Раздел 6. Ответственность Сторон

6.1. В случае необеспечения Кредитной организацией наличия на своем торговом счете (разделах счета), предназначенного для расчетов по сделкам РЕПО, Ценных бумаг на общую стоимость, необходимую для заключения Сделки прямого РЕПО в соответствии с Документами СПВБ, Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату неисполнения обязательств, начисленную за один календарный день на сумму РЕПО, указанную в оферте Банка России, направленной в соответствии с Документами СПВБ, в части, не обеспеченной Ценными бумагами.

6.2. В случае, указанном в пункте 6.1 настоящего Соглашения, Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от СПВБ документов, подтверждающих неисполнение Кредитной организацией обязательств, направляет Кредитной организации уведомление, содержащее требование уплатить неустойку и сумму неустойки.

Неустойка подлежит уплате Кредитной организацией путем перечисления денежных средств на счет Банка России в Первом операционном управлении Банка России (далее - ОПЕРУ-1 Банка России), реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения, в течение трех рабочих дней со дня ее уведомления Банком России. В поле "Назначение платежа" платежного поручения должна быть сделана ссылка на дату и номер оферты Банка России, поданной в соответствии с Документами СПВБ.

В случае неисполнения Кредитной организацией в установленный настоящим пунктом срок обязательств по уплате Банку России неустойки Банк России, начиная с четвертого рабочего дня с даты направления Кредитной организации уведомления, вправе осуществить списание денежных средств в сумме не выплаченной Кредитной организацией неустойки с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета.

6.3. В случае нарушения Банком России срока перечисления денежных средств, установленного пунктом 5.1 настоящего Соглашения, Банк России уплачивает Кредитной организации неустойку, начисленную на сумму не перечисленных в установленный срок денежных средств, в размере:

ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательств Банка России по перечислению выплат по Ценным бумагам (по обязательствам, выраженным в рублях);

ставки LIBOR по однодневным депозитам в соответствующей валюте, действующей на соответствующий день из числа дней, за которые осуществляется расчет суммы неустойки (по обязательствам, выраженным в иностранной валюте).

Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни начиная с календарного дня, следующего за последним днем срока перечисления денежных средств, установленного пунктом 5.1 настоящего Соглашения, и до дня их возврата включительно.

Саморегулируемая организация

"Национальная фондовая ассоциация"

Генеральное соглашение N _____ об общих условиях совершения

Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО

на Санкт-Петербургской Валютной Бирже от "__" _____ 201_ г.

Неустойка подлежит уплате Банком России путем перечисления денежных средств на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России.

Пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты, на дату платежа.

6.4. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату, в которую должны быть исполнены обязательства Сторон по второй части Сделки прямого РЕПО (далее - дата второй части Сделки прямого РЕПО), рассчитанную в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению.

Неустойка начисляется за период с календарного дня, следующего за датой второй части Сделки прямого РЕПО, до дня прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации (включая эти дни), но не более четырех календарных дней.

Подтверждением неисполнения Кредитной организацией Обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО являются предоставляемые в соответствии с Документами СПВБ Системой торгов СПВБ Банку России и Кредитной организации документы о неисполнении обязательств по сделкам РЕПО.

Иные действия Сторон в случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО указаны в пунктах 6.5 - 6.15 настоящего Соглашения.

6.5. В случае неисполнения Кредитной организацией Обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Банк России начиная со дня, следующего за датой второй части Сделки прямого РЕПО, и до дня прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме:

в рабочий день, следующий за датой второй части Сделки прямого РЕПО, направляет Кредитной организации информацию о сумме Остаточных обязательств Кредитной организации, рассчитанных в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению;

по рабочим дням в случае изменения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации направляет Кредитной организации информацию об изменении суммы Остаточных обязательств Кредитной организации;

вправе производить списание денежных средств в сумме, достаточной для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации, с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета;

вправе одновременно со списанием денежных средств осуществлять реализацию Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки прямого РЕПО (далее - реализация Ценных бумаг), на организованном (биржевом) рынке ценных бумаг в объеме, достаточном для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации.

Уменьшение Остаточных обязательств Кредитной организации осуществляется в первую очередь за счет денежных средств, списанных со счетов Кредитной организации на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета в соответствии с настоящим пунктом.

6.6. В случае неисполнения Кредитной организацией Обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Банк России вправе в любое время полностью или частично отказаться от реализации Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки прямого РЕПО, и уменьшить сумму Остаточных обязательств Кредитной организации на стоимость таких Ценных бумаг, исчисленную по цене, согласованной Сторонами.

6.7. При неисполнении Кредитной организацией Обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Банк России не передает Кредитной организации полученные в соответствии с пунктом 5.1 настоящего Соглашения выплаты по Ценным бумагам. При этом сумма Остаточных обязательств Кредитной организации уменьшается на сумму денежных средств, полученных Банком России в качестве выплат по Ценным бумагам (денежных средств, полученных от реализации Банком России иного имущества, полученного от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам, за вычетом расходов, понесенных Банком России при реализации этого имущества).

Саморегулируемая организация

"Национальная фондовая ассоциация"

Генеральное соглашение N _____ об общих условиях совершения

Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО

на Санкт-Петербургской Валютной Бирже от "__" _____ 201_ г.

Датой уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации в указанном случае является дата зачисления денежных средств в качестве выплат по Ценным бумагам (денежных средств, полученных от реализации Банком России иного имущества, полученного от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам) на счет Банка России.

Пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты, на дату уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации.

6.8. В случае погашения Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки прямого РЕПО, Банк России уменьшает Остаточные обязательства Кредитной организации на сумму погашения номинальной стоимости Ценных бумаг. Датой уменьшения Остаточных обязательств Кредитной организации является дата зачисления указанных денежных средств на счет Банка России.

Пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты, на дату уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации.

6.9. Кредитная организация может исполнить свои Остаточные обязательства путем перечисления денежных средств на счет Банка России в ОПЕРУ-1 Банка России, реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения.

6.10. Погашение требований Банка России по Остаточным обязательствам Кредитной организации осуществляется в следующем порядке:

в первую очередь погашается сумма Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО;

во вторую очередь погашается сумма неустойки, подлежащей уплате в связи с неисполнением обязательств Кредитной организацией.

При наличии на определенную дату нескольких не исполненных Кредитной организацией Сделок прямого РЕПО, срок исполнения вторых частей которых наступил, Остаточные обязательства Кредитной организации погашаются в порядке возрастания номеров Сделок прямого РЕПО, присвоенных Системой торгов СПВБ, если иное не установлено по согласованию Сторон.

6.11. После прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме с учетом пунктов 6.14 и 6.15 настоящего Соглашения Банк России в течение трех рабочих дней осуществляет передачу Кредитной организации Ценных бумаг и (или) перечисление денежных средств, оставшихся после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации. При этом полученные Банком России выплаты по Ценным бумагам перечисляются в валюте фактически поступивших выплат по Ценным бумагам.

Банк России перечисляет указанные в настоящем пункте денежные средства в рублях и иностранной валюте на банковские счета Кредитной организации, реквизиты которых указаны в разделе 11 настоящего Соглашения. Передача Ценных бумаг осуществляется на счет Кредитной организации, указанный в разделе 11 настоящего Соглашения.

О сроке и способе передачи Банком России Кредитной организации поступившего от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам иного имущества, оставшегося после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации, Стороны договариваются дополнительно.

В случае нарушения срока перечисления денежных средств Банк России уплачивает Кредитной организации неустойку, начисленную на сумму не перечисленных в установленный срок денежных средств, в размере:

ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательств Банка России по перечислению денежных средств, оставшихся после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации (по обязательствам, выраженным в рублях);

ставки LIBOR по однодневным депозитам в соответствующей валюте, действующей на соответствующий день из числа дней, за которые осуществляется расчет суммы неустойки (по обязательствам, выраженным в иностранной валюте).

Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни начиная с календарного дня, следующего за третьим рабочим днем с даты прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме, и до дня перечисления указанных денежных средств включительно.

Неустойка подлежит уплате Банком России путем перечисления денежных средств на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России.

