III. Порядок ведения реестра договоров

14. Репозитарий регистрирует все сообщения, поступающие к нему в связи с осуществлением деятельности, предусмотренной настоящим Порядком, в день их поступления в журнале учета сообщений.

Запись в журнале учета сообщений должна содержать:

1) наименование сообщения и его порядковый номер, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);

2) дату и время регистрации сообщения в журнале учета сообщений;

3) порядковый номер (исходящий номер) и дату отправления сообщения (при наличии);

4) фамилию, имя, отчество (полное наименование) лица, предоставившего или вручившего сообщение (при предоставлении/вручении сообщения на бумажном носителе);

5) исходящий номер ответа (при наличии) на полученное сообщение и дату его представления.

Журнал учета сообщений ведется в электронной форме при условии обеспечения возможности предоставления учитываемой информации и содержащихся в журнале сведений на бумажных носителях.

15. Внесение сведений в реестр договоров осуществляется последовательно по мере поступления сообщений по дате и времени их регистрации репозитарием в журнале учета сообщений путем совершения записи в указанном реестре.

16. Репозитарий регистрирует внесение сведений в реестр договоров, а также каждый отказ во внесении сведений в реестр договоров в журнале регистрации внесения сведений в реестр договоров (далее - регистрационный журнал). Регистрация внесения сведений в реестр договоров осуществляется одновременно с совершением записи в реестре договоров, регистрация отказа во внесении сведений в реестр договоров осуществляется в день принятия репозитарием решения об отказе во внесении сведений в реестр договоров.

17. Регистрационный журнал, который является неотъемлемой частью реестра, должен содержать следующие записи:

1) присвоенный репозитарием номер генерального соглашения;

2) код лица, предоставившего сообщение, являющееся основанием для внесения или отказа во внесении сведений в реестр договоров;

3) порядковый номер и дата сообщения, присвоенные в журнале учета сообщений;

4) дату, время и номер записи в реестре договоров или дату уведомления об отказе во внесении записи в реестр договоров;

6) вид записи в реестре договоров (внесение сведений о генеральном соглашении, о договоре, изменение сведений о генеральном соглашении, договоре и т.д.);

7) информация о сведениях, внесенных в реестр договоров, или основание для отказа во внесении сведений в реестр договоров. При этом, если в реестр договоров вносятся сведения об изменении уже внесенных в реестр договоров сведений, то в информации указываются номер и дата внесения предыдущей записи в реестр договоров.

18. Сведения о договоре вносятся в реестр договоров только после внесения в реестр договоров сведений о генеральном соглашении, на условиях которого заключен соответствующий договор.

19. Внесение записи или отказ во внесении записи в реестр договоров осуществляется репозитарием не позднее следующего рабочего дня с даты получения сообщения от информирующего лица, а если информирующим лицом являются обе стороны генерального соглашения - не позднее следующего рабочего дня с даты получения последнего сообщения при условии установления совпадения всех данных в сообщениях, полученных от сторон такого соглашения.

20. Репозитарий отказывает во внесении записи в реестр договоров в следующих случаях:

1) сообщение содержит сведения о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения, если сведения о таком соглашении не внесены в реестр договоров и не представлены одновременно с сообщением о договоре;

2) сообщение подписано не уполномоченным лицом (в случае предоставления такого сообщения на бумажном носителе);

3) сведения о договоре, содержащиеся в сообщении, уже внесены в реестр договоров;

4) сообщение получено от лица, которое в соответствии с генеральным соглашением (соглашением сторон) не определено в качестве информирующего лица;

5) сообщение составлено с нарушением требований, установленных в договоре об оказании репозитарных услуг.

21. В случае отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров информирующее лицо вправе внести изменения в сообщение и предоставить репозитарию новое сообщение о генеральном соглашении или договоре не позднее трех рабочих дней с даты получения отказа репозитария. При этом установленный настоящим Порядком срок предоставления сообщения считается соблюденным, за исключением случая повторного отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров.

22. Репозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения записи в реестр договоров, предоставляет сообщение, содержащее все сведения, внесенные в реестр договоров, сторонам генерального соглашения и информирующему лицу, если в качестве такого лица определено лицо, не являющееся стороной генерального соглашения. Порядок предоставления такого сообщения устанавливается договором об оказании репозитарных услуг.

23. Информирующее лицо вправе предоставить репозитарию возражения по внесенным в реестр договоров сведениям не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения репозитария о внесении в реестр договоров соответствующих сведений.

24. Репозитарий рассматривает возражения по внесенным в реестр договоров сведениям не позднее одного рабочего дня с даты их получения и вносит соответствующие изменения в реестр или предоставляет информирующему лицу мотивированный отказ в удовлетворении полученных возражений.

25. Реестр договоров, включая регистрационный журнал, ведется на электронных носителях при условии обеспечения возможности предоставления содержащихся в реестре договоров сведений на бумажных носителях. При этом репозитарий обеспечивает хранение и защиту всех сведений, внесенных в реестр договоров, в том числе путем обязательного создания резервной копии реестра договоров и определения процедур, предоставленных на предотвращение технических сбоев и ошибок, а также предотвращения доступа к реестру договоров неуполномоченных лиц.

26. Программно-технические средства, предназначенные для ведения журнала учета сообщений и реестра договоров, включая регистрационный журнал, должны позволять составлять реестр договоров на любой момент времени, а также формировать документы, содержащие внесенные в реестр договоров сведения о всех или отдельных договорах (далее - выписки из реестра договоров), на любой момент или за любой период времени.

27. В реестр договоров включаются сведения согласно приложениям N N 1, 2, и 8 к настоящему Порядку. При этом в реестр договоров включаются сведения, относящиеся к соответствующему виду договора согласно приложениям N N 3 - 7 к настоящему Порядку, а также сведения, которые дополнительно представлены информирующим лицом для включения в реестр. Сведения, указанные в настоящем пункте, могут вноситься в реестр договоров также и на иностранном языке, если договор, о котором предоставляются эти сведения, составлен на иностранном языке.

28. Реестр договоров должен давать достоверное и полное представление о включенных в него сведениях. Внесение в реестр договоров неполных сведений не допускается.

29. В случае несоответствия сведений о договоре в реестре договоров сведениям, содержащимся в договоре и (или) документах по такому договору, находящихся у сторон, определение нетто-обязательства при прекращении обязательств по договорам в связи с введением процедур банкротства осуществляется на основании сведений, содержащихся в реестре договоров.

30. Если информация, содержащая сведения о договоре, получена репозитарием после истечения установленных настоящим Порядком сроков, сведения о таких договорах не предоставляются репозитарием для целей определения нетто-обязательства при прекращении обязательств по договорам в связи с введением процедур банкротства.