Контроль за исполнением поручений

4.25. Контроль за исполнением поручений, включая поручения руководителя ФСФР России и заместителей руководителя ФСФР России, обеспечивается структурным подразделением ФСФР России, ответственным за организацию делопроизводства.

4.26. Структурное подразделение ФСФР России, ответственное за организацию делопроизводства, контролирует ход исполнения поручений, снимает документы с контроля при наличии документов либо информации, свидетельствующих об исполнении поручения.

4.27. Контролю подлежат:

поручения, содержащиеся в федеральных законах, указах, распоряжениях, поручениях и указаниях Президента Российской Федерации, постановлениях и распоряжениях Правительства Российской Федерации, поручениях Председателя Правительства Российской Федерации, заместителей Председателя Правительства Российской Федерации, поручениях Правительства Российской Федерации и протоколах заседаний Правительства Российской Федерации и Правительственных комиссий, требующие исполнения;

обращения полномочных представителей Президента Российской Федерации в федеральных округах;

письма Аппарата Правительства Российской Федерации, требующие исполнения;

парламентские запросы, запросы и обращения депутатов Государственной Думы и членов Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации (далее - Совет Федерации), запросы депутатов законодательного (представительного) органа государственной власти субъектов Российской Федерации;

документы, поступающие в ФСФР России из федеральных органов исполнительной власти, учреждений и организаций, требующие исполнения;

инициативные поручения руководителя ФСФР России и поручения, данные руководителем ФСФР России непосредственно на совещаниях и оформленные протоколом;

поручения руководителя ФСФР России, содержащиеся в приказах ФСФР России;

документы, представленные на выдачу лицензии, на переоформление бланка лицензии, выдачу дубликата лицензии, а также на аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной, клиринговой деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, ведению реестра ценных бумаг и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе лицензии фондовой биржи);

документы, представленные на внесение записи о юридическом лице в государственный реестр бюро кредитных историй;

документы на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, регистрацию изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, регистрацию проспекта ценных бумаг;

документы, представленные на лицензирование деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, деятельности субъектов страхового дела (за исключением страховых актуариев);

документы, представленные на регистрацию правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, правил доверительного управления ипотечным покрытием, пенсионных и страховых правил негосударственных пенсионных фондов и изменений в них;

документы, представленные на согласование кодексов профессиональной этики специализированных депозитариев, брокеров, управляющих компаний, а также негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию; правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разрабатываемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, управляющими компаниями и негосударственными пенсионными фондами;

документы, представленные на регистрацию правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании, специализированном депозитарии и негосударственном пенсионном фонде, правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев и изменений в указанные правила, а также регламента специализированного депозитария;

документы, представленные на регистрацию правил по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и регламентов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

документы по ведению единого государственного реестра субъектов страхового дела и реестра объединений субъектов страхового дела;

документы по осуществлению расчета размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций и выдачи предварительного разрешения на увеличение размеров уставных капиталов страховых организаций за счет средств иностранных инвесторов, на совершение с участием иностранных инвесторов сделок по отчуждению акций (долей в уставных капиталах) страховых организаций, на открытие представительств иностранных страховых, перестраховочных, брокерских и иных организаций, осуществляющих деятельность в сфере страховой деятельности (страхового дела), а также на открытие филиалов страховщиков с иностранными инвестициями;

документы, содержащие сведения о жилищном накопительном кооперативе, подлежащие внесению в реестр жилищных накопительных кооперативов, и запросы о предоставлении сведений, содержащихся в реестре жилищных накопительных кооперативов;

документы, содержащие сведения для внесения записи о бюро кредитных историй в государственный реестр бюро кредитных историй;

запросы территориальных органов ФСФР России;

обращения граждан и организаций;

обращения инвесторов;

иные документы, требующие исполнения.

4.28. Проверка исполнения поручений осуществляется до истечения сроков исполнения (предварительный контроль). Информация о документах, срок исполнения по которым истекает, направляется заместителям руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей, начальникам структурных подразделений ФСФР России, ответственным исполнителям по поручениям и работникам структурных подразделений ФСФР России, на которых возложена персональная ответственность за соблюдение сроков исполнения документов.

4.29. В целях контроля исполнения поручений устанавливаются следующие сроки предварительного контроля:

поручений с исполнением в следующие годы - не реже одного раза в год;

поручений с исполнением в последующие месяцы текущего года - не реже одного раза в месяц;

поручений с исполнением в текущем месяце - за пять дней до истечения срока.

4.30. Заместители руководителя ФСФР России и начальники структурных подразделений ФСФР России обязаны:

систематически проверять исполнение поручений;

обеспечить незамедлительное и компетентное рассмотрение проектов документов, представленных на согласование во исполнение поручений, и организовать своевременное информирование структурного подразделения ФСФР России, ответственного за организацию делопроизводства в ФСФР России об исполнении поручений работниками структурных подразделений ФСФР России.

4.31. Структурное подразделение ФСФР России, ответственное за организацию делопроизводства в ФСФР России, еженедельно представляет руководителю ФСФР России, заместителям руководителя ФСФР России и начальникам структурных подразделений ФСФР России, ответственным за исполнение поручений, информацию о поручениях, не выполненных в установленные сроки, и о находящихся на контроле документах, срок исполнения по которым истек, по установленной форме.

4.32. Вопросы исполнительской дисциплины рассматриваются на оперативных совещаниях у руководителя ФСФР России.

4.33. Структурное подразделение ФСФР России, ответственное за организацию делопроизводства в ФСФР России (в случае если ФСФР России является головным исполнителем поручения), прекращает контроль на основании:

а) выполнения поручения (на основании документированной информации соответствующих структурных подразделений);

б) информации, поступившей из Администрации Президента Российской Федерации или Аппарата Правительства Российской Федерации, о соответствующем решении, принятом Президентом Российской Федерации (в отношении поручений или указаний Президента Российской Федерации), Председателем Правительства Российской Федерации, заместителями Председателя Правительства Российской Федерации, руководителем Аппарата Правительства Российской Федерации (в отношении поручений Председателя Правительства Российской Федерации или заместителей Председателя Правительства Российской Федерации);

в) соответствующей резолюции руководителя ФСФР России или представленной определенными руководителем ФСФР России должностными лицами документированной информации о решении, принятом руководителем ФСФР России (в отношении поручений руководителя ФСФР России);

г) соответствующей резолюции заместителя руководителя ФСФР России (в отношении поручений заместителя руководителя ФСФР России).

4.34. В случае если ФСФР России является соисполнителем поручений, включая поручения по рассматриваемым ФСФР России законопроектам, контроль за исполнением поручений прекращается на основании документированной информации структурных подразделений ФСФР России о направлении в установленном порядке ФСФР России головному исполнителю соответствующих документов (предложений, заключений, проектов актов и иных материалов) или о согласовании проектов актов.

4.35. Контроль за рассмотрением поступивших в ФСФР России обращений осуществляется структурным подразделением ФСФР России, ответственным за организацию делопроизводства в ФСФР России.

Контроль за рассмотрением поступивших в ФСФР России обращений прекращается на основании документированной информации соответствующих структурных подразделений ФСФР России о направлении в установленном порядке ответа заявителям.