4.1. Лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности, предусмотренные пунктом 2.2 настоящего Временного положения, выдаются Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом в соответствии с генеральной лицензией.
4.2. Лицензия выдается на основании заявления коммерческой организации, намеренной осуществлять брокерскую или дилерскую деятельность.
Форма заявления является типовой (Приложение 1) и должна содержать всю информацию в соответствии с требованиями, установленными настоящим Временным положением.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6)
(см. текст в предыдущей редакции)
Заявление должно быть подписано уполномоченным руководителем коммерческой организации и содержать его подтверждение о достоверности представленных документов и информации.
4.3. Для получения лицензии на осуществление брокерской или дилерской деятельности в лицензирующий орган помимо заявления о выдаче лицензии представляются:
заполненная регистрационная форма (приложение 2) в соответствии с настоящим Временным положением в бумажной форме и на магнитных носителях в формате, установленном Федеральной комиссией;
нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации заявителя;
нотариально удостоверенные копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
нотариально удостоверенная копия информационного письма о включении в государственный реестр заявителя;
нотариально удостоверенная копия карты постановки на учет налогоплательщика;
нотариально удостоверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя;
заверенные независимым аудитором бухгалтерский баланс и отчет о результатах финансовой деятельности заявителя, составленные на последнюю отчетную дату;
заверенный независимым аудитором расчет размера собственного капитала заявителя на последнюю отчетную дату;
заверенный независимым аудитором бухгалтерский баланс и расчет размера собственного капитала заявителя на момент подачи заявления (представляется в случае, если с последней отчетной даты до даты представления заявления в Федеральную комиссию прошло более 45 дней);
нотариально удостоверенные копии квалификационных аттестатов, выданных Федеральной комиссией, руководителей и специалистов организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, а до принятия нормативных актов Федеральной комиссии, устанавливающих квалификационные требования к руководителям и специалистам организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, - нотариально удостоверенные копии квалификационных аттестатов I категории на право совершения операций с ценными бумагами;
копия штатного расписания коммерческой организации, заверенная печатью заявителя;
копия платежного документа, удостоверяющего уплату заявителем единовременного сбора за выдачу лицензии;
иные документы в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии.
Документы, представленные в Федеральную комиссию или лицензирующий орган для получения лицензии, регистрируются при их поступлении.
(п. 4.3 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6)
(см. текст в предыдущей редакции)
4.4. Федеральная комиссия или лицензирующий орган не позднее 30 дней со дня получения указанных в пункте 4.3 настоящего Временного положения документов, а в случае заявления требования о представлении дополнительных документов - не позднее 30 дней с момента представления дополнительных документов должны выдать заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием причин такого отказа.
В исключительных случаях срок рассмотрения лицензирующим органом заявления на получение лицензии может быть продлен на срок до 45 дней.
4.5. Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении, но не более чем на один год.
Порядок продления лицензии устанавливается Федеральной комиссией.
4.6. Лицензии выдаются по форме, установленной Федеральной комиссией на бланке лицензирующего органа.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6)
(см. текст в предыдущей редакции)
Бланки лицензий являются документами строгой отчетности, имеют отчетную серию и номер.
Учет и хранение бланков возлагается на Федеральную комиссию и лицензирующие органы.
Лицензия подписывается председателем Федеральной комиссии или уполномоченным руководителем лицензирующего органа или одним из их заместителей и должна быть заверена печатью лицензирующего органа.
4.7. За выдачу каждой лицензии взимается единовременный лицензионный сбор в размере 100 минимальных размеров оплаты труда, установленных законами и иными правовыми актами Российской Федерации на момент подачи заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6)
(см. текст в предыдущей редакции)
В случае отказа в выдаче лицензии лицензионный сбор не возвращается.
При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче единовременный сбор взимается повторно.
4.8. Данные о лице, получившем лицензию, вносятся лицензирующим органом в реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий, ведение которого осуществляется лицензирующим органом.
Данные о лицах, которым были выданы лицензии лицензирующим органом, должны быть немедленно им переданы в Федеральную комиссию для внесения в единый реестр всех выданных, приостановленных и аннулированных лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей