III. Права и обязанности специализированного депозитария

6. Специализированный депозитарий вправе:

регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с настоящим договором;

в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, предоставлять информацию об управляющей компании и фонде депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, переданных ему по настоящему договору;

осуществлять операции с ценными бумагами, переданными ему по настоящему договору, без поручения управляющей компании, если такие операции связаны с дроблением, консолидацией, конвертацией ценных бумаг и иными действиями эмитента ценных бумаг;

в соответствии с настоящим договором получать от управляющей компании информацию и документы об имуществе фонда, об операциях по распоряжению этим имуществом, а также о лицах, оказывающих управляющей компании услуги по хранению этого имущества, либо способствующие распоряжению этим имуществом;

_____________________________ (могут быть предусмотрены иные права специализированного депозитария).

7. Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в осуществлении операций с ценными бумагами, если:

поручение на осуществление операций с ценными бумагами подано не в соответствии с требованиями условий осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;

специализированный депозитарий, являясь номинальным держателем этих ценных бумаг или осуществляя их хранение, не дал управляющей компании согласие на распоряжение этими ценными бумагами, за исключением случаев, когда в соответствии с Федеральным законом такого согласия не требуется;

поручение на осуществление операций с ценными бумагами подано лицом, не уполномоченным давать такое поручение, либо если специализированный депозитарий не проинформирован о соответствующих полномочиях этого лица.

8. Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в выдаче предварительного согласия на распоряжение средствами пенсионных накоплений и имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам Российской Федерации или договору доверительного управления, на основании которого у управляющей компании находятся указанные средства пенсионных накоплений и имущество.

9. Специализированный депозитарий обязан:

открыть на имя управляющей компании, действующей в качестве, предусмотренном пунктом 1 настоящего договора, отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги и учета перехода прав на ценные бумаги, полученные управляющей компанией в этом качестве (далее - счет депо), _________________________ (указывается порядок и сроки передачи документов);

осуществлять хранение сертификатов ценных бумаг, если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации;

вносить изменения в сведения об управляющей компании, отраженные по счету депо _________________________ (указывается порядок и сроки передачи документов);

по письменному указанию управляющей компании зарегистрироваться в системе ведения реестра (в ином депозитарии) в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на счете депо, если специализированный депозитарий не зарегистрирован в указанной системе ведения реестра (в указанном депозитарии) в этом качестве;

осуществлять операции с ценными бумагами в соответствии с поручениями управляющей компании, если иное не предусмотрено настоящим договором;

в случае отказа в выдаче управляющей компании согласия на распоряжение имуществом фонда или в осуществлении операций с ценными бумагами, находящимися на депозитарном обслуживании по настоящему договору, представить управляющей компании уведомление об этом __________________ (указываются порядок и сроки представления уведомления);

регистрировать факты обременения ценных бумаг, находящихся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, обязательствами, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;

представить управляющей компании отчет об открытии счета депо _____________________ (указываются порядок и сроки представления отчета);

представлять отчеты об операциях с ценными бумагами _____________________ (указываются порядок и сроки представления отчетов);

предоставлять управляющей компании выписки по счету депо _____________________ (указываются порядок и сроки представления выписок);

представлять управляющей компании отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, находящихся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, по формам и в сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам <*>;

--------------------------------

<*> Приказ ФСФР России от 13.09.2007 N 07-95/пз-н "Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений" (зарегистрирован в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10312).

информировать управляющую компанию об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;

информировать управляющую компанию о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;

информировать управляющую компанию о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства либо о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария, в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;

информировать управляющую компанию о введении запрета на проведение всех или части операций специализированного депозитария, необходимых для исполнения настоящего договора, или об аннулировании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в течение одного рабочего дня с даты получения уведомления о принятии соответствующего решения Федеральной службой по финансовым рынкам;

представлять управляющей компании информацию, связанную с осуществлением прав по ценным бумагам, находящимся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, при поступлении такой информации специализированному депозитарию ________________________ (указываются порядок и сроки представления указанной информации);

оказывать управляющей компании содействие в осуществлении прав по ценным бумагам, находящимся на депозитарном обслуживании по настоящему договору;

передавать управляющей компании дивиденды, проценты и иные выплаты по ценным бумагам, находящимся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, при их поступлении на специальный депозитарный счет (абзац включается, если предусматривается услуга, связанная с получением дохода по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда);

___________________________ (может быть предусмотрена обязанность специализированного депозитария представлять управляющей компании иные отчеты, документы или информацию с указанием порядка и сроков их представления);

___________________________ (могут быть предусмотрены иные обязанности специализированного депозитария).

10. Специализированный депозитарий дает управляющей компании предварительное согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений и имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, если иное не предусмотрено настоящим договором ______________________________ (указывается порядок и сроки выдачи предварительного согласия).

11. Специализированный депозитарий подписывает отчеты управляющей компании, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, если данные указанных отчетов соответствуют данным специализированного депозитария.

___________________________ (указываются порядок и сроки подписания отчетов управляющей компании).

Если данные отчетов управляющей компании не соответствуют данным специализированного депозитария, расхождения в указанных данных фиксируются в акте сверки данных отчета управляющей компании и данных специализированного депозитария, который направляется управляющей компании.