Информационное письмо ФСФР РФ от 21.04.2011 N 11-ДП-04/9631 "О вопросах в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на рынке ценных бумаг, включаемых в программу обучения целевого...

III. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями

1. Рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

2. Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ.

3. Порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ.

4. Разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

II. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг IV. Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями