Сведения об условиях опциона

│Сведения об условиях опциона │ Код │ Описание │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Код классификации│ 1 │Указывается код в соответствии с│

│производного финансового│ │приложением N 3 │

│инструмента │ │ │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Код взаимосвязи │ 2 │Указывается код в соответствии с│

│ │ │приложением N 6 │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Дата заключения договора │ 3 │Указывается дата заключения│

│ │ │договора │

│ │ │ДД.ММ.ГГГГ │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Дата начала срока │ 4 │Указывается дата, определенная│

│ │ │сторонами как "дата начала срока",│

│ │ │если указанная дата не совпадает с│

│ │ │датой заключения договора │

│ │ │ДД.ММ.ГГГГ │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Код состояния обязательств по│ 5 │T - обязательства прекращены│

│договору │ │надлежащим образом или прекращены│

│ │ │досрочно, за исключением│

│ │ │досрочного прекращения договора│

│ │ │вследствие нарушений условий│

│ │ │договора или событий, связанных с│

│ │ │несостоятельностью одной из сторон │

│ │ │C - исполнение по обязательствам│

│ │ │просрочено │

│ │ │P - исполнение обязательств│

│ │ │приостановлено по предусмотренным│

│ │ │в договоре основаниям │

│ │ │D - обязательства прекращены│

│ │ │вследствие нарушения стороной│

│ │ │условий договора или событий,│

│ │ │связанных с несостоятельностью│

│ │ │одной из сторон │

│ │ │E - продление срока действия│

│ │ │договора в результате наступления│

│ │ │предусмотренного договором│

│ │ │обстоятельства или события │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Покупатель опциона │ 6 │Указывается код стороны -│

│ │ │покупателя │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Продавец опциона │ 7 │Указывается код стороны - продавца │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Дата исполнения опциона │ 8.1 │Указывается дата, в которую│

│ │ │покупатель опциона вправе│

│ │ │требовать исполнения по договору│

│ │ │(для европейского стиля опциона) │

│ │ │ДД.ММ.ГГГГ │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Срок осуществления права на│ 8.2 │Указывается период, в который│

│исполнение опциона │ │покупатель опциона вправе│

│ │ │требовать исполнения по договору│

│ │ │(для американского и бермудского│

│ │ │стиля опциона) │

│ │ │ДД.ММ.ГГГГ с ДД.ММ.ГГГГ по│

│ │ │ДД.ММ.ГГГГ │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Период блокирования │ 9 │Указывается определенный договором│

│ │ │период, в течение которого│

│ │ │обязанная по опционному договору│

│ │ │сторона не удовлетворяет│

│ │ │требования другой стороны по│

│ │ │исполнению опциона с ДД.ММ.ГГГГ по│

│ │ │ДД.ММ.ГГГГ │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Код базового (базисного)│ 10.1 │Указывается код базового│

│актива │ │(базисного) актива в соответствии│

│ │ │с приложением N 7. │

│ │ │В случае если базисным активом│

│ │ │является валюта, указывается код│

│ │ │валюты, по отношению к единице│

│ │ │которой устанавливается цена│

│ │ │исполнения. │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Код единицы измерения│ 10.2 │Указывается код единицы измерения│

│базового (базисного) актива │ │базового (базисного) актива, за│

│ │ │исключением валюты (штуки, тонны,│

│ │ │баррели, литры и т.д.) согласно│

│ │ │договору. Код может│

│ │ │предусматривать иное числовое│

│ │ │выражение соответствующего│

│ │ │измерения (тысячи штук, миллионы│

│ │ │тонн, десятки кубических метров и│

│ │ │т.д.) │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Номинальная сумма│ 10.3 │Указывается числовое значение в│

│(количество) базового│ │единицах измерения базового│

│(базисного) актива │ │(базисного) актива. │

│ │ │В случае если базисным активом│

│ │ │является валюта, указывается сумма│

│ │ │в валюте, по отношению к единице│

│ │ │которой устанавливается цена│

│ │ │исполнения. │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Цена (премия) опциона │ 11.1 │Указывается числовое значение в│

│ │ │валюте, в которой выражается цена│

│ │ │(премия) опциона │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Код валюты, в которой│ 11.2 │Код ОКВ (буквенный) │

│выражается цена (премия)│ │ │

│опциона │ │ │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Код валюты, в которой│ 11.3 │Код ОКВ (буквенный) - указывается,│

│выплачивается цена (премия)│ │если отличается от кода валюты, в│

│опциона │ │которой выражается цена (премия)│

│ │ │опциона │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Цена исполнения опциона │ 12.10 │Указывается числовое значение в│

│ │ │валюте, в которой выражается цена│

│ │ │исполнения опциона. │

│ │ │В случае если базовым (базисным)│

│ │ │активом является валюта,│

│ │ │указывается количество одной│

│ │ │валюты за единицу другой валюты. │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Период определения средней│ 12.21 │Для азиатского опциона указывается│

│цены исполнения опциона │ │период, за который определяется│

│ │ │средняя цена исполнения опциона│

│ │ │(если условиями азиатского опциона│

│ │ │предусмотрены дискретные даты, за│

│ │ │которые определяется средняя цена,│

│ │ │- указывается первая и последняя│

│ │ │дата), с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Код способа определения цены│ 12.22 │Для азиатского опциона указывается│

│исполнения опциона │ │код, идентифицирующий организацию,│

│ │ │публикующую цены (источник их│

│ │ │публикации), принимаемые в расчет│

│ │ │средней цены исполнения опциона, и│

│ │ │алгоритм их определения │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Код валюты, в которой│ 12.30 │Код ОКВ (буквенный) │

│выражается цена исполнения│ │ │

│опциона │ │ │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Код валюты, в которой│ 12.40 │Код ОКВ (буквенный) - указывается,│

│выплачивается цена исполнения│ │если отличается от кода валюты, в│

│опциона │ │которой выражается цена исполнения│

│ │ │опциона │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Сумма платежа │ 13.1 │Указывается сумма платежа по│

│ │ │бинарному опциону - числовое│

│ │ │значение в валюте, в которой│

│ │ │выражается указанная сумма │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Код валюты, в которой│ 13.2 │Код ОКВ (буквенный) │

│выражается сумма платежа │ │ │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Код валюты, в которой│ 13.3 │Код ОКВ (буквенный) - указывается,│

│выплачивается сумма платежа │ │если отличается от кода валюты, в│

│ │ │которой выражается сумма платежа│

│ │ │по бинарному опциону │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Барьерная цена (курс,│ 14.1 │Указывается барьерная цена (курс,│

│процентная ставка)│ │процентная ставка), с достижением│

│отлагательного условия │ │которой стороны связали│

│ │ │возникновение у покупателя опциона│

│ │ │права требовать от исполнения│

│ │ │опционного договора │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Код валюты, в которой│ 14.2 │Код ОКВ (буквенный) │

│выражается барьерная цена│ │ │

│отлагательного условия │ │ │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Барьерная цена (курс,│ 14.3 │Указывается барьерная цена (курс,│

│процентная ставка)│ │процентная ставка), с достижением│

│отменительного условия │ │которой стороны связали утрату│

│ │ │покупателем опциона права│

│ │ │требовать исполнения опционного│

│ │ │договора │

├─────────────────────────────┼───────┼───────────────────────────────────┤

│Код валюты, в которой│ 14.4 │Код ОКВ (буквенный) │

│выражается барьерная цена│ │ │

│отменительного условия │ │ │

└─────────────────────────────┴───────┴───────────────────────────────────┘

┌─────────────────────────────┬───────┬───────────────────────────────────┐