III. Совершенствование банковского регулирования и надзора

15. Совершенствование проекты 2012 год Росфинмониторинг

подходов к федеральных Минфин России

определению законов Минэкономразвития

перечня России

операций, ФСФР России

подлежащих с участием Банка

обязательному России

контролю,

совершенствование

механизмов

риск-

ориентированного

подхода при

идентификации

клиентов,

представителей

клиентов,

выгодоприобрета-

телей, расширение

оснований, по

которым

кредитные

организации

вправе

отказаться от

заключения

договора

банковского

счета (вклада) и

выполнения

распоряжения

клиента о

проведении

операции, а

также

предоставление

кредитным

организациям

права

отказываться от

исполнения

договора

банковского

счета (вклада) и

уточнение

полномочий

надзорных

органов по

контролю за

соблюдением

организациями,

осуществляющими

операции с

денежными

средствами или

иным имуществом,

отдельных

требований

законодательства

Российской

Федерации в

сфере

противодействия

легализации

(отмыванию)

доходов,

полученных

преступным

путем, и

финансированию

терроризма

16. Совершенствование проект 2011 год Минфин России

законодательства федерального Минэкономразвития

Российской закона России

Федерации в с участием Банка

части России

конкретизации

требований к

руководителям и

учредителям

(участникам)

кредитной

организации,

предоставление

Банку России

полномочий по

контролю за

соответствием

указанных лиц

установленным

требованиям,

осуществлению

сбора информации

об их деловой

репутации,

ведению

соответствующих

баз данных,

обработке и

ведению

персональных

данных, а также

сокращение круга

руководителей

филиалов

кредитных

организаций,

требующих

согласования с

Банком России

17. Совершенствование проект 2012 год Минфин России

законодательства федерального Минэкономразвития

Российской закона России

Федерации в ФСФР России

части расширения с участием Банка

полномочий Банка России

России по

применению мер

воздействия к

кредитным

организациям за

выявленные

недостатки в

системах их

корпоративного

управления,

применения мер

воздействия к

руководителям и

собственникам

кредитных

организаций,

включая меры,

рекомендованные

Базельским

комитетом по

банковскому

надзору

18. Обеспечение проект внесен в Минфин России

правовых условий федерального Государственную Думу Минэкономразвития

организации закона Федерального России

консолидированно- Собрания Российской ФСФР России

го банковского Федерации с участием Банка

надзора и России

раскрытия

кредитными

организациями,

банковскими

группами и

банковскими

холдингами

информации о

своей

деятельности в

соответствии с

международным

опытом в этой

области, включая

надзор за

рисками,

возникающими при

взаимоотношениях

кредитных

организаций со

связанными с

ними лицами

19. Обеспечение проект 2012 год Минфин России

унифицированных федерального Минэкономразвития

надзорных закона России

требований к с участием Банка

оценке России

устойчивости

кредитных

организаций и

требований к

участию в

системе

страхования

вкладов на

основе

международных

принципов

надзора и

применения мер

воздействия

20. Создание проект 2012 год Минфин России

законодательных федерального Минэкономразвития

основ внедрения закона России

рекомендаций ФСФР России

Базельского с участием Банка

комитета по России

банковскому

надзору, включая

предоставление

Банку России

права

устанавливать

для кредитных

организаций

правила

управления

рисками и

капиталом,

применения

внутрибанковских

методов оценки

рисков, а также

установление

ответственности

членов

исполнительных

органов и совета

директоров

(наблюдательного

совета) за

деятельность

кредитных

организаций, в

том числе в

области

управления

рисками

21. Внесение проект 2011 год Минфин России

изменений в федерального Минэкономразвития

законодательство закона России

Российской ФСФР России

Федерации в с участием Банка

части упрощения России

процедуры

эмиссии ценных

бумаг кредитными

организациями, а

также

обеспечения

контроля за

крупными

приобретателями

акций (долей)

кредитной

организации со

стороны Банка

России в

соответствии с

международным

опытом

22. Совершенствование проект 2012 год Минэкономразвития

процедур федерального России

реорганизации закона Минфин России

кредитных ФСФР России

организаций с участием Банка

России

23. Установление проект 2013 год Минэкономразвития

требований к федерального России

аффилированным закона Минфин России

лицам кредитных ФСФР России

организаций о с участием Банка

предоставлении России

сведений о себе

и порядка

раскрытия

информации об

указанных лицах

24. Установление в проект 2012 год Минфин России

законодательстве федерального Минэкономразвития

Российской закона России

Федерации норм, ФСФР России

предусматривающих с участием Банка

обязанность России

владельцев акций

и лиц,

оказывающих

косвенно (через

третьи лица)

существенное

влияние на

решения,

принимаемые

органами

управления

кредитной

организации,

включая третьи

лица,

предоставлять

кредитной

организации

сведения для

раскрытия

структуры

собственности, в

том числе в

случае если

акции кредитной

организации

находятся у

номинального

держателя

25. Создание проект 2011 год Минфин России

правовых условий федерального Минэкономразвития

взаимодействия закона России

Банка России и ФСФР России

аудиторских с участием Банка

организаций России

26. Внесение проект 2011 год Минэкономразвития

изменений в федерального России

федеральные закона Минфин России

законы в части с участием Банка

закрепления за России

государственной

корпорацией

"Агентство по

страхованию

вкладов" на

постоянной

основе функций

по финансовому

оздоровлению

банков и

уточнения

механизмов их

осуществления,

совершенствования

процедур

предупреждения

банкротства и

ликвидации

кредитных

организаций,

повышения

ответственности

руководителей

банков за

неправомерные

действия при

банкротстве, а

также

установление

законодательных

норм,

направленных на

защиту средств

фонда

обязательного

страхования

вкладов от

недобросовестных

действий

27. Установление проект 2012 год Минэкономразвития

уголовной федерального России

ответственности закона Минфин России

за внесение в МВД России

бухгалтерские, с участием Банка

иные учетные и России

отчетные

документы,

отражающие

экономическую

деятельность

кредитной

организации,

существенных

изменений,

искажающих их

действительное

содержание,

ложных сведений,

а равно

представление

неполных либо

заведомо ложных

сведений в целях

сокрытия

информации о

фактическом

финансовом

положении

кредитной

организации

28. Установление проект 2011 год Минфин России

возможности федерального Минэкономразвития

назначения закона России

служащих Банка с участием Банка

России России

уполномоченными

представителями

в кредитные

организации,

значимые для

банковской

системы и

экономики

Российской

Федерации

29. Совершенствование проект 2011 год Минфин России

законодательства федерального Минэкономразвития

Российской закона России

Федерации в с участием Банка

части повышения России

минимального

размера

уставного

капитала и

собственных

средств

(капитала)

банков

30. Совершенствование проект 2012 год Минфин России

законодательства федерального Минэкономразвития

Российской закона России

Федерации в с участием Банка

части России

установления

обязанности

кредитных

организаций

раскрывать

неограниченному

кругу лиц

информацию о

профессиональной

квалификации и

деловом опыте

руководителей

───────────────────────────────────────────────────────────────────────────