Приложение 8. Информация, включаемая в ежеквартальный отчет по ценным бумагам

Приложение 8

к Инструкции Банка России

"О правилах выпуска и регистрации

ценных бумаг кредитными организациями

на территории Российской Федерации"

от 17 сентября 1996 г. N 8

ИНФОРМАЦИЯ,

ВКЛЮЧАЕМАЯ В ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 03.04.2000 N 769-У)

Титульный лист

Зарегистрирован

"__" ________________ 199_ г.

_____________________________

(наименование

регистрирующего органа)

Подпись ответственного лица

Печать регистрирующего органа

ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ЗА ____ КВАРТАЛ 19__ Г.

__________________________________________

(полное наименование кредитной

организации - эмитента)

Информация, содержащаяся в настоящем отчете, подлежит раскрытию в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации в порядке, установленном Положением Банка России "О раскрытии информации Банком России и кредитными организациями - участниками финансовых рынков" от 2 июля 1998 года N 43-П.

Подписи ответственных лиц

кредитной организации -

эмитента

Печать

Дата

Титульный лист заполняется кредитной организацией - эмитентом, за исключением графы "зарегистрировано". Эта графа заполняется, подписывается и скрепляется печатью регистрирующим органом при регистрации отчета.

А) Информация, включаемая в ежеквартальный отчет:

1. Полное и сокращенное наименование кредитной организации - эмитента. Дата и номер свидетельства о государственной регистрации. Номер лицензии на осуществление банковских операций.

2. Данные об изменениях в наименовании, организационно - правовой форме кредитной организации - эмитента.

В данном пункте указывается информация обо всех предшествующих полных наименованиях кредитной организации - эмитента, организационно - правовых формах.

3. Юридический и почтовый адреса кредитной организации - эмитента. Номер ее корреспондентского счета в Банке России, банковский идентификационный код (БИК). Номер контактного телефона (факса).

4. Список всех акционеров (участников), которые владеют 5% и более уставного капитала кредитной организации - эмитента. Если в состав акционеров (участников) кредитной организации входят акционеры (участники), владеющие не менее чем 5% долей участия или голосующих акций в уставном капитале кредитной организации, то по таким акционерам необходимо привести информацию об их акционерах (участниках), владеющих не менее чем 20% долей участия или голосующих акций в уставном капитале акционера (участника) кредитной организации.

5. Список юридических лиц, в которых кредитная организация - эмитент владеет 20 процентами и более уставного капитала.

6. Структура руководящих органов кредитной организации - эмитента, определенная ее уставом.

7. Список всех членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента (или иного органа, выполняющего аналогичные функции) по алфавиту с указанием фамилии, имени, отчества, всех занимаемых должностей каждого члена совета в настоящее время и за последние пять лет (как в самой кредитной организации, так и вне ее), а также всех принадлежащих члену совета долей участия или голосующих акций в уставном капитале (как в самой кредитной организации, так и вне ее).

8. Список всех членов правления кредитной организации - эмитента (или иного исполнительного органа, выполняющего аналогичные функции) по алфавиту либо указание на единоличный исполнительный орган с указанием фамилии, имени, отчества, всех занимаемых должностей каждого члена правления в настоящее время и за последние пять лет (как в самой кредитной организации, так и вне ее), а также всех принадлежащих члену правления долей участия или голосующих акций в уставном капитале (как в самой кредитной организации, так и вне ее).

9. Список всех филиалов, представительств кредитной организации, содержащий их полные наименования, дату и место регистрации, почтовые адреса, фамилии, имена, отчества их руководителей.

10. Список дочерних и зависимых обществ кредитной организации - эмитента с указанием их наименования, юридического адреса, даты и места регистрации, доли участия кредитной организации в уставном капитале вышеуказанных обществ.

11. Сведения о реорганизации кредитной организации - эмитента, ее дочерних и зависимых обществ.

12. Сообщения о раскрытых в отчетном квартале существенных фактах, затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность кредитной организации - эмитента, указанные по кодам, присвоенным регистрирующим органом.

Б) Данные о финансовом положении кредитной организации и другие показатели:

13. Бухгалтерский баланс по счетам второго порядка и отчет о прибылях и убытках кредитной организации - эмитента (форма 102 Указаний Банка России от 24.10.97 N 7-У "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации") за последние три завершенных финансовых года, а также на конец завершенного квартала.

14. Отчеты об использовании прибыли кредитной организации - эмитента (форма 3) или данные об использовании прибыли и фондов, создаваемых из прибыли (по форме 126 Указаний Банка России от 24.10.97 N 7-У "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации") за последние три завершенных финансовых года, а также на конец отчетного завершенного квартала.

17. Отчет о формировании и использовании средств резервного и других специальных фондов на конец отчетного квартала.

18. Расчет обязательных экономических нормативов деятельности кредитной организации - эмитента на конец отчетного квартала.

19. Факты, повлекшие увеличение чистой прибыли или убытков кредитной организации - эмитента более чем на 20% в течение отчетного квартала по сравнению с предыдущим кварталом.

20. Факты, повлекшие увеличение или уменьшение стоимости активов эмитента более чем на 10 процентов в течение отчетного квартала.

21. Сведения о направлениях инвестирования средств, привлеченных в результате выпуска эмиссионных ценных бумаг.

22. Размер просроченной задолженности кредитной организации - эмитента кредиторам, в том числе Банку России, по платежам в бюджет и внебюджетные фонды на конец отчетного квартала.

23. Сведения о санкциях, наложенных на кредитную организацию - эмитент органами государственного управления, Банком России, судом, арбитражным или третейским судом в течение отчетного квартала. Такие сведения должны содержать:

- дату наложения санкций;

- орган, наложивший санкции;

- причину наложения санкций;

- вид санкций;

- размер санкций;

- степень исполнения санкций.

В) Данные о ценных бумагах эмитента:

24. Отчет о выпущенных в течение отчетного квартала эмиссионных ценных бумагах с разбивкой по выпускам, составленный по форме:

- вид ценной бумаги;

- государственный регистрационный номер данного вида ценных бумаг;

абзац исключен. - Указание ЦБ РФ от 03.04.2000 N 769-У;

абзац исключен. - Указание ЦБ РФ от 03.04.2000 N 769-У;

- наименование регистрирующего органа и дата регистрации выпуска и (или) итогов выпуска;

- объем выпущенных ценных бумаг, их количество и номинальная стоимость;

- права владельцев ценных бумаг, закрепленные в уставе кредитной организации - эмитента;

- сведения о всех выпусках ценных бумаг с данным государственным регистрационным номером (объем выпуска, период размещения, а для ценных бумаг, находящихся в процессе размещения, - количество размещенных и неразмещенных ценных бумаг на момент составления ежеквартального отчета).

Указанная информация по выпущенным ценным бумагам отражается в отчетах за кварталы, в течение которых были зарегистрированы выпуски ценных бумаг, шел процесс размещения и зарегистрированы итоги выпусков этих ценных бумаг.

25. Информация о проведенном в отчетном квартале погашении облигаций:

- тип облигаций;

- государственный регистрационный номер облигаций;

- наименование регистрирующего органа и дата регистрации выпуска и итогов выпуска;

- объем выпущенных ценных бумаг, их количество и номинальная стоимость;

- количество погашенных ценных бумаг и дата погашения.

26. Количество эмиссионных ценных бумаг, находящихся на балансе кредитной организации - эмитента.

27. Сведения о доходах по эмиссионным ценным бумагам кредитной организации - эмитента, начисленных в отчетном квартале.

28. Перечень бирж и других организаторов торговли, включивших ценные бумаги данного эмитента в свой листинг, с указанием объема операций по ценным бумагам в отчетном квартале, максимальной и минимальной цены сделки за квартал.

29. Информация о других видах ценных бумаг, выпущенных в отчетном квартале:

- по депозитным и сберегательным сертификатам - вид сертификата, количество и общая сумма выпущенных и погашенных сертификатов;

- по векселям - объем выпущенных и погашенных векселей; сумма выплаченного дохода по векселям.

30. Прочая информация (протоколы общих собраний акционеров (участников) кредитной организации - эмитента в случае проведения таких собраний в отчетном квартале, иная информация по усмотрению кредитной организации - эмитента).