Редакция от 02.12.2019

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

1. Лицо, осуществляющее функции 1. Лицо, осуществляющее функции

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера, органа, главного бухгалтера,

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

микрофинансовой компании, микрофинансовой компании,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала микрофинансовой бухгалтера филиала микрофинансовой

компании, члена совета директоров компании, члена совета директоров

(наблюдательного совета) (наблюдательного совета)

микрофинансовой компании, микрофинансовой компании,

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

микрофинансовой компании в целях микрофинансовой компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, должно соответствовать терроризма и финансированию

требованиям к деловой репутации. распространения оружия массового

Под несоответствием лица уничтожения, должно

требованиям к деловой репутации соответствовать требованиям к

понимается: деловой репутации. Под

несоответствием лица требованиям к

деловой репутации понимается:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

1) наличие на день, 1) наличие на день,

предшествующий дню назначения предшествующий дню назначения

(избрания) лица на должность или (избрания) лица на должность или

дню подачи в Банк России заявления дню подачи в Банк России заявления

о согласовании кандидатуры, у лица о согласовании кандидатуры, у лица

(за исключением кандидата на (за исключением кандидата на

должность специального должность специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в микрофинансовой контроля в микрофинансовой

компании в целях противодействия компании в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и полученных преступным путем,

финансированию терроризма) финансированию терроризма и

неснятой или непогашенной финансированию распространения

судимости за совершение оружия массового уничтожения)

умышленного преступления; неснятой или непогашенной

судимости за совершение

умышленного преступления;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 2 части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

2) наличие обвинительного 2) наличие обвинительного

приговора суда в отношении лица приговора суда в отношении лица

(за исключением кандидата на (за исключением кандидата на

должность специального должность специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в микрофинансовой контроля в микрофинансовой

компании в целях противодействия компании в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и полученных преступным путем,

финансированию терроризма), финансированию терроризма и

совершившего умышленное финансированию распространения

преступление, без назначения ему оружия массового уничтожения),

наказания ввиду истечения срока совершившего умышленное

давности уголовного преследования, преступление, без назначения ему

если на день, предшествующий дню наказания ввиду истечения срока

назначения (избрания) лица на давности уголовного преследования,

должность или дню подачи в Банк если на день, предшествующий дню

России заявления о согласовании назначения (избрания) лица на

кандидатуры, не истек пятилетний должность или дню подачи в Банк

срок со дня вступления в силу России заявления о согласовании

обвинительного приговора; кандидатуры, не истек пятилетний

срок со дня вступления в силу

обвинительного приговора;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 8 части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

8) предъявление в течение пяти 8) предъявление в течение пяти

лет, предшествовавших дню лет, предшествовавших дню

назначения (избрания) лица на назначения (избрания) лица на

должность или дню подачи в Банк должность или дню подачи в Банк

России заявления о согласовании России заявления о согласовании

кандидатуры, к финансовой кандидатуры, к финансовой

организации, в которой лицо организации, в которой лицо

осуществляло функции единоличного осуществляло функции единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера финансовой главного бухгалтера финансовой

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, внутреннего аудитора рисками, внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), контролера (руководителя аудита), контролера (руководителя

службы внутреннего контроля), службы внутреннего контроля),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, или члена совета терроризма и финансированию

директоров (наблюдательного распространения оружия массового

совета) финансовой организации, уничтожения, или члена совета

требования о замене указанного директоров (наблюдательного

лица на основании части четвертой совета) финансовой организации,

статьи 60, статей 74, 76.9-1 и требования о замене указанного

76.9-3 Федерального закона от 10 лица на основании части четвертой

июля 2002 года N 86-ФЗ "О статьи 60, статей 74, 76.9-1 и

Центральном банке Российской 76.9-3 Федерального закона от 10

Федерации (Банке России)"; июля 2002 года N 86-ФЗ "О

Центральном банке Российской

Федерации (Банке России)";

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 9 части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

9) осуществление лицом функций 9) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого лицо их осуществляло) которого лицо их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, внутреннего управления рисками, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), контролера внутреннего аудита), контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля), специального контроля), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в финансовой организации контроля в финансовой организации

в целях противодействия в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и полученных преступным путем,

финансированию терроризма, или финансированию терроризма и

члена совета директоров финансированию распространения

(наблюдательного совета) оружия массового уничтожения, или

финансовой организации в течение члена совета директоров

двенадцати месяцев, (наблюдательного совета)

предшествовавших дню принятия финансовой организации в течение

Банком России решения об двенадцати месяцев,

осуществлении мер по предшествовавших дню принятия

предупреждению банкротства Банком России решения об

финансовой организации (за осуществлении мер по

исключением осуществления предупреждению банкротства

указанных мер в отношении финансовой организации (за

кредитной организации с участием исключением осуществления

Банка России или государственной указанных мер в отношении

корпорации "Агентство по кредитной организации с участием

страхованию вкладов"), при Банка России или государственной

условии, что такое решение было корпорации "Агентство по

принято Банком России в течение страхованию вкладов"), при

пяти лет, предшествовавших дню условии, что такое решение было

назначения (избрания) лица на принято Банком России в течение

должность или дню подачи в Банк пяти лет, предшествовавших дню

России заявления о согласовании назначения (избрания) лица на

кандидатуры (за исключением должность или дню подачи в Банк

случая, если лицо представило в России заявления о согласовании

Банк России доказательства кандидатуры (за исключением

непричастности к принятию решения случая, если лицо представило в

или совершению действий Банк России доказательства

(бездействию), которые привели к непричастности к принятию решения

возникновению оснований для или совершению действий

осуществления указанных мер); (бездействию), которые привели к

возникновению оснований для

осуществления указанных мер);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 10 части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

10) осуществление лицом функций 10) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого лицо их осуществляло) которого лицо их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

кредитной организации, кредитной организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала кредитной бухгалтера филиала кредитной

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, руководителя управления рисками, руководителя

службы внутреннего аудита, службы внутреннего аудита,

руководителя службы внутреннего руководителя службы внутреннего

контроля, специального контроля, специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в кредитной организации в контроля в кредитной организации в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, члена совета терроризма и финансированию

директоров (наблюдательного распространения оружия массового

совета) кредитной организации в уничтожения, члена совета

течение двенадцати месяцев, директоров (наблюдательного

предшествовавших дню принятия совета) кредитной организации в

Банком России решения об течение двенадцати месяцев,

осуществлении мер по предшествовавших дню принятия

предупреждению банкротства Банком России решения об

кредитной организации с участием осуществлении мер по

Банка России на основании предупреждению банкротства

утвержденного Советом директоров кредитной организации с участием

Банка России плана участия Банка Банка России на основании

России в осуществлении мер по утвержденного Советом директоров

предупреждению банкротства или Банка России плана участия Банка

государственной корпорации России в осуществлении мер по

"Агентство по страхованию вкладов" предупреждению банкротства или

на основании утвержденного Банком государственной корпорации

России плана участия "Агентство по страхованию вкладов"

государственной корпорации на основании утвержденного Банком

"Агентство по страхованию вкладов" России плана участия

в осуществлении мер по государственной корпорации

предупреждению банкротства, при "Агентство по страхованию вкладов"

условии, что такое решение было в осуществлении мер по

принято Банком России в течение предупреждению банкротства, при

пяти лет, предшествовавших дню условии, что такое решение было

назначения (избрания) лица на принято Банком России в течение

должность или дню подачи в Банк пяти лет, предшествовавших дню

России заявления о согласовании назначения (избрания) лица на

кандидатуры (за исключением должность или дню подачи в Банк

случая, если лицо представило в России заявления о согласовании

Банк России доказательства кандидатуры (за исключением

непричастности к принятию решения случая, если лицо представило в

или совершению действий Банк России доказательства

(бездействию), которые привели к непричастности к принятию решения

возникновению оснований для или совершению действий

осуществления указанных мер); (бездействию), которые привели к

возникновению оснований для

осуществления указанных мер);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 11 части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

11) осуществление лицом функций 11) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого лицо их осуществляло) которого лицо их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, внутреннего управления рисками, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), контролера внутреннего аудита), контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля), специального контроля), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в финансовой организации контроля в финансовой организации

в целях противодействия в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и полученных преступным путем,

финансированию терроризма, или финансированию терроризма и

члена совета директоров финансированию распространения

(наблюдательного совета) оружия массового уничтожения, или

финансовой организации в течение члена совета директоров

двенадцати месяцев, (наблюдательного совета)

предшествовавших дню отзыва финансовой организации в течение

(аннулирования) за нарушение двенадцати месяцев,

законодательства Российской предшествовавших дню отзыва

Федерации у финансовой организации (аннулирования) за нарушение

лицензии на осуществление законодательства Российской

операций, соответствующих виду Федерации у финансовой организации

деятельности финансовой лицензии на осуществление

организации, либо дню исключения операций, соответствующих виду

финансовой организации из деятельности финансовой

соответствующего реестра за организации, либо дню исключения

нарушение законодательства финансовой организации из

Российской Федерации, если на соответствующего реестра за

день, предшествовавший дню нарушение законодательства

назначения (избрания) лица на Российской Федерации, если на

должность или дню подачи в Банк день, предшествовавший дню

России заявления о согласовании назначения (избрания) лица на

кандидатуры, не истек пятилетний должность или дню подачи в Банк

срок со дня отзыва (аннулирования) России заявления о согласовании

лицензии на осуществление кандидатуры, не истек пятилетний

операций, соответствующих виду срок со дня отзыва (аннулирования)

деятельности финансовой лицензии на осуществление

организации, либо исключения операций, соответствующих виду

финансовой организации из деятельности финансовой

соответствующего реестра (за организации, либо исключения

исключением случая, если лицо финансовой организации из

представило в Банк России соответствующего реестра (за

доказательства непричастности к исключением случая, если лицо

принятию решения или совершению представило в Банк России

действий (бездействию), которые доказательства непричастности к

привели к отзыву (аннулированию) принятию решения или совершению

лицензии либо к исключению из действий (бездействию), которые

соответствующего реестра); привели к отзыву (аннулированию)

лицензии либо к исключению из

соответствующего реестра);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 15 части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

15) совершение лицом (за 15) совершение лицом (за

исключением кандидата на должность исключением кандидата на должность

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

микрофинансовой компании в целях микрофинансовой компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма) более трех раз в терроризма и финансированию

течение одного года, распространения оружия массового

предшествовавшего дню назначения уничтожения) более трех раз в

(избрания) лица на должность или течение одного года,

дню подачи в Банк России заявления предшествовавшего дню назначения

о согласовании кандидатуры, (избрания) лица на должность или

административного правонарушения в дню подачи в Банк России заявления

области предпринимательской о согласовании кандидатуры,

деятельности или в области административного правонарушения в

финансов, налогов и сборов, области предпринимательской

страхования, рынка ценных бумаг, деятельности или в области

установленного вступившим в финансов, налогов и сборов,

законную силу постановлением страхования, рынка ценных бумаг,

судьи, органа или должностного установленного вступившим в

лица, уполномоченных рассматривать законную силу постановлением

дела об административных судьи, органа или должностного

правонарушениях; лица, уполномоченных рассматривать

дела об административных

правонарушениях;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 17 части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

17) осуществление лицом функций 17) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого лицо их осуществляло) которого лицо их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, контролера управления рисками, контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля), внутреннего аудитора контроля), внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), специального должностного аудита), специального должностного

лица, ответственного за реализацию лица, ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, или члена совета терроризма и финансированию

