Глава 2. Лицензирование деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
Управляющая компания паевых инвестиционных фондов имеет право осуществлять деятельность по управлению:
I. Активами паевых инвестиционных фондов;
II. Пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов;
III. Страховыми резервами страховых компаний;
IV. Активами акционерных инвестиционных фондов.
Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:
I. Создание лицензиата в форме ЗАО, ОАО или ООО;
II. Наличие отдельного структурного подразделения, выполняющего функции управляющей компании, в случае совмещения с дилерской или брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
III. Наличие у лицензиата собственных средств в размере не ниже установленного законодательством;
IV. Наличие в штате специалистов, соответствующих требованиям, установленным законодательством;
V. Соблюдение нормативных правовых актов, регулирующих лицензируемую деятельность.
Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие нарушения (укажите верные):
I. Неоднократное в течение года неисполнение всех предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при осуществлении деятельности управляющей компании;
II. Неоднократное в течение года неисполнение предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о запрете на проведение всех или части операций;
III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;
IV. Неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие нарушения (укажите не верные):
I. Неоднократное в течение года неисполнение всех предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при осуществлении деятельности управляющей компании;
II. Неоднократное в течение года неисполнение предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о запрете на проведение всех или части операций;
III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;
IV. Неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Запрет на проведение всех или части операций управляющей компании может быть введен федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на срок:
Лицензирующий орган принимает решение о предоставлении лицензии управляющей компании и уведомляет об этом соискателя лицензии:
I. В течение 1 месяца с даты получения заявления о предоставлении лицензии;
II. В течение 2 месяцев с даты получения заявления о предоставлении лицензии;
III. В течение 45 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии;
IV. С приложением всех необходимых документов.
Укажите лицо, которое не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа организации, подавшей в августе 2008 года заявление на получение лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
I. Г-н Петров, имеющий судимость за умышленное преступление;
II. Г-н Иванов, подвергнутый административному наказанию в виде дисквалификации, срок которой истек в январе 2008 года;
III. Г-н Сидоров, бывший в момент аннулирования лицензии управляющей компании (июль 2005 года) ее директором.
Укажите лицо, которое не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа организации, подавшей в августе 2008 года заявление на получение лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
I. Г-н Петров, не имеющий судимости за умышленное преступление;
II. Г-н Иванов, подвергнутый административному наказанию в виде дисквалификации, срок которой истекает в сентябре 2008 года;
III. Г-н Сидоров, бывший в момент аннулирования лицензии управляющей компании (сентябрь 2005 года) ее директором.
Какие документы представляются в лицензирующий орган для получения лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
I. Заявление о предоставлении лицензии;
II. Копии учредительных документов;
III. Данные документа о постановке на учет в налоговом органе;
IV. Копии документов работников, квалификация которых соответствует квалификационным требованиям ФСФР России;
V. Справка о размере собственных средств.
Кто по законодательству не вправе являться участниками управляющей компании:
II. Специализированный депозитарий;
III. Субъекты Российской Федерации;
Основаниями для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие:
I. Однократное неисполнение управляющей компанией обязанности по передаче имущества, находящегося у нее в доверительном управлении на основании лицензии управляющей компании, специализированному депозитарию для учета и (или) хранения, если такая передача предусмотрена федеральными законами;
II. Неосуществление лицензируемого вида деятельности в течение более 1 года со дня предоставления лицензии;
III. Письменное заявление лицензиата об отказе от лицензии;
IV. Совершение сделки, в результате которой были нарушены требования к составу активов, установленные федеральными законами и нормативными правовыми актами.
В реестре лицензий по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, который ведет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должны быть указаны:
I. Дата принятия решения о предоставлении лицензии;
II. Полное наименование управляющей компании;
III. Фамилия, имя, отчество лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании;
IV. Лицензируемый вид деятельности;
VI. Номер лицензии по доверительному управлению ценными бумагами.
Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:
I. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к составу активов, доверительное управление которыми он осуществляет;
II. Соответствие профессионального опыта лиц, входящих в состав совета директоров лицензиата требованиям законодательства;
III. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к срокам устранения нарушений по структуре активов, доверительное управление которыми он осуществляет;
IV. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к порядку и срокам определения стоимости чистых активов, доверительное управление которыми он осуществляет;
V. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к раскрытию информации о его деятельности.
Какие документы представляются в лицензирующий орган для получения лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
I. Заявление о предоставлении лицензии;
II. Бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату;
III. Правила ведения регистров внутреннего учета сделок с ценными бумагами;
IV. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации доходов, полученным преступным путем;
V. Копии документов об избрании или назначении лиц, входящих в состав коллегиального и единоличного исполнительного органа;
VI. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за рассмотрение лицензирующим органом заявления о предоставлении лицензии.
Лицензионным требованием при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами является отсутствие в числе лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа лицензиата, лиц, в отношении которых:
A. Не истек срок менее 1 года, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации
B. Не истек срок менее 2 лет, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации
C. Не истек срок менее 3 лет, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации
D. Не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации
Лицензионным требованием при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами является отсутствие в числе лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа лицензиата, лиц, которые считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации и...
A. Не истек срок дисквалификации
B. Прошло менее 1 года со дня окончания срока дисквалификации
C. Прошло менее 6 месяцев со дня окончания срока дисквалификации
D. Прошло менее 3 месяцев со дня окончания срока дисквалификации
Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами предоставляется:
Основаниями для аннулирования лицензии управляющей компании не являются следующие:
I. Однократное неисполнение управляющей компанией обязанности по передаче имущества, находящегося у нее в доверительном управлении на основании лицензии управляющей компании, специализированному депозитарию для учета и (или) хранения, если такая передача предусмотрена федеральными законами;
II. Неосуществление лицензируемого вида деятельности в течение более 1 года со дня предоставления лицензии;
III. Письменное заявление лицензиата об отказе от лицензии;
IV. Совершение сделки, в результате которой были нарушены требования к составу активов, установленные федеральными законами и нормативными правовыми актами.
Соискатель лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами обязан представить в ФСФР России справку о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, а также о лицах, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, с указанием их мест работы:
ФСФР России как орган, лицензирующий деятельность специализированных депозитариев акционерных и паевых инвестиционных фондов, а также негосударственных пенсионных фондов, осуществляет следующие полномочия:
II. Контроль за соблюдением лицензиатами лицензионных требований и условий;
III. Предоставление заинтересованным лицам сведений из реестров лицензий;
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей