Раздел 5. Контроль и отчетность по выданным разрешениям

12. Территориальным учреждением Банка России при выдаче разрешения заполняется Карточка учета разрешения на совершение валютной операции (КУ) по форме, приведенной в Приложении 4.

Оригинал открытой КУ остается в территориальном учреждении Банка России.

Копии КУ по выданным за прошедший месяц разрешениям ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, направляются в адрес Департамента валютного регулирования и валютного контроля ЦБ РФ по электронным каналам связи и только по его запросу могут быть направлены на бумажных носителях.

13. По каждому выданному разрешению формируется досье, в которое включаются следующие документы:

- комплект документов, представленных заявителем;

- копия выданного разрешения;

- карточка учета разрешения;

- отчеты об исполнении разрешения;

- оперативная переписка по данному делу.

После прекращения действия разрешения досье по каждому разрешению сдается в архив в соответствии с установленным порядком и подлежит хранению в течение 5 лет с даты прекращения срока действия разрешения.

14. На основе Карточек учета разрешений территориальные учреждения Банка России ведут электронную базу данных выданных разрешений в соответствии с порядком, приведенным в Приложении 5.

15. Форма отчетности резидентов при открытии ими счетов в иностранных банках для ведения расчетов представительств за рубежом и порядок ее составления приведены в Приложении 6.

16. В текст разрешения на отсрочку получения платежей по экспорту включается пункт о необходимости предоставления резидентом в адрес территориального учреждения Банка России согласованных с уполномоченным банком копий всех поступающих из Государственного таможенного комитета Российской Федерации учетных карточек таможенно - банковского контроля (УК) по данному контракту с приложением выписок со счета. Копии УК с приложением выписок по счету ежеквартально в срок до 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом, направляются в территориальное учреждение Банка России.

Территориальные учреждения Банка России осуществляют контроль за соблюдением условий выданного разрешения на совершение валютной операции, связанной с движением капитала, при экспорте товаров в порядке, приведенном в Приложении 7.

17. В текст разрешения на предварительную оплату импорта включается пункт о необходимости предоставления резидентом в адрес территориального учреждения Банка России согласованных с уполномоченным банком копий всех поступающих из Государственного таможенного комитета Российской Федерации учетных карточек импортируемых товаров (УКи) по данному контракту, а также соответствующих им Карточек платежа. Копии УКи и Карточек платежа ежеквартально в срок до 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом, направляются в территориальное учреждение Банка России.

Территориальные учреждения Банка России осуществляют контроль за соблюдением условий выданного разрешения на совершение валютной операции, связанной с движением капитала, при импорте товаров в порядке, приведенном в Приложении 8.