Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Информация о своих бенефициарных владельцах и о принятых мерах по установлению в отношении них сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ

Юридические лица

Не менее 5 лет со дня получения такой информации

пп. 2 п. 3 ст. 6.1, п. 4 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Документы, содержащие сведения, указанные в ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ, и сведения, необходимые для идентификации личности

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом

Не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом

Досье клиента (а также анкеты, составленные адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, и приобщенные к анкетам документы)

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом

Не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом

п. 42, п. 43 Требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, утв. Приказом Росфинмониторинга от 20.05.2022 N 100

Документы, касающиеся противодействия отмыванию денег

Банки

Минимум 5 лет

п. 9 Всеобщих директив по противодействию отмыванию доходов в частном банковском секторе (Вольфсбергских принципов) от 30.10.2000

Анкета (досье) клиента

Кредитные организации

Не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом

п. 5.3 Положения об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. Банком России 15.10.2015 N 499-П

Анкета (досье) клиента

Некредитные финансовые организации

Не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом

абз. 6 п. 2.5 Положения об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. Банком России 12.12.2014 N 444-П

Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником кредитной организации обучения по ПОД/ФТ

Кредитные организации

В течение всего времени работы сотрудника в кредитной организации

п. 2.4.5 Указания Банка России от 09.08.2004 N 1485-У

- формализованные электронные сообщения (ФЭС) и УКЭП для каждого ФЭС (файлы УКЭП), сформированные в предусмотренных форматах и структуре и направленные НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган в соответствии с требованиями Федерального закона N 115-ФЗ;

- квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и УКЭП для каждой такой квитанции, сформированные в предусмотренных форматах и структуре и направленные уполномоченным органом в НФО (филиал НФО)

Некредитные финансовые организации (их филиалы)

Не менее 5 лет со дня получения квитанции уполномоченного органа (Росфинмониторинга) о принятии (непринятии) соответствующего ФЭС

пункт 5 Порядка составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утв. Банком России