Глава 3. Паевые инвестиционные фонды. Требования к акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, лицам, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторам, оценщикам и агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
В каких случаях специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда отвечает за действия определенного им депозитария как за свои собственные:
I. Если специализированный депозитарий привлекал к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий, и если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
II. Если специализированный депозитарий привлекал к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий по письменному указанию управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
D. Ничего из вышеперечисленного
В каких случаях специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий
I. Если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
II. По письменному указанию управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
D. Ничего из вышеперечисленного
Учет прав на инвестиционные паи осуществляется:
I. На лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
II. На счетах депо, если это предусмотрено правилами доверительного управления ПИФом
A. Любым вышеперечисленным способом
Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах, может округляться с точностью:
I. Определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
II. Не менее 6 знаков после запятой;
III. Не менее 5 знаков после запятой;
IV. Не менее 4 знаков после запятой.
Какие виды лицевых счетов зарегистрированных лиц открываются в реестре?
IV. Доверительного управляющего.
Какие документы необходимо предоставить для открытия лицевого счета зарегистрированного лица?
I. Заявление лица, которому открывается лицевой счет, об открытии счета;
II. Заявление представителя лица, которому открывается лицевой счет, действующего на основании доверенности, об открытии счета;
III. Анкета зарегистрированного лица;
IV. Заявка на приобретение инвестиционных паев;
V. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Кто может осуществлять функции номинального держателя инвестиционных паев?
A. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда
B. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда
D. Депозитарий, если учет прав на инвестиционные паи на счетах депо предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом
Кем может быть представлено передаточное распоряжение регистратору при передаче инвестиционных паев зарегистрированным лицом:
I. Зарегистрированным лицом, передающим инвестиционные паи;
II. Лицом, которому передаются инвестиционные паи;
III. Представителем зарегистрированного лица, передающего инвестиционные паи, действующим на основании доверенности;
IV. Представителем лица, которому передаются инвестиционные паи, действующим на основании доверенности.
A. Любым из вышеперечисленных лиц
Какой максимальный размер надбавки к расчетной стоимости инвестиционного пая может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом для возмещения расходов, связанных с выдачей инвестиционных паев?
B. 1,5% расчетной стоимости пая
Какой максимальный размер скидки с расчетной стоимости инвестиционного пая может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом для возмещения расходов, связанных с погашением инвестиционных паев?
B. 1,5% расчетной стоимости пая
Найдите верные утверждения в отношении деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда:
I. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических действий в отношении имущества, составляющего фонд;
II. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд;
III. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего;
IV. При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
D. Верно все вышеперечисленное
Найдите верные утверждения. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана:
I. Осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах";
II. Осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с правилами фонда;
IV. Передавать в специализированный депозитарий незамедлительно все первичные документы в отношении имущества, составляющего фонд, с момента их составления или получения;
V. Передавать в специализированный депозитарий имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное.
A. Верно все вышеперечисленное
Найдите верные утверждения в отношении деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда:
I. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности независимо от того, осуществлялся ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентами по выдаче и погашению инвестиционных паев;
II. В случае приостановления действия выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом;
III. В случае аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом;
IV. В случае прекращения договора с агентом управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом;
V. В случае отмены доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом;
VI. В случае истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.
A. Верно все вышеперечисленное
B. Неверно все вышеперечисленное
C. Неверно все, за исключением I
Найдите верные утверждения в отношении ответственности управляющей компании паевого инвестиционного фонда:
I. Управляющая компания фонда несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фондах";
II. Управляющая компания фонда несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размер реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения типовых правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
III. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим фонд, погашаются за счет имущества управляющей компании;
IV. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим фонд, погашаются за счет этого имущества;
V. В случае недостаточности имущества управляющей компании, взыскание может быть обращено на имущество, составляющее фонд;
VI. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей компании.
Найдите верные утверждения в отношении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом:
I. Правила доверительного управления фондом определяются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в стандартных формах;
II. Условия договора доверительного управления фондом определяются управляющей компанией в стандартных формах;
III. Условия договора доверительного управления фондом могут быть приняты учредителем доверительного управления только путем присоединения к указанному договору в целом;
IV. Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией.
Найдите верные утверждения в отношении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом:
I. Учредитель доверительного управления передает имущество управляющей компании для включения его в состав фонда с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления;
II. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей совместной собственности;
III. Выдел доли в натуре из имущества, составляющего фонд, не допускается;
IV. Присоединяясь к договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом, физическое или юридическое лицо тем самым отказывается от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд;
V. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
A. Верно все вышеперечисленное
Найдите верные утверждения относительно срока действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом:
I. Срок действия договора доверительного управления фондом должен быть указан в правилах доверительного управления фондом;
II. Срок действия договора доверительного управления фондом не должен превышать 15 лет;
III. Срок действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, указываемый в правилах доверительного управления этим фондом, не может быть менее одного-трех лет со дня окончания срока его формирования;
IV. Если это предусмотрено правилами доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, срок действия договора доверительного управления считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев.
A. Верно все вышеперечисленное
В заявлении наследника для осуществления регистратором операций при переходе инвестиционных паев в порядке наследования должны содержаться следующие данные:
I. Номер лицевого счета наследодателя;
II. Номер лицевого счета наследника;
III. Фамилия, имя отчество (или инициалы) наследодателя;
IV. Фамилия, имя отчество (или инициалы) наследника;
V. Полное название паевого инвестиционного фонда;
VI. Количество наследуемых инвестиционных паев.
На основании каких документов регистратор вносит записи о переходе прав на инвестиционные паи при реорганизации юридического лица в форме выделения:
I. Заявления юридического лица - правопреемника;
II. Заявления реорганизуемого юридического лица;
III. Выписки из передаточного акта;
IV. Выписки из разделительного баланса;
V. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности реорганизованного юридического лица;
VI. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате реорганизации.
На основании каких документов регистратор вносит записи о переходе прав на инвестиционные паи при реорганизации юридического лица в форме присоединения:
I. Заявления юридического лица - правопреемника;
II. Заявления реорганизуемого юридического лица;
III. Выписки из передаточного акта;
IV. Выписки из разделительного баланса;
V. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности реорганизованного юридического лица;
VI. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате реорганизации.
Найдите верные утверждения в отношении деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев:
I. Данные реестра должны быть зафиксированы на бумажных носителях, а также с использованием электронной базы данных;
II. Обмен документами между регистратором, управляющей компанией, агентами по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев и зарегистрированными лицами должен осуществляться в электронно-цифровой форме;
III. Регистратор обязан регистрировать каждую операцию в реестре в журнале регистрации операций после ее совершения;
IV. Регистратор обязан регистрировать каждый документ, связанный с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, при его получении в журнале регистрации операций.
C. Верно все вышеперечисленное
D. Неверно все вышеперечисленное
Какие требования, предъявляются к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа управляющей компании паевого инвестиционного фонда, в соответствии с нормативными документами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
I. Наличие квалификационного аттестата по соответствующей специализации;
II. Наличие высшего специального образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее двух лет;
IV. Наличие опыта работы в должности руководителя не менее двух лет;
V. Отсутствие факта работы в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке в качестве руководителя, у которой по ее заявлению была аннулирована соответствующая лицензия и с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.
A. Неверно все вышеперечисленное
D. Верно все вышеперечисленное
В каких случаях управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда не может принять решение об отказе в созыве общего собрания по требованию владельцев инвестиционных паев:
I. Владелец инвестиционных паев, требующий созыва общего собрания, на дату подачи требования владеет 10 процентами общего количества инвестиционных паев фонда;
II. В повестку дня общего собрания предложен вопрос об изменении категории фонда;
III. В повестку дня общего собрания предложен вопрос о досрочном прекращении договора доверительного управления фондом;
IV. В повестку дня общего собрания предложен вопрос о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления другой управляющей компании;
V. В повестку дня общего собрания предложен вопрос об изменении инвестиционной декларации, которое обусловлено изменением нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
A. Во всех случаях, за исключением V
B. Во всех случаях, за исключением I
D. Во всех вышеперечисленных случаях
Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого фонда, составляется на основании данных реестра владельцев инвестиционных паев:
A. На дату проведения общего собрания
B. На дату принятия решения о созыве общего собрания
C. На дату поступления письменного требования о проведении общего собрания
D. На дату подачи письменного требования о проведении общего собрания
Выберите верное утверждение, касающееся требований, предъявляемых к аудитору паевого инвестиционного фонда:
I. Аудитором не вправе быть лицо, по отношению к которому управляющая компания паевого инвестиционного фонда является преобладающим обществом;
II. Аудитором не вправе быть лицо, по отношению к которому специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда является дочерним обществом;
III. Аудитором не вправе быть лицо, по отношению к которому лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда является преобладающим обществом.
Аудитор управляющей компании паевого инвестиционного фонда в соответствии с заключенным договором обязан проводить:
A. Ежемесячные аудиторские проверки
B. Ежеквартальные аудиторские проверки
C. Полугодовые аудиторские проверки
D. Ежегодные аудиторские проверки
Аудиторской проверке управляющей компании паевого инвестиционного фонда подлежат:
I. Бухгалтерский учет в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
II. Состав и структура имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
III. Оценка расчетной стоимости одного инвестиционного пая;
IV. Расчет суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая;
V. Сделки, совершенные с активами паевого инвестиционного фонда.
I. Аудиторской проверке управляющей компании паевого инвестиционного фонда подлежит только бухгалтерский учет в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
II. Бухгалтерский учет в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, подлежит аудиторской проверке только на соответствие требованиям федеральным законам;
III. Заключение аудитора по результатам ежегодной аудиторской проверки может являться приложением к отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда, если это предусмотрено правилами доверительного управления фонда.
D. Неверно все вышеперечисленное
Выберите верное утверждение, касающееся оценки активов паевого инвестиционного фонда:
I. Оценка недвижимого имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, осуществляется оценщиком, указанным в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
II. Правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом может быть предусмотрена оценка имущества, передаваемого для включения в состав паевого инвестиционного фонда при его формировании оценщиком, который не указан в правилах доверительного управления;
III. Оценщиком не вправе быть аффилированное лицо аудитора управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
Найдите верное утверждение, касающееся оценки имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд:
I. Оценка имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд должна осуществляться при его приобретении;
II. Оценка имущества, передаваемого для включения в состав паевого инвестиционного фонда должна осуществляться при его формировании;
III. Оценка имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, должна осуществляться не реже одного раза в год.
D. Верно все вышеперечисленное
A. Акционерный инвестиционный фонд может быть создан как хозяйственное общество
B. Исключительным предметом деятельности акционерного инвестиционного фонда является инвестирование имущества только в ценные бумаги
C. Фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда должно содержать слова "инвестиционный фонд"
D. Акционером акционерного инвестиционного фонда может являться специализированный депозитарий этого акционерного инвестиционного фонда
A. Имущество, предназначенное для обеспечения деятельности органов управления акционерного инвестиционного фонда, должно быть передано в доверительное управление управляющей компании
B. Акционерный инвестиционный фонд вправе размещать обыкновенные акции на предъявителя
C. Акционерный инвестиционный фонд вправе размещать обыкновенные акции путем закрытой подписки
D. Акционерный инвестиционный фонд вправе осуществлять размещение дополнительных акций только на основании лицензии
A. Акционеры акционерного инвестиционного фонда вправе требовать выкупа принадлежащих им акций, если они на общем собрании акционеров голосовали против принятия решения об изменении инвестиционной декларации фонда
B. Акционеры акционерного инвестиционного фонда вправе требовать выкупа принадлежащих им акций, если они на общем собрании акционеров не принимали участия в голосовании при принятии решения об изменении инвестиционной декларации фонда
C. В случае, если уставом акционерного инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации отнесено к компетенции совета директоров, акционер вправе предъявить требование о выкупе акций в 30-дневный срок с даты принятия советом директоров соответствующего решения
D. В случае, если уставом акционерного инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации отнесено к компетенции совета директоров, акционер вправе предъявить требование о выкупе акций в 45-дневный срок с даты принятия советом директоров соответствующего решения
A. Утверждение инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда может быть отнесено только к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда
B. Утверждение инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда может быть отнесено только к компетенции совета директоров акционерного инвестиционного фонда
C. Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда в 15-дневный срок со дня утверждения представляется в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. В случае, если уставом акционерного инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации отнесено к компетенции совета директоров акционерного инвестиционного фонда, текст инвестиционной декларации с учетом внесенных в нее изменений и дополнений доводится до сведения акционеров этого акционерного инвестиционного фонда в 10-дневный срок со дня утверждения советом директоров соответствующих изменений и дополнений
Найдите верное утверждение. Решение общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда
A. Может быть принято путем проведения заочного голосования по вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда
B. Не может быть принято путем проведения заочного голосования по вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда
C. Может быть принято путем проведения заочного голосования по любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда
D. Не может быть принято путем проведения заочного голосования по вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда
Найдите верное утверждение. Повторное общее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда с числом акционеров более 10 тысяч, созванное взамен несостоявшегося из-за отсутствия кворума, при принятии решения
A. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, правомочно в зависимости от количества акционеров, принявших в нем участие
B. По вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, правомочно независимо от количества акционеров, принявших в нем участие
C. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, правомочно независимо от количества акционеров, принявших в нем участие
D. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, правомочно в зависимости от количества акционеров, принявших в нем участие
Найдите верное утверждение. Повторное общее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда с числом акционеров не более 10 тысяч, созванного взамен несостоявшегося из-за отсутствия кворума, при принятии решения
A. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, правомочно независимо от количества акционеров, принявших в нем участие
B. По вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, о назначении ликвидационной комиссии, о внесении изменений и дополнений в устав в части инвестиционной декларации, правомочно независимо от количества акционеров, принявших в нем участие
C. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, правомочно в зависимости от количества акционеров, принявших в нем участие
D. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, о назначении ликвидационной комиссии, о внесении изменений и дополнений в устав в части инвестиционной декларации, правомочно в зависимости от количества акционеров, принявших в нем участие
Входить в состав совета директоров и коллегиального исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда могут следующие лица
A. Работники специализированного депозитария
D. Работники управляющей компании
Осуществлять функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда могут следующие лица
A. Аффилированные лица специализированного депозитария
B. Аффилированные лица управляющей компании
C. Лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа управляющей компании в момент аннулирования у нее лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами за нарушение лицензионных требований, если с момента такого нарушения прошло менее трех лет
D. Лица, имеющие судимость за умышленные преступления
Аффилированные лица управляющей компании, а также работники управляющей компании или ее аффилированных лиц, включая лиц, привлекаемых ими для выполнения работ по гражданско-правовым договорам, могут составлять в совете директоров акционерного инвестиционного фонда
A. Не более одной четвертой от числа членов совета директоров
B. Не менее одной четвертой от числа членов совета директоров
C. Не более одной третьей от числа членов совета директоров
D. Не менее одной третьей от числа членов совета директоров
Специализированный депозитарий закрытого паевого инвестиционного фонда при заключении договора с управляющей компанией должен осуществлять контроль
I. За соответствием состава и структуры активов паевого инвестиционного фонда установленным требованиям;
II. За соответствием количества выданных инвестиционных паев фонда количеству инвестиционных паев, предусмотренному правилами доверительного управления этого фонда;
III. За правильностью определения суммы денежных средств, передаваемых в состав другого паевого инвестиционного фонда при обмене инвестиционных паев;
IV. За соответствием суммы подлежащей выплате денежной компенсации количеству инвестиционных паев, списанных с лицевого счета зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, при погашении инвестиционных паев;
V. За правильностью определения количества подлежащих зачислению инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
Специализированный депозитарий открытого паевого инвестиционного фонда при заключении договора с управляющей компанией должен осуществлять контроль
I. За соответствием состава и структуры активов паевого инвестиционного фонда установленным требованиям;
II. За соответствием количества выданных инвестиционных паев фонда количеству инвестиционных паев, предусмотренному правилами доверительного управления этого фонда;
III. За правильностью определения суммы денежных средств, передаваемых в состав другого паевого инвестиционного фонда при обмене инвестиционных паев;
IV. За соответствием суммы подлежащей выплате денежной компенсации количеству инвестиционных паев, списанных с лицевого счета зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, при погашении инвестиционных паев;
V. За правильностью определения количества подлежащих зачислению инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
A. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить оригиналы всех первичных документов в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд
B. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить копии документов, подтверждающих права на недвижимое имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд
C. Учет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, осуществляется на основе первичных документов в отношении этого имущества
D. Учет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, осуществляется на основе копий первичных документов в отношении этого имущества
К первичным документам в отношении учитываемого имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд относятся:
I. Договоры банковского счета;
II. Договоры банковского вклада;
III. Заявки на выдачу инвестиционных паев;
IV. Заявки на обмен инвестиционных паев;
V. Распоряжение о перечислении денежных средств с банковских счетов;
VI. Акты оценки стоимости имущества.
К первичным документам в отношении учитываемого имущества, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд, относятся:
I. Договоры банковского счета;
II. Договоры банковского вклада;
III. Заявки на выдачу инвестиционных паев;
IV. Заявки на обмен инвестиционных паев;
V. Распоряжение о перечислении денежных средств с банковских счетов;
VI. Акты оценки стоимости имущества.
Регистрация факта выдачи согласия специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда на распоряжение имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, регистрируется специализированным депозитарием в:
A. Журнале регистрации входящих документов
C. Журнале учета изменений в составе имущества
I. Согласие специализированного депозитария на списание денежных средств дается путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о перечислении денежных средств с банковского счета;
II. Согласие специализированного депозитария на списание денежных средств дается путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о выдаче денежных средств с банковского счета;
III. Согласие специализированного депозитария на совершение сделок с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, дается путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария письменного документа, предусматривающего согласие специализированного депозитария.
D. Верно все вышеперечисленное
Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов:
I. Правил доверительного управления фондом;
II. Учетной политики паевого инвестиционного фонда;
III. Банковских карточек управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
IV. Договора управляющей компании фонда с уполномоченными дилерами на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации.
Решение о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда может быть принято в случае требования владельцами инвестиционных паев, составляющих:
A. 10% общего количества инвестиционных паев этого фонда на дату подачи требования о созыве общего собрания
B. 10% общего количества инвестиционных паев этого фонда на дату получения требования о созыве общего собрания лицом, созывающим общее собрание
C. 10% общего количества инвестиционных паев этого фонда на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании
D. Более 10% общего количества инвестиционных паев этого фонда на дату принятия решения о проведении общего собрания
Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть:
I. Специализированные депозитарии;
II. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности;
III. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
IV. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление дилерской деятельности;
К исключительной компетенции совета директоров акционерного инвестиционного фонда относится принятие решений о
I. Заключении договора с управляющей компанией;
II. Утверждении инвестиционной декларации;
III. Заключении договора со специализированным депозитарием;
IV. Утверждении изменений в инвестиционной декларации;
V. Заключении договора с оценщиком.
Имущество паевого инвестиционного фонда состоит из:
I. Имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем доверительного управления;
II. Имущества управляющей компании, осуществляющей доверительное управление паевым инвестиционным фондом;
III. Имущества, полученного в процессе доверительного управления.
Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда в случае отказа от исполнения своих обязанностей обязана не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения обязанностей письменно уведомить об этом
I. Совет директоров акционерного инвестиционного фонда;
II. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Регистратора акционерного инвестиционного фонда;
IV. Аудитора акционерного инвестиционного фонда.
D. Верно все вышеперечисленное
Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда в случае отказа от исполнения своих обязанностей обязана:
A. Не ранее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения обязанностей письменно уведомить об этом совет директоров акционерного инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения обязанностей уведомить об этом любым доступным способом совет директоров акционерного инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Не менее чем через 60 дней после дня прекращения исполнения обязанностей письменно уведомить об этом совет директоров акционерного инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения обязанностей письменно уведомить об этом совет директоров акционерного инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Регистратор паевого инвестиционного фонда вправе требовать оплаты услуг:
I. За изменение данных анкеты зарегистрированного лица;
II. За внесение записей при выдаче инвестиционных паев;
III. За внесение записей при передаче инвестиционных паев;
IV. За внесение записей при обмене инвестиционных паев.
A. Во всех перечисленных случаях
Лицевой счет зарегистрированного лица может быть закрыт регистратором паевого инвестиционного фонда:
I. Если это предусмотрено утвержденными регистратором Правилами ведения реестра;
II. В связи с тем, что в течение не менее года на лицевом счете не учитывались инвестиционные паи.
Найдите неверное утверждение. Лицевой счет зарегистрированного юридического лица закрывается в случае его:
B. Реорганизации в форме слияния
C. Реорганизации в форме присоединения
D. Реорганизации в форме выделения
A. Регистратор паевого инвестиционного фонда обязан по заявлению зарегистрированного лица предоставить выписку из реестра в течение трех рабочих дней со дня получения заявления
B. Регистратор паевого инвестиционного фонда обязан в течение пяти рабочих дней со дня получения заявления зарегистрированного лица направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа
C. В течение трех рабочих дней после внесения записи по лицевому счету регистратор должен направить владельцу инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда уведомление об операции по его лицевому счету
D. Уведомление об операции по лицевому счету номинального держателя инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда должно быть направлено номинальному держателю регистратором в день внесения соответствующей записи по счету номинального держателя
В течение какого максимально допустимого срока регистратор обязан по заявлению пайщика предоставить выписку из реестра владельцев инвестиционных паев?
B. Не позднее следующего дня после получения заявления
C. Не позднее 3 рабочих дней после получения заявления
D. Не позднее 5 рабочих дней после получения заявления
В случае отказа от внесения записи в реестр пайщиков регистратор фонда обязан направить управляющему уведомление об отказе не позднее (указать максимально допустимый срок):
A. 1 дня со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр
B. 3 рабочих дней со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр
C. 5 рабочих дней со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр
D. 7 рабочих дней со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр
В течение какого максимального срока регистратор должен открыть лицевой счет:
A. 3 рабочих дней со дня получения заявления
B. 3 рабочих дней со дня получения заявления и всех необходимых документов
C. 5 рабочих дней со дня получения заявления и всех необходимых документов
D. 7 рабочих дней со дня получения заявления и всех необходимых документов
В течение какого максимального срока регистратор должен направить уведомление об отказе в открытии лицевого счета:
A. 3 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов
B. 5 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов
C. 7 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов
D. 10 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе осуществлять прием заявок на приобретение, погашение и обмен паев:
A. Со дня заключения договора поручения между агентом и управляющей компанией
B. Со дня выдачи управляющей компанией агенту доверенности на осуществление деятельности в качестве агента по выдаче, погашению и обмену паев
C. Со дня заключения агентского договора между агентом и управляющей компанией
D. Со дня раскрытия управляющей компанией сведений об агенте в соответствии с законодательством
Формирование паевого инвестиционного фонда должно начинаться с момента регистрации правил доверительного управления фондом не позднее
Специализированный депозитарий паевого фонда по договору, заключенному с управляющей компанией, может:
I. Оказывать консультационные услуги;
II. Оказывать информационные услуги;
III. Вести бухгалтерский учет фонда;
IV. Вести реестр владельцев инвестиционных паев.
С какими видами деятельности вправе совмещать свою деятельность специализированный депозитарий паевого фонда, если последняя осуществляется отдельным структурным подразделением данного депозитария:
II. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;
V. Депозитарная деятельность, связанная с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли.
В каких случаях специализированный депозитарий паевого фонда вправе привлекать к исполнению своих обязанностей другой депозитарий:
A. Если это производится по письменному указанию управляющей компании
B. Если это предусмотрено правилами доверительного управления фондом
C. По своему собственному усмотрению
D. Во всех перечисленных случаях
Кому предоставляются документы, необходимые для открытия лицевого счета
III. Агенту по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;
IV. Управляющей компании или агенту по выдаче, погашению или обмену инвестиционных паев, одновременно с заявкой на приобретение паев.
В паевом инвестиционном фонде приходные записи по лицевым счетам зарегистрированных лиц вносятся на основании:
I. Распоряжения управляющей компании;
II. Заявки на приобретение инвестиционных паев;
III. Распоряжения управляющей компании, с приложением копии заявки на приобретение инвестиционных паев и копии документа об оплате;
IV. Заявки на приобретение инвестиционных паев и копии документа об оплате;
V. Заявки на приобретение инвестиционных паев и копии документа об оплате, если это предусмотрено договором между управляющей компанией и регистратором.
В паевом инвестиционном фонде расходные записи по лицевым счетам зарегистрированных лиц вносятся на основании:
I. Распоряжения управляющей компании;
II. Заявки на погашение инвестиционных паев;
III. Распоряжения управляющей компании, с приложением копии заявки на погашение инвестиционных паев;
IV. Заявки на погашение инвестиционных паев, если это предусмотрено договором между управляющей компанией и регистратором;
V. Распоряжения управляющей компании, если это предусмотрено договором между управляющей компанией и регистратором и копии заявки на погашение инвестиционных паев.
Какие организации могут осуществлять деятельность в качестве агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев ПИФа?
A. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление дилерской деятельности
B. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности
C. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами
D. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг
При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует:
A. От своего имени и за счет управляющей компании
B. От имени управляющей компании и за свой счет
C. От имени и за счет управляющей компании
D. От своего имени и за свой счет
Выберите верное утверждение, касающееся деятельности агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:
A. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе оказывать одновременно услуги в качестве агента нескольким управляющим компаниям
B. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе приобретать инвестиционные паи фонда, агентом которого он является
C. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе использовать информацию, полученную в связи с осуществлением своей деятельности в собственных интересах
D. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе по своему усмотрению прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен
Выберите НЕверное утверждение, касающееся деятельности агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:
A. Агент обязан принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев
B. Агент обязан осуществлять идентификацию лиц, подающих заявки только на погашение инвестиционных паев
C. Агент вправе оказывать услуги в качестве агента одновременно нескольким управляющим компаниям
D. Агент вправе прекращать прием заявок на основании распоряжений управляющей компании
Укажите верное утверждение, касающееся правил доверительного управления паевым фондом:
I. Правила доверительного управления фондом разрабатываются управляющей компанией самостоятельно;
II. Управляющая компания не вправе вносить изменения и дополнения в правила доверительного управления фондом;
III. Изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым фондом утверждаются управляющей компанией.
D. Неверно все вышеперечисленное
Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев фонда, выдаваемая владельцам паев, должна содержать следующие данные:
II. Количество паев, записанных на имя владельца на дату составления выписки;
III. Полное наименование, адрес, телефон регистратора фонда;
IV. Официальное наименование аудитора фонда;
VI. Общее число паев, выпущенное управляющей компанией на дату составления выписки;
VII. Стоимость одного пая на дату составления выписки;
VIII. Дата и время выдачи выписки.
В каком случае действие договора об оказании депозитарных услуг управляющей компании прекращается досрочно?
I. В случае аннулирования лицензии специализированного депозитария;
II. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда;
IV. В случае ликвидации специализированного депозитария.
Управляющая компания открытого паевого фонда заключила договоры поручения с двумя агентами: X и Y. В соответствии с условиями договоров между управляющим и агентами для агентов установлены следующие размеры надбавок при выдаче и скидок при погашении паев: агент X - 1% и 3% к расчетной стоимости пая соответственно; агент Y - 1,5% и 2,5% соответственно. Имеет ли место в данном случае нарушение требований законодательства, регулирующего деятельность паевых инвестиционных фондов?
A. Требования нарушены только в отношении агента X
B. Требования нарушены только в отношении агента Y
C. Требования нарушены в отношении агентов X и Y
Укажите верные утверждения, касающиеся ответственности управляющей компании перед владельцами инвестиционных паев за действия агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда?
I. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности, если прием заявок осуществлялся непосредственно управляющей компанией;
II. В случае аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление дилерской деятельности управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок;
III. В случае истечения срока действия доверенности, выданной управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок;
IV. В случае прекращения договора с агентом управляющая компания обязана только своими силами обеспечить прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок.
D. Ничего из перечисленного выше
В каких случаях агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого фонда имеет право передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев?
I. Если возможность передоверия другому юридическому лицу, имеющему лицензию на брокерскую деятельность, предусмотрена договором поручения, заключенным с управляющей компанией;
II. Если возможность передоверия другому юридическому лицу, имеющему лицензию на брокерскую деятельность, предусмотрена агентским договором, заключенным с управляющей компанией;
III. Если осуществление передоверия объективно необходимо в силу сложившихся обстоятельств для защиты интересов пайщиков;
IV. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев без предварительного уведомления управляющей компании.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей