Информационное письмо ФСФР РФ от 21.04.2011 N 11-ДП-04/9631 "О вопросах в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на рынке ценных бумаг, включаемых в программу обучения целевого...

IV. Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями

1. Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.

2. Права и обязанности специального должностного лица.

3. Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

III. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями V. Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке