Деятельность на финансовом рынке

Обращения, а также копии ответов на обращения и копии уведомлений, предусмотренных статьей 15.11 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

В течение 3 лет со дня регистрации таких обращений

п. 9 ст. 15.11 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ

Отправленная и принятая информация в электронной форме, предусмотренная пунктами 3 - 6 Положения, а также технологические электронные документы, указанные в п. 7 Положения

Организации финансового рынка

В течение 5 лет со дня отправки или приема информации и документов

п. 8 Положения, утв. Постановлением Правительства РФ от 26.11.2015 N 1267

Сведения, содержащиеся в электронной базе данных, содержащей сведения о размещении раскрываемой информации на официальном сайте, внесении в нее изменений и прекращении к ней доступа с указанием времени и даты размещения раскрываемой информации на официальном сайте, внесения в нее изменений и прекращения к ней доступа;

сведения (документы), подтверждающие достоверность раскрываемой информации

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

На протяжении срока, в течение которого профессиональный участник обеспечивает свободный доступ к раскрываемой информации, и не менее 5 лет с даты прекращения такого доступа

п. 7, п. 8 Указания Банка России от 02.08.2023 N 6496-У "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг"

Информация об ответственном лице и (или) контролирующем и (или) подконтрольном лице

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

На протяжении срока, в течение которого лицо являлось ответственным лицом и (или) контролирующим и (или) подконтрольным лицом, и не менее 5 лет со дня, когда юридическое лицо перестало являться ответственным лицом и (или) контролирующим и (или) подконтрольным лицом, а физическое лицо - ответственным лицом и (или) контролирующим лицом

пп. 1.7.4, 1.9.4 и 1.10.3 Указания Банка России от 23.08.2021 N 5899-У

Информация о выявленном конфликте интересов

Со дня выявления конфликта интересов и до истечения не менее 5 лет со дня, когда конфликт интересов был исключен

Отчет об управлении конфликтом интересов

Не менее 5 лет со дня его составления

Документы, подтверждающие соответствие профессионального участника рынка ценных бумаг требованиям к системе внутреннего контроля

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

На протяжении всего времени их действия

п. 1.8 Указания Банка России от 28.12.2020 N 5683-У "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг"

Недействующие редакции документов, подтверждающих соответствие профессионального участника рынка ценных бумаг требованиям к системе внутреннего контроля, в том числе отмененных (признанных утратившими силу)

Не менее 5 лет с даты внесения в них изменений или отмены (признания утратившими силу)

Документы, связанные с организацией системы управления рисками

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Не менее 5 лет с даты их создания

п. 1.8 Указания Банка России от 21.08.2017 N 4501-У

Информация о значении рассчитанного обязательного норматива достаточности капитала (НДК) и о величине показателей, принимаемых к расчету НДК

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров

В течение 5 лет с даты расчета

п. 1.4 Указания Банка России от 02.08.2021 N 5873-У

Записи внутреннего учета о сделках и об операциях с активами, а также документы, на основании которых внесены такие записи

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами

Не менее 5 лет со дня прекращения обязательств из сделок и со дня совершения операции соответственно

п. 1.8, п. 6.5 и п. 7.3 Положения Банка России от 31.01.2017 N 577-П

Записи о клиенте, а также документы на основании которых внесены такие записи

В течение всего срока обслуживания такого клиента, а также в течение не менее 5 лет со дня прекращения обслуживания клиента

Поручения (требования) клиентов в той форме, в которой они были приняты

Не менее 5 лет со дня прекращения их действия

Поручения (требования) клиентов, направленные средствами телефонной связи, переданные в виде голосовой информации, текстовых сообщений или видео-сообщений, если такие поручения (требования) подтверждены клиентом в форме бумажного или электронного документа

Не менее 3 лет (при этом хранение документа, подтверждающего поручение (требование), направленное средствами телефонной связи, переданное в виде голосовой информации, текстового сообщения или видео-сообщения, осуществляется в течение срока, установленного для хранения поручения (требования) клиента)

Информация о значении рассчитанного норматива краткосрочной ликвидности (НКЛ), а также о величине показателей, принимаемых к расчету НКЛ, по состоянию на дату расчета

Брокер, которому клиентами предоставлено право использования их денежных средств в его интересах

В течение 5 лет с даты расчета

п. 1.4, п. 2.5 Указания Банка России от 13.04.2020 N 5436-У "Об установлении обязательного норматива краткосрочной ликвидности для брокера, которому клиентами предоставлено право использования их денежных средств в его интересах"

Сведения о подтверждении соответствия ценных бумаг условиям, предусмотренным в абз. 3 п. 2.3 Указания Банка России от 13.04.2020 N 5436-У

Не менее 5 лет с даты расчета

Копии направленных клиентам уведомлений о снижении значения НПР1 ниже 0

Брокеры

Не менее 5 лет со дня их направления

пп. 24, 25 Указания Банка России от 26.11.2020 N 5636-У

Записи журнала направленных уведомлений

Не менее 5 лет со дня их внесения

Заявление о принятии рисков, связанных с совершением указанных в поручении сделок

Брокеры

Не менее 3 лет со дня его получения

п. 8 ст. 3.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

Документы, подтверждающие предоставление получателю финансовых услуг информации о рисках, указанных в абз. 1 - абз. 6 п. 2.3 Базового стандарта

Брокеры

В течение 3 лет

пп. 2.3, 2.3.7, 3.2, 6.18, 7.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (утв. Банком России, Протокол от 29.12.2022 N КФНП-49)

Уведомление о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором, а также информация, подтверждающая факт, дату и время направления клиенту соответствующего уведомления

Не менее 3 лет с даты прекращения договора с клиентом

Информация, подтверждающая факт, дату и время доведения до сведения клиента информации, указанной в п. 2.3.5 Базового стандарта

Имеющаяся у брокера информация о сетевых адресах (IP адреса) и идентификаторах устройств клиентов (MAC адреса), работающих в информационно-телекоммуникационных сетях (средств связи и пользовательского (оконечного) оборудования), с которых осуществляется подключение к программно-техническим средствам, предназначенным для передачи поручений клиента

В течение 3 лет

(если договором о брокерском обслуживании предусмотрена подача поручений посредством информационных торговых систем)

Информация о вопросах и вариантах ответов, предложенных тестируемому лицу, об ответах тестируемого лица, дополнительные вопросы брокера (при наличии), о дате и времени проведения тестирования, оценке его результатов, а также о направлении тестируемому лицу уведомления об оценке результатов тестирования

Не менее 3 лет с даты прекращения договора с клиентом;

в случае тестирования физического лица до заключения с ним договора о брокерском обслуживании (далее - договор) - не менее 6 месяцев с даты проведения тестирования, если договор не был заключен в течение указанных 6 месяцев, либо в случае заключения договора с данным лицом в течение указанных 6 месяцев - не менее 3 лет с даты прекращения договора

Уведомление о рискованном поручении, заявление о принятии рисков, а также информация, подтверждающая факт, дату и время направления уведомления и получения заявления

Не менее 3 лет с даты направления уведомления и получения заявления соответственно

Информация, получаемая на основании договора об оказании репозитарных услуг, а также записи, составляющие реестр договоров

Репозитарии

На протяжении всего срока действия договора об оказании репозитарных услуг, а в случае прекращения действия договора - не менее 5 лет с даты прекращения действия договора

п. 9 ст. 15.8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

Находящиеся в системе учета документы, включая изменения и дополнения к ним (копий документов), и сведений (информации)

Специализированные депозитарии

В течение срока действия договора об оказании услуг специализированного депозитария и не менее 3 лет со дня прекращения (расторжения) такого договора (в случае если специализированный депозитарий осуществляет прекращение паевого инвестиционного фонда - не менее 3 лет с момента исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов) либо не менее 3 лет со дня, когда утрачена необходимость в указанных документах, включая изменения и дополнения к ним (копиях документов), или сведениях (информации) для осуществления функций специализированного депозитария

п. 2.5 Положения Банка России от 10.06.2015 N 474-П

Сведения о размещении раскрываемой информации на сайте, внесении в нее изменений и прекращении к ней доступа неограниченного круга лиц, содержащиеся в электронной базе данных

Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерные инвестиционный фоны

Не менее 5 лет с даты события раскрытия информации

п. 5 Указания Банка России от 02.11.2020 N 5609-У "О раскрытии, распространении и предоставлении информации акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о требованиях к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда"

Информация, подтверждающая достоверность раскрываемой информации

Не менее 5 лет с даты раскрытия информации

Данные, подтверждающие расчеты величин стоимости чистых активов

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда и акционерный инвестиционный фонд

Не менее 3 лет с даты соответствующего расчета

п. 1.13 Указания Банка России от 25.08.2015 N 3758-У

Информация о вопросах и вариантах ответов, предложенных тестируемому лицу, об ответах тестируемого лица, дополнительные вопросы управляющей компании (при наличии), о дате и времени проведения тестирования, об оценке его результатов, а также о направлении тестируемому лицу уведомления об оценке результатов тестирования

Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Не менее 3 лет с даты погашения всех инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, не ограниченных в обороте, под управлением данной управляющей компании, а в случае отсутствия факта выдачи инвестиционных паев по итогам тестирования - не менее 6 месяцев с даты проведения тестирования

(хранится по усмотрению управляющей компании в форме документа на бумажном носителе или электронного документа)

пп. 7.17, 8.6 и 9.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (утв. Банком России, протокол от 23.09.2021 N КФНП-33)

Заявление о принятии рисков, а также информация, подтверждающую факт, дату и время направления уведомления о рисках и получения заявления о принятии рисков

В течение всего срока действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также в течение 3 лет после прекращения такого паевого инвестиционного фонда

Уведомление о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором, а также информация, подтверждающая факт, дату и время направления клиенту - физическому лицу указанного уведомления

Не менее 3 лет с даты прекращения договора доверительного управления

Информация, подтверждающая факт, дату и время доведения до сведения клиента - физического лица информации, указанной в пункте 9.5 Базового стандарта

Документы, относящиеся к ведению реестра владельцев ценных бумаг или депозитарного учета, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги

Держатель реестра владельцев ценных бумаг и депозитарий

Не менее 5 лет с даты их поступления держателю реестра владельцев ценных бумаг (депозитарию) или совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения

п. 15 ст. 8.2 и ч. 3 ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

Учетные записи (документы, реестр)

Держатель реестра владельцев ценных бумаг

В течение всего периода ведения соответствующего реестра держателем реестр, а также не менее 5 лет после прекращения действия договора на ведение реестра

п. 4.3 Положения Банка России от 27.12.2016 N 572-П

Документы на бумажном носителе, представленные лицами, обратившимися за заверением подлинности подписи

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие заверение подписи в соответствии с Положением

В течение 5 лет либо в течение срока, установленного договором, на основании которого на профессионального участника рынка ценных бумаг возлагается заверение подлинности подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами

п. 7 Положения, утв. Приказом ФСФР России от 18.02.2010 N 10-10/пз-н

Обращения заявителей, а также копии ответов на обращения и копии уведомлений, предусмотренных статьей 24.1 Федеральный закон от 21.11.2011 N 325-ФЗ

Организаторы торговли

В течение 3 лет со дня регистрации таких обращений

ч. 10 ст. 24.1 Федеральный закон от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах"

Информация и сведения, включаемые в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, и карточки ценных бумаг

Организаторы торговли

В течение всего срока своей деятельности

п. 9.8 Положения Банка России от 24.02.2016 N 534-П

Документы, связанные с осуществлением деятельности по проведению организованных торгов

Организаторы торговли

В течение 5 лет, если иное не установлено законодательством РФ

п. 4.3 и п. 4.4 Положения Банка России от 17.10.2014 N 437-П

Информация о сетевых адресах и иная идентификационная информация, используемая для адресации устройств участников торгов, их клиентов (клиентов второго уровня), работающих в информационно-телекоммуникационных сетях (средств связи и пользовательского (оконечного) оборудования), с использованием которых осуществляется подключение к средствам проведения торгов

В течение всего срока использования такой информации для адресации устройств участников торгов, их клиентов (клиентов второго уровня), а также не менее 3 лет с даты ее изменения

Документ, содержащий инвестиционный профиль его клиента, документы и (или) информацию, на основании которых определен указанный инвестиционный профиль

Управляющий

В течение срока действия договора доверительного управления с этим клиентом, а также в течение 3 лет со дня его прекращения

п. 2.1, п. 2.2 и п. 2.3 Положения о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего, утв. Банком России 03.08.2015 N 482-П

Документы и записи об имуществе, находящемся в доверительном управлении, и обязательствах, подлежащих исполнению за счет этого имущества (инвестиционный портфель клиента), о его стоимости, а также о сделках, совершенных за счет этого инвестиционного портфеля

В течение не менее 5 лет с даты их получения или составления управляющим

Расчеты показателей для раскрытия информации

В течение 5 лет со дня произведения расчета таких показателей

Документы, содержащие значения показателей деятельности, а также документы и информация, на основе которых они были определены

Соискатели лицензии, а также юридические лица, имеющие лицензию (лицензии) на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

Не менее 5 лет

пп. 2.1.11 п. 2.1 Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П

Договор об инвестиционном консультировании

Инвестиционные советники

В течение срока действия договора об инвестиционном консультировании, а также не менее 5 лет со дня его прекращения

п. 3.18, п. 3.19 Указания Банка России от 17.12.2018 N 5014-У

Документы, подтверждающие ознакомление клиента с перечнем ценных бумаг, сделок с финансовыми инструментами

Документы, подтверждающие ознакомление клиента с информацией о возможности возникновения расходов на выплату вознаграждений

Документы, содержащие информацию о клиенте

Справки об инвестиционном профиле клиента

Документы и (или) аудиозаписи, содержащие согласие клиента с его инвестиционным профилем, а также указание даты и времени получения такого согласия

Документы, содержащие информацию об инвестиционном портфеле клиента (при наличии)

Направленные клиенту индивидуальные инвестиционные рекомендации с указанием даты и времени их предоставления (или их копии в случае предоставления рекомендаций на бумажном носителе)

В течение 5 лет со дня предоставления инвестиционным советником индивидуальной инвестиционной рекомендации клиенту

Аудиозаписи индивидуальных инвестиционных рекомендаций, а также информация о дате и времени их предоставления (в случае предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций в устной форме)

В течение 5 лет со дня предоставления инвестиционным советником индивидуальной инвестиционной рекомендации клиенту или в течение 3 лет со дня предоставления такой рекомендации (если рекомендации также предоставлялись на бумажном носителе или в форме электронных документов)

Положение об определении инвестиционного профиля и правила выявления и контроля конфликта интересов

В период действия указанных документов, а также не менее 5 лет с даты их отмены или признания утратившими силу

Рекламные материалы или их копии, в том числе все вносимые в них изменения

В течение 5 лет со дня начала распространения рекламных материалов

Договоры на производство, размещение и распространение рекламных материалов

В течение срока действия указанных договоров, а также не менее 5 лет со дня их прекращения

Договоры с третьими лицами, предусматривающие предоставление имущественных благ инвестиционному советнику

Договоры с третьими лицами, предусматривающие вознаграждение за предоставление клиентам индивидуальных инвестиционных рекомендаций

Уведомление о правах на переводимые ценные бумаги, представленное фактическим владельцем

Центральный депозитарий

В течение 3 лет

ч. 12 ст. 5.3 Федерального закона от 14.07.2022 N 319-ФЗ

Все документы, связанные с регистрацией этой организацией выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг и (или) программ облигаций либо с отказом в регистрации, за исключением некоторых документов

Регистрирующие организации (регистратор, биржа, центральный депозитарий)

В течение не менее чем 5 лет с даты отказа в регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или программы облигаций или с даты завершения размещения таких ценных бумаг, а в случае, если ни одна ценная бумага выпуска (дополнительного выпуска) не была размещена и (или) выпуск (дополнительный выпуск) или программа облигаций признаны несостоявшимися, - с даты истечения срока размещения ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) или с даты признания выпуска (дополнительного выпуска) или программы облигаций несостоявшимися

п. 11.5 Положения Банка России от 19.12.2019 N 706-П

Все документы, связанные с обеспечением (прекращением) обособленного учета ценных бумаг, включая предоставленные зарегистрированными лицами, депозитариями (регистраторами)

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность и (или) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Не менее 5 лет с даты прекращения обеспечения им обособленного учета ценных бумаг (даты прекращения им учета прав на обособленные ценные бумаги)

п. 1.13 Решения Совета директоров Банка России от 30.09.2024

Документы, указанные в п. 11.1 Положения Банка России от 19.12.2019 N 706-П, по каждому выпуску (дополнительному выпуску) или программе биржевых или коммерческих облигаций, зарегистрированному (зарегистрированной) биржей или центральным депозитарием или в регистрации которого (которой) биржей или центральным депозитарием было отказано, а также договор с эмитентом облигаций, на основании которого была осуществлена регистрация выпуска (дополнительного выпуска) этих облигаций или программа этих облигаций

Биржи и центральные депозитарии

Не менее 5 лет с даты отказа в регистрации данного выпуска (дополнительного выпуска) или данной программы облигаций или погашения всех облигаций выпуска (дополнительного выпуска) или всех облигаций, размещенных в рамках данной программы, а в случае, если ни одна ценная бумага выпуска (дополнительного выпуска) не была размещена и (или) выпуск (дополнительный выпуск) или программа облигаций признаны несостоявшимися, - с даты истечения срока размещения ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) или с даты признания выпуска (дополнительного выпуска) или программы облигаций несостоявшимися

п. 11.3 Положения Банка России от 19.12.2019 N 706-П

Реестр владельцев ценных бумаг и документы, связанные с его ведением (в случае, если договор на ведение реестра расторгнут (прекращен), а эмитент не обеспечил своевременную передачу документов и информации, не указал регистратора, которому должен быть передан реестр)

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Не менее 5 лет

п. 3.2.2 Базового стандарта совершения регистратором операций на финансовом рынке (утв. Банком России, протокол от 17.06.2021 N КФНП-19)

Документы, указанные в п. 11.1 Положения Банка России от 19.12.2019 N 706-П, по каждому зарегистрированному им выпуску (дополнительному выпуску) акций или выпуску (дополнительному выпуску) акций, в регистрации которого регистратором было отказано, а также договор с эмитентом, на основании которого была осуществлена регистрация выпуска этих акций

Регистраторы, осуществившие регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) акций

До даты внесения в ЕГРЮЛ записи о прекращении эмитента как юридического лица в связи с его ликвидацией или реорганизацией или до даты исключения юридического лица из ЕГРЮЛ по решению регистрирующего органа, а в случае, если в регистрации выпуска (дополнительного выпуска) акций регистратором было отказано, - не менее 5 лет с даты отказа в регистрации выпуска (дополнительного выпуска)

п. 11.4 Положения Банка России от 19.12.2019 N 706-П

Информация о сделках с цифровыми финансовыми активами, выпущенными в информационной системе, а также об участниках таких сделок

Операторы информационных систем, в которых выпускаются цифровые финансовые активы

Не менее 5 лет с даты совершения соответствующих сделок

ч. 4 ст. 6, ч. 3 ст. 8, ч. 10 ст. 10, ч. 14 ст. 14.1 Федерального закона от 31.07.2020 N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Сведения, которые вносятся в реестр пользователей информационной системы, в которой выпускаются цифровые финансовые активы, в отношении каждого пользователя, а также документы, необходимые для подтверждения этих сведений

В течение всего срока нахождения пользователя в реестре пользователей информационной системы, а также в течение 5 лет после его исключения из реестра

Информация о сделках с цифровыми финансовыми активами, совершенных через него, а также об участниках таких сделок

Операторы обмена цифровых финансовых активов

Не менее 5 лет с даты совершения соответствующих сделок

Обращения заявителей, а также копии ответов на обращения и копии уведомлений, предусмотренных статьей 14.1 Федерального закона от 31.07.2020 N 259-ФЗ

Операторы информационных систем, в которых выпускаются цифровые финансовые активы, операторы обмена цифровых финансовых активов

В течение 3 лет со дня регистрации таких обращений

Записи по счету депо (иному счету) или субсчету депо, содержащие сведения об остатке ценных бумаг и (или) цифровых прав на конец каждого операционного дня

Депозитарии

Не менее 5 лет со дня закрытия счета (субсчета), но не менее 10 лет со дня их внесения по счету депо (иному счету) или субсчету депо

пп. 5.4, 5.7 Положения Банка России от 13.05.2016 N 542-П "О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов"

Записи о списании и зачислении ценных бумаг и (или) цифровых прав

Не менее 5 лет со дня закрытия соответствующего счета депо или иного счета (субсчета), но не менее 10 лет со дня их внесения

Запись по счету депо, субсчету депо или разделу счета депо об ограничении распоряжения ценными бумагами, об обременении ценных бумаг или запись о новых условиях обременения ценных бумаг

Не менее 5 лет со дня закрытия соответствующего счета депо, субсчета депо или раздела счета депо, но не менее 10 лет со дня ее внесения

Запись по счету депо, субсчету депо или разделу счета депо о снятии ограничения распоряжения ценными бумагами или о прекращении обременения ценных бумаг

Не менее 5 лет со дня закрытия соответствующего счета депо или иного счета (субсчета), но не менее 10 лет со дня ее внесения

Записи в учетных регистрах, содержащих сведения о депонентах

До дня закрытия соответствующего счета депо или субсчета депо, а также в течение не менее 5 лет со дня его закрытия, но не менее 10 лет со дня их внесения

Записи в журнале операций

В течение срока хранения учетных записей, внесение которых зарегистрировано указанными записями в журнале операций

Записи в системе учета документов и записи внутреннего учета

Не менее 10 лет со дня их внесения в систему учета документов и систему внутреннего учета соответственно (при этом записи о документах, на основании которых зафиксировано обременение ценных бумаг и (или) ограничение распоряжения ценными бумагами, хранятся не менее 10 лет со дня прекращения соответствующего обременения и (или) ограничения)

Документы, зарегистрированные в системе учета документов, за исключением документов, переданных депонентам депозитария или организациям, в которых ему открыт счет депозитария

Не менее 5 лет со дня их регистрации в указанной системе

Информация об обременении ценных бумаг и (или) об ограничении распоряжения ими (в случае если список не направивших указания депонентов (записи о депонентах) содержит (содержат) сведения о фиксации (регистрации) обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами)

Депозитарии, осуществляющие обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги) и (или) выдавший цифровые свидетельства, при зачислении ценных бумаг на счет (счета) клиентов номинальных держателей в соответствии с абз. первым п. 2.5 Указания Банка России от 30.07.2019 N 5220-У

Бессрочно

абз. 2 п. 2.5, абз. 2 п. 2.6 Указания Банка России от 30.07.2019 N 5220-У

Вся информация, содержащаяся в списке не направивших указания депонентов или записях о депонентах в отношении ценных бумаг (если список не направивших указания депонентов или записи о депонентах не содержат сведений, предусмотренных для открытия лицевых счетов)

Держатели реестра

Бессрочно (хранится на счете неустановленных лиц

Все документы, предусмотренные Решением Совета директоров Банка России от 28.08.2024

Депозитарий (депозитарий первого уровня, центральный депозитарий)

Не менее 5 лет с даты получения (направления) таких документов

п. 1.22 Решения Совета директоров Банка России от 28.08.2024 "О требованиях к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, при осуществлении действий (операций), предусмотренных пунктом 3 Указа Президента Российской Федерации от 8 августа 2024 года N 677 "О дополнительных мерах по исполнению перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте"

Заявление держателя еврооблигаций об осуществлении выплат по еврооблигациям и документы, подтверждающие заявленные держателем еврооблигаций требования

Российский депозитарий

В течение сроков, установленных соглашением с должником по еврооблигациям, в соответствии с которым российский депозитарий привлечен к проверке обоснованности

п. 1.5 Решения Совета директоров Банка России от 12.04.2024 "О требованиях к деятельности российского депозитария при проведении проверки обоснованности требований, заявленных держателем еврооблигаций в соответствии с подпунктом "а" пункта 11 Указа Президента Российской Федерации от 19 марта 2024 года N 198"

Отчет, составленный проверяющей организацией по результатам оценки соответствия уровня защиты информации

Некредитные финансовые организации, реализующие усиленный и стандартный уровни защиты информации

Не менее 5 лет с даты его выдачи проверяющей организацией

пп. 1.6, 1.12 Положения Банка России от 20.04.2021 N 757-П "Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков в целях противодействия осуществлению незаконных финансовых операций"

Информация, содержащаяся в электронных сообщениях, составляемых при осуществлении финансовых операций работниками и (или) клиентами некредитных финансовых организаций;

информация об осуществленных некредитными финансовыми организациями и их клиентами финансовых операциях;

информация о регистрации данных, указанных в п. 1.11 Положения N 757-П;

информация об инцидентах, связанных с обеспечением защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков

Не менее 5 лет с даты ее формирования некредитной финансовой организацией (даты поступления), а если законодательством установлен иной срок - в течение этого срока

Расчет размера требуемого обеспечения

Форекс-дилеры

Не менее 5 лет с даты расчета

п. 7.10 Базового стандарта совершения операций на финансовом рынке при осуществлении деятельности форекс-дилера" (утв. Банком России)

Уведомление о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором, а также информация, подтверждающая факт, дату и время направления физическому лицу соответствующего уведомления

Форекс-дилеры

Не менее 3 лет с даты прекращения договора с указанным физическим лицом

п. 10 ст. 5, п. 18 ст. 6, п. 15 ст. 7, п. 2 ст. 8, п. 16 ст. 12 Базового стандарта защиты прав и интересов получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих форекс-дилеров (утв. Банком России, протокол от 23.09.2021 N КФНП-33)

Информация, подтверждающая факт, дату и время доведения до сведения физического лица информации, указанной в абз. 1 - 3 п. 9 ст. 5 Базового стандарта

Информация о вопросах и вариантах ответов, предложенных тестируемому лицу, об ответах тестируемого лица, дополнительные вопросы форекс-дилера (при наличии), о дате и времени проведения тестирования и его результатах, а также о направлении тестируемому лицу уведомления о результатах тестирования

Не менее 3 лет с даты прекращения рамочного договора;

в случае проведения тестирования лица до заключения с ним рамочного договора - не менее 6 месяцев с даты проведения тестирования, если рамочный договор не был заключен в течение указанных 6 месяцев;

в случае заключения рамочного договора с лицом в течение указанных 6 месяцев - не менее 3 лет с даты прекращения рамочного договора

Информация о расторгнутых договорах с представителем форекс-дилера

Не менее 5 лет с даты расторжения указанных договоров

Документы, связанные с заключением, исполнением и прекращением обязательств по рамочному договору, отдельным договорам

Не менее 5 лет со дня прекращения отношений между получателем финансовых услуг и форекс-дилером

Обращения получателей финансовых услуг и документы по их рассмотрению

В течение не менее 5 лет с даты направления ответа получателю финансовых услуг