Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку

III. Входной контроль и регистрация электронных документов в Федеральной службе по финансовым рынкам

III. Входной контроль и регистрация электронных

документов в Федеральной службе по финансовым рынкам

(введено Приказом ФСФР России от 23.09.2010 N 10-62/пз-н)

3.1. Все поступающие в ФСФР России электронные документы проходят проверку на подтверждение их подлинности и контроль целостности (входной контроль), а также на соответствие требованиям настоящего Порядка.

3.2. Этапами входного контроля являются:

I этап - этап проверки ЭП участника информационного обмена;

(в ред. Приказа ФСФР России от 24.04.2012 N 12-27/пз-н)

(см. текст в предыдущей редакции)

II этап - этап проверки формата электронного документа.

По окончании каждого этапа проверки участник информационного обмена получает от ФСФР России соответствующие уведомления о результатах проверки электронного документа (далее - статус проверки).

3.3. Все уведомления, исходящие от ФСФР России, подписываются ЭП уполномоченного лица ФСФР России.

(в ред. Приказа ФСФР России от 24.04.2012 N 12-27/пз-н)

(см. текст в предыдущей редакции)

3.4. Значения статусов проверки:

┌───┬──────────────────────┬────────────────────┬─────────────────────────┐

│ N │ Наименование │ Значение статуса │Значение статуса проверки│

│п/п│ этапа проверки │ проверки в случае │в случае завершения этапа│

│ │ │завершения этапа без│ с ошибкой │

│ │ │ ошибки │ │

├───┼──────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │

├───┼──────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────────┤

│I │Этап проверки ЭП │ЭП корректна │Ошибка проверки ЭП │

│ │участника │ │ │

│ │информационного обмена│ │ │

│(в ред. Приказа ФСФР России от 24.04.2012 N 12-27/пз-н) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼──────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────────┤

│II │Этап проверки формата │Документ принят к │Документ не принят к │

│ │электронного │обработке │обработке (с указанием │

│ │документа │ │причин) │

└───┴──────────────────────┴────────────────────┴─────────────────────────┘

3.5. Описание и расшифровка статусов проверки "Ошибка проверки ЭП", "Документ не принят к обработке" размещаются на сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового рынка/Электронный документооборот".

(в ред. Приказа ФСФР России от 24.04.2012 N 12-27/пз-н)

(см. текст в предыдущей редакции)

3.6. Уведомление, формируемое и направляемое участнику информационного обмена по завершении I-го этапа проверки, содержит следующую значимую информацию:

исходящий номер уведомления, присвоенный ФСФР России;

идентификатор электронного документа;

дата и время (по московскому времени) изменения состояния обработки электронного документа ФСФР России;

статус проверки электронного документа.

3.7. Уведомление, формируемое и направляемое участнику информационного обмена по завершении II-го этапа проверки, содержит следующую значимую информацию:

исходящий номер уведомления, присвоенный ФСФР России;

постоянный идентификатор электронного документа;

наименование электронного документа, присвоенное участником информационного обмена;

исходящий номер и дата электронного документа, присвоенные участником информационного обмена;

ИНН участника информационного обмена;

ОГРН участника информационного обмена;

статус проверки электронного документа;

дата и время (по московскому времени) изменения статуса электронного документа.

3.8. В случае если по результатам проверки участнику информационного обмена поступило уведомление, содержащее информацию об ошибке, участнику информационного обмена необходимо исправить соответствующую ошибку и повторить всю процедуру отправления электронного документа.

(п. 3.8 в ред. Приказа ФСФР России от 02.08.2011 N 11-36/пз-н)

(см. текст в предыдущей редакции)

3.9. Электронный документ, прошедший входной контроль, регистрируется в системе электронного документооборота в ФСФР России. При регистрации электронному документу присваивается входящий номер, что подтверждается направляемым ФСФР России уведомлением "Документу присвоен входящий номер". Указанное уведомление содержит следующую значимую информацию:

исходящий номер уведомления, присвоенный ФСФР России;

постоянный идентификатор электронного документа;

наименование электронного документа, присвоенное участником информационного обмена;

исходящий номер и дата электронного документа, присвоенные участником информационного обмена;

ИНН участника информационного обмена;

ОГРН участника информационного обмена;

статус проверки электронного документа;

дата и время (по московскому времени) изменения статуса электронного документа;

входящий номер электронного документа, присвоенный ФСФР России;

дата регистрации электронного документа в ФСФР России.

В случае если участник информационного обмена не присвоил электронному документу уникальный для такого участника и года представления электронного документа исходящий номер, то участнику информационного обмена направляется уведомление об отказе в регистрации электронного документа в системе электронного документооборота "Документ не зарегистрирован". Описание и расшифровка уведомления об отказе в регистрации электронного документа в системе электронного документооборота "Документ не зарегистрирован" размещается на сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового рынка/Электронный документооборот".

(п. 3.9 в ред. Приказа ФСФР России от 02.08.2011 N 11-36/пз-н)

(см. текст в предыдущей редакции)

3.10. Уведомление "Документ принят к обработке", формируемое и направляемое участнику информационного обмена по завершении II-го этапа проверки, равно как и уведомление "Документу присвоен входящий номер", подтверждает представление участником информационного обмена электронного документа в ФСФР России.

Датой и временем получения электронного документа ФСФР России являются дата и время (по московскому времени), указанные в уведомлении "ЭП корректна", формируемом и направляемом участнику информационного обмена по завершении I-го этапа проверки, при условии получения им по тому же электронному документу уведомления "Документ принят к обработке" или уведомления "Документу присвоен входящий номер".

(в ред. Приказов ФСФР России от 02.08.2011 N 11-36/пз-н, от 24.04.2012 N 12-27/пз-н)

(см. текст в предыдущей редакции)