Глава 7. Требования к раскрытию информации о деятельности акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов
Глава 7. Требования к раскрытию информации о деятельности акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.
Подлежащая раскрытию информация, связанная с деятельностью управляющей компании паевого фонда, инвестиционные паи которого не допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, должна публиковаться:
I. В информационном бюллетене "Приложение к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам";
II. В предусмотренных правилами доверительного управления печатных изданиях, тираж которых составляет не менее 1 тысячи экземпляров;
III. В предусмотренных правилами доверительного управления печатных изданиях, тираж которых составляет не менее 5 тысяч экземпляров;
IV. В предусмотренных правилами доверительного управления печатных изданиях, тираж которых составляет не менее 10 тысяч экземпляров.
Подлежащая раскрытию информация, связанная с деятельностью управляющей компании паевого фонда, инвестиционные паи которого допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, должна публиковаться:
I. В информационном бюллетене "Приложение к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам";
II. В предусмотренных правилами доверительного управления печатных изданиях, тираж которых составляет не менее 1 тысячи экземпляров;
III. В предусмотренных правилами доверительного управления печатных изданиях, тираж которых составляет не менее 5 тысяч экземпляров;
IV. В предусмотренных правилами доверительного управления печатных изданиях, тираж которых составляет не менее 10 тысяч экземпляров.
В подлежащей раскрытию информации, связанной с деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда, должны содержаться:
I. Фирменное наименование управляющей компании;
II. Номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
III. Наименование лицензирующего органа;
IV. ФИО и должность единоличного исполнительного органа;
V. Название и тип паевого инвестиционного фонда.
Информация о результатах инвестиционной деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда публикуется или распространяется не ранее чем по истечении
A. 1 месяца со дня завершения формирования паевого инвестиционного фонда
B. 3 месяцев со дня завершения формирования паевого инвестиционного фонда
C. 6 месяцев со дня завершения формирования паевого инвестиционного фонда
D. 12 месяцев со дня завершения формирования паевого инвестиционного фонда
Информация о результатах инвестиционной деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда должна включать в себя сведения о приросте расчетной стоимости инвестиционного пая за следующие периоды:
При определении прироста расчетной стоимости инвестиционного пая
A. Учитываются надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче и скидки с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении
B. Не учитываются надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче и скидки с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении
C. Учитываются только надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче
D. Учитываются только скидки с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении
Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязаны предоставлять копию сообщений, отчетности и иной информации акционерам акционерного инвестиционного фонда, владельцам инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и иным заинтересованным лицам по их требованию в срок
A. Не более 5 рабочих дней с даты предъявления требования
B. Не более 7 рабочих дней с даты предъявления требования
C. Не более 10 рабочих дней с даты предъявления требования
D. Не более 15 рабочих дней с даты предъявления требования
Подлинники документов, подтверждающих раскрытую информацию, должны храниться акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда не менее
A. 1 года с даты ее опубликования или распространения
B. 3 лет с даты ее опубликования или распространения
C. 5 лет с даты ее опубликования или распространения
D. 10 лет с даты ее опубликования или распространения
Сообщение о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда должно быть доступно в сети Интернет не менее
A. 1 месяца с даты его опубликования в сети Интернет
B. 3 месяцев с даты его опубликования в сети Интернет
C. 6 месяцев с даты его опубликования в сети Интернет
D. 1 года с даты его опубликования в сети Интернет
Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, зарегистрированные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должны быть опубликованы в печатном издании и сети Интернет:
A. До начала формирования паевого инвестиционного фонда
B. В день начала формирования паевого инвестиционного фонда
C. В течение 10 рабочих дней с начала формирования паевого инвестиционного фонда
D. В течение недели с начала формирования паевого инвестиционного фонда
Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, зарегистрированные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должны быть доступны в сети Интернет:
A. В течение срока формирования паевого фонда
B. В течение 1 года со дня начала формирования паевого фонда
C. До даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов
D. В течение 1 месяца с даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов
Сообщение о регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом публикуется в течение:
A. В печатном издании - в течение 10 рабочих дней с даты получения уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об их регистрации, а также в сети Интернет - в течение 3 дней с указанной даты
B. В печатном издании и в сети Интернет - в течение 10 рабочих дней с даты получения уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об их регистрации
C. В печатном издании - в течение 3 рабочих дней с даты получения уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об их регистрации, а также в сети Интернет - в течение 10 дней с указанной даты
D. В печатном издании и в сети Интернет - в течение 3 рабочих дней с даты получения уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об их регистрации
Управляющая компания паевого инвестиционного фонда публикует сообщение о завершении формирования паевого инвестиционного фонда, которое должно содержать следующие сведения:
I. Дата начала и дата окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда;
II. Размер надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче;
III. Предусмотренная правилами стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по достижении которой фонд является сформированным;
IV. Размер скидки с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении;
V. Дата завершения формирования паевого инвестиционного фонда;
VI. Стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, стоимость чистых активов и расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда на дату завершения его формирования.
