Инвестиционная деятельность

Акты приема-передачи, платежные документы, распоряжения (поручения) о проведении операций по лицевым счетам (счетам депо) в отношении ценных бумаг, расписки кредиторов о получении имущества при завершении расчетов с должниками и кредиторами по общим обязательствам товарищей, а также завершении распределения оставшегося после таких расчетов общего имущества товарищей между лицами, имеющими право на получение такого имущества

Лицо, подготовившее и представившее заключительный баланс (заключительные балансы) инвестиционного товарищества

Не менее чем 10 лет после дня прекращения договора инвестиционного товарищества

ч. 13 ст. 19 Федерального закона от 28.11.2011 N 335-ФЗ "Об инвестиционном товариществе"

Сведения о каждом заключенном с использованием инвестиционной платформы договоре об оказании услуг по привлечению инвестиций, договоре об оказании услуг по содействию в инвестировании и договоре инвестирования

Операторы инвестиционных платформ

До дня прекращения этого договора, а также в течение 5 лет со дня его прекращения

ч. 2 ст. 11, ч. 14 ст. 15.1 Федерального закона от 02.08.2019 N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Обращения заявителей, а также копии ответов на обращения и копии уведомлений, предусмотренных статьей 15.1 Федерального закона от 02.08.2019 N 259-ФЗ

В течение 3 лет со дня регистрации таких обращений

Заявление о принятии рисков, связанных с приобретением инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

Управляющие компании инвестиционных фондов

В течение всего срока действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также в течение 3 лет после прекращения такого паевого инвестиционного фонда

п. 3 ст. 21.1, п. 3 ст. 39.1 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"

Обращения, а также копии ответов на обращения и копии уведомлений, предусмотренных статьей 39.1 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ

В течение 3 лет со дня регистрации таких обращений

Информация о соответствии размера и расчета собственных средств требованиям Указания Банка России от 19.07.2016 N 4075-У

Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также соискатели лицензии управляющей компании

Не менее пяти лет

п. 1 Указания Банка России от 19.07.2016 N 4075-У "О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании"

Информация об ответственном лице управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, об ответственном лице специализированного депозитария (далее - финансовая организация)

Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированные депозитарии

Не менее 3 лет со дня, когда юридическое лицо или физическое лицо перестало являться ответственным лицом финансовой организации

пп. 3.4, 4.4, 5.4 Перечня мероприятий по выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов, утв. Указанием Банка России от 22.07.2020 N 5511-У

Информация о лице, связанном с финансовой организацией

Не менее 3 лет со дня, когда юридическое лицо перестало являться лицом, связанным с финансовой организацией

Информация о конфликте интересов

Не менее 3 лет со дня прекращения конфликта интересов