директоров (наблюдательного распространения оружия массового

совета) финансовой организации в уничтожения, или члена совета

течение двенадцати месяцев, директоров (наблюдательного

предшествовавших дню назначения в совета) финансовой организации в

соответствии с решением Банка течение двенадцати месяцев,

России временной администрации по предшествовавших дню назначения в

управлению финансовой организацией соответствии с решением Банка

с приостановлением полномочий России временной администрации по

исполнительных органов, если такое управлению финансовой организацией

решение было принято Банком России с приостановлением полномочий

в течение пяти лет, исполнительных органов, если такое

предшествовавших дню назначения решение было принято Банком России

(избрания) лица на должность или в течение пяти лет,

дню подачи в Банк России заявления предшествовавших дню назначения

о согласовании кандидатуры (за (избрания) лица на должность или

исключением лиц, представивших в дню подачи в Банк России заявления

Банк России доказательства о согласовании кандидатуры (за

непричастности к принятию решения исключением лиц, представивших в

или совершению действий Банк России доказательства

(бездействию), которые привели к непричастности к принятию решения

назначению временной или совершению действий

администрации); (бездействию), которые привели к

назначению временной

администрации);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 23 части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

23) осуществление лицом функций 23) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого лицо их осуществляло) которого лицо их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, руководителя службы органа, руководителя службы

управления рисками, внутреннего управления рисками, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), специального внутреннего аудита), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в целях противодействия контроля в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и полученных преступным путем,

финансированию терроризма, финансированию терроризма и

контролера (руководителя службы финансированию распространения

внутреннего контроля) или оружия массового уничтожения,

должностного лица (руководителя контролера (руководителя службы

структурного подразделения), в внутреннего контроля) или

обязанности которого входит должностного лица (руководителя

осуществление внутреннего контроля структурного подразделения), в

в целях противодействия обязанности которого входит

неправомерному использованию осуществление внутреннего контроля

инсайдерской информации и в целях противодействия

манипулированию рынком, в неправомерному использованию

финансовой организации в период инсайдерской информации и

осуществления такой организацией манипулированию рынком, в

действий, относящихся в финансовой организации в период

соответствии с законодательством осуществления такой организацией

Российской Федерации к действий, относящихся в

неправомерному использованию соответствии с законодательством

инсайдерской информации и Российской Федерации к

манипулированию рынком, в случае неправомерному использованию

неоднократного в течение одного инсайдерской информации и

года применения к такой манипулированию рынком, в случае

организации мер за осуществление неоднократного в течение одного

указанных действий, если на день, года применения к такой

предшествующий дню назначения организации мер за осуществление

(избрания) лица на должность или указанных действий, если на день,

дню подачи в Банк России заявления предшествующий дню назначения

о согласовании кандидатуры, не (избрания) лица на должность или

истек пятилетний срок со дня дню подачи в Банк России заявления

последнего применения указанных о согласовании кандидатуры, не

мер; истек пятилетний срок со дня

последнего применения указанных

мер;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого части 2 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

2. Лицо, осуществляющее функции 2. Лицо, осуществляющее функции

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, главного органа, его заместителя, главного

бухгалтера микрофинансовой бухгалтера микрофинансовой

компании или специального компании или специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в микрофинансовой контроля в микрофинансовой

компании в целях противодействия компании в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и полученных преступным путем,

финансированию терроризма, должно финансированию терроризма и

соответствовать следующим финансированию распространения

квалификационным требованиям: оружия массового уничтожения,

должно соответствовать следующим

квалификационным требованиям:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 части 2 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

3) для лица, осуществляющего 3) для лица, осуществляющего

функции специального должностного функции специального должностного

лица, ответственного за реализацию лица, ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

микрофинансовой компании в целях микрофинансовой компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, - соответствие терроризма и финансированию

квалификационным требованиям, распространения оружия массового

установленным Банком России по уничтожения, - соответствие

согласованию с федеральным органом квалификационным требованиям,

исполнительной власти, установленным Банком России по

осуществляющим функции по согласованию с федеральным органом

противодействию легализации исполнительной власти,

(отмыванию) доходов, полученных осуществляющим функции по

преступным путем, и финансированию противодействию легализации

терроризма. (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию

распространения оружия массового

уничтожения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 8 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