В сообщении о начале срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, которое публикует управляющая компания интервального паевого инвестиционного фонда, должны содержаться следующие сведения:
I. Дата начала и дата окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
II. Указание на то, что в оплату инвестиционных паев могут вноситься только денежные средства;
III. Указание на то, что в оплату инвестиционных паев могут вноситься как денежные средства, так и другое имущество;
IV. Минимальная сумма денежных средств, внесением которой в паевой инвестиционный фонд обусловлена выдача инвестиционных паев после завершения формирования фонда.
Сообщение о начале срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда публикуется не позднее даты начала указанного срока:
C. В сети Интернет, а также, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в печатном издании
D. В сети Интернет и в печатном издании
Сообщение о начале срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда публикуется также в ленте новостей:
B. В случае, если это предусмотрено правилами доверительного управления фондом
C. В случае, если инвестиционные паи допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг
D. В случае, если инвестиционные паи допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг и это предусмотрено правилами доверительного управления фондом
В сведения об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, публикуемые управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, должна быть включена следующая информация:
I. Полное и сокращенное фирменное наименование и место нахождения агента;
II. Дата, номер выдачи и срок действия выданной агенту лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, а также наименование лицензирующего органа;
III. Сведения (адреса и телефоны) о местах приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
IV. Расписание работы мест приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
V. Дата внесения сведений об агенте в реестр паевых инвестиционных фондов.
Сообщение об изменении сведений об агентах публикуется в следующие сроки с даты направления управляющей компанией письменного уведомления федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг о внесении соответствующих изменений в реестр паевых инвестиционных фондов:
A. В печатном издании и в сети Интернет - в течение 7 дней
B. В печатном издании в течение 7 дней и в сети Интернет - в течение 3 дней
C. В печатном издании и в сети Интернет - в течение 3 дней
D. В печатном издании в течение 3 дней и в сети Интернет - в течение 7 дней
В сообщении о выплате дохода по инвестиционным паям, публикуемом управляющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда, должны содержаться следующие сведения:
I. Дата возникновения обязательства по выплате дохода;
II. Сумма дохода по одному инвестиционному паю, подлежащая выплате;
III. Порядок и сроки выплаты дохода;
IV. Размер налога, подлежащего к уплате.
Управляющая компания паевого инвестиционного фонда публикует сообщение о дроблении инвестиционных паев, которое должно содержать следующие сведения:
I. Дата принятия решения о дроблении инвестиционных паев;
II. Дата проведения в реестре владельцев инвестиционных паев операции дробления инвестиционных паев;
IV. Разъяснение последствий дробления инвестиционных паев для их владельцев.
Сообщение о принятии решения о дроблении инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда публикуется
A. Не позднее чем за один день до даты совершения в реестре владельцев инвестиционных паев операции дробления инвестиционных паев
B. Не позднее чем за 10 дней до даты совершения в реестре владельцев инвестиционных паев операции дробления инвестиционных паев
C. Не позднее чем за 14 дней до даты совершения в реестре владельцев инвестиционных паев операции дробления инвестиционных паев
D. Не позднее чем за месяц до даты совершения в реестре владельцев инвестиционных паев операции дробления инвестиционных паев
Сообщение о принятии решения о дроблении инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда публикуется не позднее следующего срока до даты начала срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев этого фонда, дата окончания которого предшествует дате совершения в реестре владельцев инвестиционных паев операции дробления инвестиционных паев:
Сообщение о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании, публикуемое управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, должно содержать следующие сведения:
I. Сведения об управляющей компании, которой предполагается передать права и обязанности по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
II. Дата принятия решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании;
III. Указание на то, кем принято указанное решение;
IV. Указание на то, что владельцы инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, голосовавшие против принятия решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании, приобретают право требовать от управляющей компании фонда погашения принадлежащих им инвестиционных паев.
Сообщение о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании публикуется в следующие сроки:
I. В сети Интернет в течение 3 дней с даты принятия соответствующего решения;
II. В печатном издании - в течение 7 дней с даты принятия соответствующего решения;
III. В сети Интернет и в печатном издании - в течение 3 дней с даты принятия соответствующего решения;
IV. В печатном издании - в течение 7 дней с даты принятия соответствующего решения, если это предусмотрено правилами доверительного управления фондом.