Саморегулируемая организация

"Национальная фондовая ассоциация"

Генеральное соглашение N _____ об общих условиях совершения

Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО

на Санкт-Петербургской Валютной Бирже от "__" _____ 201_ г.

Пересчет суммы неустойки, выраженной в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты, на дату платежа.

6.12. В случае излишнего взыскания Банком России денежных средств с Кредитной организации согласно пунктам 6.2 и 6.5 настоящего Соглашения Банк России возвращает излишне взысканные денежные средства на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России, и уплачивает Кредитной организации неустойку исходя из суммы излишне взысканных денежных средств.

Сумма неустойки рассчитывается отдельно по каждой излишне взысканной сумме исходя из ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательства Банка России по возврату излишне взысканных денежных средств. Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни начиная с календарного дня, следующего за днем излишнего взыскания денежных средств, и до дня возврата излишне взысканных денежных средств включительно.

Неустойка подлежит уплате Банком России путем перечисления денежных средств на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России.

6.13. Расчет сумм неустоек, уплачиваемых Сторонами в соответствии с настоящим разделом, за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 365, производится из расчета 365 календарных дней в году, а за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 366, - из расчета 366 календарных дней в году.

6.14. В случае неисполнения Кредитной организацией обязательств по второй части сделки прямого РЕПО, заключенной на организованном (биржевом, рынке государственных ценных бумаг) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, Банк России вправе потребовать досрочного исполнения обязательств по всем сделкам прямого РЕПО, заключенным Банком России с Кредитной организацией на организованном (биржевом, рынке государственных ценных бумаг) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением.

Банк России направляет Кредитной организации уведомление о необходимости досрочного исполнения обязательств по вторым частям сделок прямого РЕПО, заключенных Банком России с Кредитной организацией на организованном (биржевом, рынке государственных ценных бумаг) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением.

В указанном случае срок исполнения вторых частей сделок прямого РЕПО считается наступившим в рабочий день, следующий за днем уведомления Банком России Кредитной организации о принятии указанного в настоящем пункте решения, если в уведомлении Банка России не указан иной срок исполнения обязательств по сделкам прямого РЕПО.

При этом исполнение вторых частей Сделок прямого РЕПО, заключенных в соответствии с настоящим Соглашением, осуществляется в порядке, установленном настоящим Соглашением.

6.15. Банк России вправе уменьшить сумму остаточных обязательств Кредитной организации по сделке прямого РЕПО, заключенной на организованном (биржевом, рынке государственных ценных бумаг) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением:

на сумму денежных средств, полученных от реализации ценных бумаг, оставшихся после погашения остаточных обязательств Кредитной организации при неисполнении ею обязательств по другой сделке прямого РЕПО, заключенной на организованном (биржевом, рынке государственных ценных бумаг) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, за вычетом расходов, понесенных Банком России при реализации ценных бумаг;

на сумму денежных средств, излишне списанных с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета;

на сумму денежных средств, излишне перечисленных Кредитной организацией для исполнения ее остаточных обязательств;

на сумму поступивших Банку России выплат по ценным бумагам (в том числе на стоимость имущества, поступившего в качестве выплат по ценным бумагам, за вычетом расходов, понесенных Банком России при его реализации), сумму частичного погашения номинальной стоимости по ценным бумагам, являющимся предметом другой сделки прямого РЕПО, заключенной Сторонами на организованном (биржевом, рынке государственных ценных бумаг) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением (при неисполнении Кредитной организацией обязательств по второй части указанной сделки прямого РЕПО - в сумме превышения поступивших доходов по ценным бумагам над суммой остаточных обязательств Кредитной организации);

Саморегулируемая организация

"Национальная фондовая ассоциация"

Генеральное соглашение N _____ об общих условиях совершения

Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО

на Санкт-Петербургской Валютной Бирже от "__" _____ 201_ г.

на исчисленную по цене, согласованной Сторонами, стоимость ценных бумаг, оставшихся после погашения остаточных обязательств Кредитной организации по другой сделке прямого РЕПО, заключенной на организованном (биржевом, рынке государственных ценных бумаг) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, в случае полного или частичного отказа Банка России от реализации указанных ценных бумаг.