:

1) не соблюдено условие проведения плановой проверки, предусмотренное частью 8 статьи 9 Закона N 294-ФЗ (см. п. 4.5 Методических рекомендаций);

2) отсутствует основание для проведения внеплановой проверки, предусмотренное частью 2 статьи 10 Закона N 294-ФЗ (см. п. 5.4 Методических рекомендаций);

3) предмет внеплановой проверки не соответствует полномочиям органов Роспотребнадзора;

4) осуществление проведения проверки противоречит иным требованиям федеральных законов, нормативных правовых актов Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации.

3.13. В распоряжении о прекращении проверки должны быть указаны следующие данные:

1) наименование органа Роспотребнадзора, проводившего проверку;

2) наименование юридического лица с указанием его организационно-правовой формы или фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя, в отношении которых проверка прекращена;

3) основание для прекращения проверки;

4) дата прекращения проверки.

3.14. Распоряжение о прекращении проверки принимается в письменном виде должностным лицом, уполномоченным подписывать распоряжения о проведении проверок (см. п. 3.2 настоящих Методических рекомендаций), на основании письменного доклада должностного лица, уполномоченного провести данную проверку.

3.15. Не может служить поводом для прекращения внеплановой проверки, основанием для которой послужила жалоба потребителя, факт устранения продавцом (изготовителем, исполнителем) последствий допущенного им нарушения прав потребителя (данный факт может быть учтен при назначении административного наказания как обстоятельство, смягчающее административную ответственность).