Информационное письмо ФСФР РФ от 21.04.2011 N 11-ДП-04/9631 "О вопросах в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на рынке ценных бумаг, включаемых в программу обучения целевого...

II. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг

1. Виды и порядок проведения проверок ФСФР России.

2. Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.

3. Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

I. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации III. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями