V. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность

V. Ответственность профессиональных участников рынка

ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность

27. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность, несут ответственность перед правообладателем:

а) в случае ненадлежащего хранения сертификатов ценных бумаг правообладателей во временных хранилищах попечителей и в хранилищах хранителя, приводящего к порче бланков и требующего их замены;

б) в случае ненадлежащего учета прав на принадлежащие правообладателям ценные бумаги, приводящего к несвоевременному внесению записей на клиентские счета правообладателей у попечителей;

в) в случае утери сертификатов ценных бумаг правообладателей из временных хранилищ попечителя или хранилищ хранителя;

г) в случае утери записей о правообладателе и принадлежащих ему ценных бумагах на клиентском счете;

д) за ошибки, допущенные в результате халатных или преднамеренных действий персонала попечителя или хранителя при совершении записей на клиентских, операционных и инвентарных счетах;

е) за подтверждение подлинности подписи правообладателя на поручениях при их приеме попечителем;

ж) за действия или бездействие хранителя и/или попечителя, которые привели к невозможности осуществления правообладателем прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами;

з) за восстановление соответствия между записями на лицевых счетах у реестродержателя и записями на счетах хранителя, в случае возникновения несоответствия содержащихся в них данных по вине хранителя;

и) в случае временного использования хранителем и/или попечителем ценных бумаг правообладателей без их ведома и поручения;

к) за ненадлежащее или недобросовестное исполнение иных обязанностей по депозитарному договору.

28. При получении официальных уведомлений от эмитента или его реестродержателя о корпоративных действиях эмитента профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, не обязан проверять информацию, содержащуюся в официальных уведомлениях, и не несет ответственности перед клиентом за точность и полноту переданной ему эмитентом или его реестродержателем информации, а также за прямые или косвенные убытки, которые могут возникнуть в результате использования правообладателем этой информации.

29. Помимо ограничений, установленных в пунктах 8.4 и 9.4 настоящего Положения, профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность, не вправе:

- кредитовать третьих лиц ценными бумагами, принадлежащими правообладателям, а также гарантировать этими ценными бумагами свои обязательства или обязательства третьих лиц;

- определять и контролировать направления использования ценных бумаг правообладателей и полученных по ним доходов, устанавливать другие, не предусмотренные законами и иными правовыми актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии или депозитарным договором, ограничения прав правообладателей по распоряжению ценными бумагами и доходами от них по своему усмотрению;

- использовать ценные бумаги и денежные средства правообладателей, полученные от эмитентов ценных бумаг в форме дивидендов, процентов, иных доходов и платежей по ценным бумагам, в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других правообладателей и иных третьих лиц.

30. При возникновении случаев, перечисленных в пункте 27 настоящего Положения, попечитель и/или хранитель на основании заявления правообладателя либо по собственной инициативе на основании договора, если такие действия предусмотрены договором, обязаны в течение 5 дней с момента выявления нарушений заявить о случившемся в Федеральную комиссию и/или ее региональное отделение по месту расположения попечителя, осуществить проверку, выявить виновную сторону и определить размер ее финансовой ответственности по согласованию с правообладателем. Материалы проверки, в том числе размер финансовой ответственности, могут быть обжалованы в установленном законодательством Российской Федерации порядке. Отчет о результатах проведенной проверки предоставляется в Федеральную комиссию и/или ее региональное отделение в течение 5 дней после окончания проверки.

31. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность, не несут ответственности перед правообладателем за:

- возникновение убытков у правообладателя при совершении попечителем и хранителем действий в полном соответствии с поручениями правообладателя или его уполномоченных представителей;

- убытки, возникшие вследствие хранения недействительных или поддельных ценных бумаг, переданных хранителю через попечителя правообладателем, если соблюдены все правила приема ценных бумаг на хранение;

- убытки, возникшие вследствие несоблюдения правообладателем антимонопольного законодательства Российской Федерации, а также за невыполнение им требований и ограничений, предусмотренных другими законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставами эмитентов и планами приватизации или проспектами эмиссии ценных бумаг, если иное не предусмотрено депозитарным договором, законами и иными правовыми актами Российской Федерации или нормативными актами Федеральной комиссии.