8. Микрофинансовая компания 8. Микрофинансовая компания

обязана в письменной форме обязана в письменной форме

уведомить Банк России об избрании уведомить Банк России об избрании

(прекращении полномочий) члена (прекращении полномочий) члена

совета директоров (наблюдательного совета директоров (наблюдательного

совета), а также о назначении совета), а также о назначении

(освобождении от должности) (освобождении от должности)

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

микрофинансовой компании в целях микрофинансовой компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, в течение трех рабочих терроризма и финансированию

дней со дня принятия распространения оружия массового

соответствующего решения. Порядок уничтожения, в течение трех

направления в Банк России рабочих дней со дня принятия

соответствующего уведомления, его соответствующего решения. Порядок

форма и перечень прилагаемых к направления в Банк России

нему документов и сведений соответствующего уведомления, его

устанавливаются нормативным актом форма и перечень прилагаемых к

Банка России. нему документов и сведений

устанавливаются нормативным актом

Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого части 10 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

10. В случае, если после 10. В случае, если после

фактического назначения лица на фактического назначения лица на

должность специального должность специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в микрофинансовой контроля в микрофинансовой

компании в целях противодействия компании в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и полученных преступным путем,

финансированию терроризма, финансированию терроризма и

микрофинансовой компанией выявлен финансированию распространения

факт его несоответствия оружия массового уничтожения,

установленным настоящим микрофинансовой компанией выявлен

Федеральным законом факт его несоответствия

квалификационным требованиям и установленным настоящим

(или) требованиям к деловой Федеральным законом

репутации, микрофинансовая квалификационным требованиям и

компания обязана: (или) требованиям к деловой

репутации, микрофинансовая

компания обязана:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 10 части 4 статьи 5 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

10) копии правил внутреннего 10) копии правил внутреннего

контроля, разработанных в целях контроля, разработанных в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма в соответствии с терроризма и финансированию

Федеральным законом от 7 августа распространения оружия массового

2001 года N 115-ФЗ "О уничтожения в соответствии с

противодействии легализации Федеральным законом от 7 августа

(отмыванию) доходов, полученных 2001 года N 115-ФЗ "О

преступным путем, и финансированию противодействии легализации

терроризма" (далее - правила (отмыванию) доходов, полученных

внутреннего контроля по преступным путем, и финансированию

противодействию отмыванию доходов терроризма" (далее - правила

и финансированию терроризма); внутреннего контроля по

противодействию отмыванию доходов,

финансированию терроризма и

финансированию распространения

оружия массового уничтожения);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 части 1.1 статьи 7

старая редакция новая редакция

1) неоднократного в течение 1) неоднократного в течение

года нарушения микрофинансовой года нарушения микрофинансовой

организацией требований настоящего организацией требований настоящего

Федерального закона, Федерального Федерального закона, Федерального

закона от 21 декабря 2013 года N закона от 21 декабря 2013 года N

353-ФЗ "О потребительском кредите 353-ФЗ "О потребительском кредите

(займе)", нормативных актов Банка (займе)", нормативных актов Банка

России, за исключением нарушений, России, за исключением нарушений,

предусмотренных пунктом 2 предусмотренных пунктами 2 и 3

настоящей части; настоящей части;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 3 части 1.1 статьи 7 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

3) неоднократного в течение 3) неоднократного нарушения в

года нарушения микрофинансовой течение одного года

организацией требований, микрофинансовой организацией

установленных статьей 6, статьей 7 требований, установленных статьей

(за исключением пункта 3), 6, статьей 7 (за исключением

статьями 7.3 и 7.5 Федерального пункта 3), статьями 7.3 и 7.5

закона от 7 августа 2001 года N Федерального закона от 7 августа

115-ФЗ "О противодействии 2001 года N 115-ФЗ "О

легализации (отмыванию) доходов, противодействии легализации

полученных преступным путем, и (отмыванию) доходов, полученных

финансированию терроризма"; преступным путем, и финансированию

терроризма", и (или)

неоднократного нарушения в течение

одного года требований нормативных

актов Банка России, изданных в

соответствии с указанным

Федеральным законом;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────