4. Информация, представляемая управляющим фондом в Федеральную комиссию

4. Информация, представляемая управляющим

фондом в Федеральную комиссию

4.1. Управляющий фондом, зарегистрировавший правила фонда и проспект эмиссии инвестиционных паев фонда, обязан представлять в Федеральную комиссию следующие документы:

тексты сообщения о начале первичного размещения инвестиционных паев фонда, информационных брошюр и публикаций (в случае наличия таковых), информацию об агентах фонда - до их опубликования или распространения;

полный текст изменений и дополнений, вносимых в правила фонда, проспект эмиссии инвестиционных паев фонда - до их опубликования;

полный текст изменений и дополнений, вносимых в документы, представленные для регистрации правил фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев фонда, - не позднее следующего дня после их внесения;

уведомление о прекращении договора с агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев фонда, изменении сведений об агентах, внесенных в реестр паевых инвестиционных фондов Федеральной комиссии;

справку о стоимости чистых активов фонда и соответствующие приложения к ней, составленные на последний календарный день каждого месяца, - не позднее 10-го числа каждого следующего месяца и на следующий день после окончания первичного размещения инвестиционных паев фонда или достижения минимального размера стоимости активов фонда, предусмотренного правилами фонда;

уведомление об адресе страницы и электронной почты в сети Интернет, в которых раскрывается информация о стоимости чистых активов фонда и одного инвестиционного пая, - не позднее дня первого раскрытия информации через сеть Интернет;

сообщение о ликвидации фонда и возврате средств владельцам инвестиционных паев фонда и инвесторам, подавшим заявки на приобретение инвестиционных паев, - в сроки, предусмотренные соответствующими актами Федеральной комиссии;

сообщение о приостановлении размещения или одновременном приостановлении размещения и выкупа, возобновлении размещения и (или) выкупа инвестиционных паев фонда с указанием причин приостановления или возобновления - в день принятия соответствующего решения;

краткое изложение правил фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев фонда - до его опубликования и (или) раскрытия, а в дальнейшем - ежеквартально с учетом внесенных изменений и дополнений;

документы по методике расчета стоимости одного инвестиционного пая - на следующий день после окончания первичного размещения инвестиционных паев фонда;

ежеквартальный бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах управляющего фондом - не позднее 10 дней после дня окончания отчетного квартала (за исключением годового бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах управляющего фондом);

заверенный аудитором годовой баланс имущества, составляющего фонд, с заключением аудитора фонда по результатам ежегодной аудиторской проверки, заверенный аудитором годовой бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах управляющего фондом, документы о внутренней учетной политике - не позднее 10 апреля следующего за отчетным года;

справку о расходах из имущества, составляющего фонд, - не позднее 15 июля отчетного года и 10 апреля следующего за отчетным года;

заключения аудитора фонда по результатам дополнительных (внеплановых) аудиторских проверок - не позднее 3 дней после окончания аудиторской проверки;

отчет управляющего фондом (Приложение 2) - на следующий день после окончания первичного размещения инвестиционных паев фонда или достижения минимального размера стоимости активов фонда, а впоследствии - не позднее 10 дней после окончания отчетного квартала;

нотариально заверенные копии изменений и дополнений учредительных документов - не позднее 5 дней после их государственной регистрации;

справку о стоимости чистых активов открытого фонда, составленную на дату внесения исправлений в регистры бухгалтерского учета, в случае выявления отклонения, равного или превышающего 0,5% от стоимости пая, в результате допущенной ошибки - не позднее десяти дней с даты выявления указанного отклонения.

(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 23.06.97 N 19)

4.2. Управляющий фондом обязан не позднее следующего дня после наступления указанных в настоящем пункте событий направить в Федеральную комиссию уведомление:

об изменении места нахождения, почтового адреса, номера телефона управляющего фондом;

о принятом решении о реорганизации или ликвидации управляющего фондом;

об объявлении управляющего фондом о своем банкротстве;

о принятом решении о создании филиалов и открытии представительств управляющего фондом, а также о прекращении их деятельности;

об изменении структуры органов управления управляющего фондом, замене должностного лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющего фондом, а также об изменении состава должностных лиц, входящих в коллегиальный исполнительный орган управляющего фондом;

об изменении численности и состава специалистов, имеющих квалификационный аттестат специалиста управляющей компании, выданный Федеральной комиссией;

о получении или аннулировании (отзыве) лицензии на осуществление деятельности по управлению активами негосударственного пенсионного фонда, по управлению инвестиционным фондом, по управлению специализированным инвестиционным фондом приватизации, аккумулирующим приватизационные чеки граждан.

4.3. Управляющий фондом обязан не позднее следующего дня после того, как он узнал или должен был узнать о наступлении событий, указанных в настоящем пункте, направить в Федеральную комиссию уведомление:

о принятии судом заявления о признании управляющего фондом банкротом, о введении внешнего управления;

о результатах рассмотрения судом дела о признании управляющего фондом банкротом;

о возбуждении уголовного дела за совершение корыстного преступления в отношении должностных лиц управляющего фондом;

о вынесении приговора за совершение корыстного преступления в отношении должностных лиц управляющего фондом;

об административных взысканиях, которым подверглись управляющий фондом и (или) его должностные лица в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом, составляющим паевые инвестиционные фонды, по управлению активами негосударственного пенсионного фонда, по управлению инвестиционным фондом, по управлению специализированным инвестиционным фондом приватизации, аккумулирующим приватизационные чеки граждан;

о предъявлении в суд иска к управляющему фондом в связи с осуществлением им деятельности по доверительному управлению имуществом, составляющим паевые инвестиционные фонды, по управлению активами негосударственного пенсионного фонда, по управлению инвестиционным фондом, по управлению специализированным инвестиционным фондом приватизации, аккумулирующим приватизационные чеки граждан, и принятых решениях по результатам рассмотрения иска.

4.4. Федеральная комиссия не раскрывает информацию, представляемую управляющим фондом в Федеральную комиссию, кроме информации, которая в соответствии с правилами фонда и настоящим Временным положением раскрывается любому лицу.

4.5. Информация в Федеральную комиссию представляется управляющим фондом в бумажной форме и на магнитных носителях.