Сообщение о принятии решения об изменении типа паевого инвестиционного фонда, которое публикует управляющая компания паевого инвестиционного фонда, должно содержать следующие сведения:
I. Дата принятия указанного решения;
II. Указание на новый тип паевого инвестиционного фонда;
III. Описание последствий изменения типа паевого инвестиционного фонда для владельцев инвестиционных паев, в том числе изменения объема прав, удостоверяемых инвестиционными паями;
IV. Дата вступления в силу указанного решения.
Сообщение о принятии решения об изменении типа открытого или закрытого паевого инвестиционного фонда публикуется не позднее следующего срока до даты представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов, необходимых для регистрации соответствующих изменений и дополнений в правила.
Сообщение о принятии решения об изменении типа интервального паевого инвестиционного фонда публикуется не позднее следующего срока:
A. Не позднее 7 дней до даты представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов, необходимых для регистрации соответствующих изменений и дополнений в правила
B. Не позднее 10 дней до даты представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов, необходимых для регистрации соответствующих изменений и дополнений в правила
C. Не позднее 14 дней до даты представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов, необходимых для регистрации соответствующих изменений и дополнений в правила
D. Не позднее даты начала срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, дата окончания которого предшествует дате представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов, необходимых для регистрации соответствующих изменений и дополнений в правила
Управляющая компания открытого паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования публикует сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая, определяемых со следующей периодичностью:
Управляющая компания интервального паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования публикует сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая, определяемых со следующей периодичностью:
III. Ежемесячно по состоянию на последний рабочий день календарного месяца;
IV. На последний день срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.
Сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда после завершения формирования данного фонда должно содержать следующие сведения:
A. Стоимость чистых активов и расчетная стоимость инвестиционного пая, а также дата, по состоянию на которую они определены;
B. Стоимость чистых активов и расчетная стоимость инвестиционного пая на предшествующую дату их определения, а также указание на эту дату;
C. Процентное изменение стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая по сравнению со стоимостью чистых активов и расчетной стоимостью инвестиционного пая на предшествующую дату их определения.
D. Все перечисленные сведения.
Сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда публикуется:
III. В ленте новостей, в случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг;
IV. В сети Интернет, в случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг.
Управляющая компания паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования ежеквартально публикует:
I. Составленные на последний рабочий день календарного квартала справку о стоимости активов паевого инвестиционного фонда и приложение к ней, а также справку о стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и приложение к ней
II. Отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд
III. Квартальный бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании паевого инвестиционного фонда
Ежеквартальная отчетность паевого инвестиционного фонда должна быть доступна в сети Интернет в течение следующего срока:
A. 1 месяца с даты ее опубликования в сети Интернет
B. 3 месяцев с даты ее опубликования в сети Интернет
C. 6 месяцев с даты ее опубликования в сети Интернет
D. 1 года с даты ее опубликования в сети Интернет
Управляющая компания паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования ежегодно публикует:
I. Баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, составленный на последний рабочий день календарного года;
II. Годовой бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
III. Заключение аудитора по результатам ежегодной аудиторской проверки бухгалтерского учета, ведения учета и составления отчетности в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом;
IV. Отчет о вознаграждении управляющей компании паевого инвестиционного фонда и расходах, связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом.
Управляющая компания паевого инвестиционного фонда ежегодно публикует в сети Интернет информацию, содержащуюся во внутреннем документе управляющей компании паевого инвестиционного фонда, устанавливающем правила определения стоимости активов акционерного инвестиционного фонда или активов паевого инвестиционного фонда и величины обязательств, подлежащих исполнению за счет указанных активов в течение следующего срока:
A. На следующий день после даты представления копии указанного внутреннего документа в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. В течение 3 дней с даты представления копии указанного внутреннего документа в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. В течение 7 дней с даты представления копии указанного внутреннего документа в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. В течение 10 дней с даты представления копии указанного внутреннего документа в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Информация, содержащаяся в Правилах определения стоимости чистых активов, с учетом всех изменений, внесенных в указанный документ, должна быть доступна в сети Интернет в течение следующего срока:
A. В течение календарного года, на который были утверждены указанные Правила определения стоимости чистых активов
Сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда (за исключением сообщения о прекращении закрытого паевого инвестиционного фонда, подлежащего прекращению в связи с истечением срока действия договора доверительного управления) публикуется в течение следующего срока:
A. 3 дней с даты возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда
B. 7 дней с даты возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда
C. 10 дней с даты возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда
D. 15 дней с даты возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда
Сообщение, опубликованное в печати, о прекращении паевого инвестиционного фонда, если по окончании срока его формирования стоимость имущества фонда оказалась меньше стоимости, определенной правилами фонда, не должно содержать
A. Наименования паевого инвестиционного фонда
B. Основания ликвидации паевого инвестиционного фонда
C. Срока предъявления требований кредиторов
D. Наименования лица, на которое возлагаются обязанности ликвидации паевого инвестиционного фонда
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей