Глава 2. Лицензирование деятельности по организации торговли (фондовой биржи) и клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг
В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий из перечисленных ниже лицензируются профессиональные участники рынка ценных бумаг?
I. Профессионального участника рынка ценных бумаг;
II. На осуществление деятельности по ведению реестра;
III. На осуществление деятельности специализированного депозитария;
IV. На осуществление деятельности управляющей компании инвестиционного фонда;
V. На осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
II. Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
III. Депозитарной деятельностью;
IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами.
Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
V. Деятельность по организации торговли;
VI. Депозитарная деятельность;
VII. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
Для получения лицензии на право осуществления деятельности по организации торговли организация представляет следующие документы, кроме:
A. Положение об отдельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией
B. Копии документов, подтверждающие соответствие работников соискателя квалификационным требованиям ФСФР России
При осуществлении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях ее совмещения каким образом определяется минимальный размер собственного капитала (собственных средств) профессионального участника:
A. Равен максимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
B. Равен минимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
C. Равен сумме установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
D. Рассчитывается по специальной шкале с учетом совмещения
Что из ниже перечисленного НЕ входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если заявителем является некоммерческая организация:
I. Копия учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованная нотариально;
II. Документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в налоговом органе;
III. Справка о структуре финансовых вложений;
IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций;
V. Копии бухгалтерского баланса с отметкой налоговой инспекции.
Что обязан предпринять лицензиат - профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае аннулирования лицензии?
I. Прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Уведомить клиентов об аннулировании лицензии в течение 3 дней с даты принятия указанного решения;
III. По требованию клиентов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата.
Что обязан предпринять лицензиат - профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае приостановления действия лицензии?
I. Прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии в течение 3 дней с даты принятия указанного решения;
III. По требованию клиентов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата.
В каких случаях производится переоформление лицензии?
I. В случае окончания срока действия лицензии;
II. В случае изменения места нахождения лицензиата;
III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;
IV. В случае изменения наименования лицензиата.
На какой максимальный срок выдается лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг соискателю, не имевшему ранее лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
D. Без ограничения срока действия
Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов профессиональной деятельности, предусмотренные нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
II. Брокерская, дилерская деятельность и организация торговли;
III. Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;
IV. Депозитарная деятельность и организация торговли;
V. Клиринговая и депозитарная деятельность;
VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность.
Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов профессиональной деятельности, НЕ предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
II. Брокерская, дилерская деятельность и организация торговли;
III. Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;
IV. Депозитарная деятельность и организация торговли;
V. Клиринговая и депозитарная деятельность;
VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность.
С какими из нижеперечисленных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг допустимо совмещение деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг?
C. С управлением ценными бумагами
D. Ни с одной из перечисленных выше
Может ли профессиональный участник передоверить другому юридическому лицу осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании выданной профессиональному участнику рынка ценных бумаг лицензии?
B. Может в случае заключения договора поручения с данным юридическим лицом
C. Может в случае переоформления лицензии в установленном порядке
D. Может в случае замены лицензии в установленном порядке
Из перечисленных ниже сроков выберите срок рассмотрения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности.
A. Не позднее 30 рабочих дней;
B. Не позднее 60 рабочих дней;
D. Не позднее 60 дней в общем случае и 30 дней при наличии ходатайства саморегулируемой организации.
(вопрос 2.2.15 в ред. Приказа ФСФР России от 27.09.2012 N 12-276/пз)
(см. текст в предыдущей редакции)
Какие последствия влечет неуплата организацией государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии?
A. Направление предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об уплате государственной пошлины
B. Приостановление срока действия лицензии на срок до 6 месяцев
C. Наложение штрафа на организацию в размере 600 МРОТ
В каком размере установлена государственная пошлина за выдачу лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности?
В каких случаях возобновляется действие ранее приостановленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. В случае устранения лицензиатом в установленные сроки нарушений, повлекших приостановление действия лицензии, и направления отчета об устранении нарушений;
II. В случае устранения лицензиатом в установленные сроки нарушений, повлекших приостановление действия лицензии, подтвержденного результатами контрольной проверки лицензирующим органом;
В течение какого срока с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения, либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензирующий орган принимает решение о возобновлении действия ранее приостановленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии;
III. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций.
Что из нижеперечисленного НЕ является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
A. Неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии
B. Неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии
Чему должен быть равен минимальный размер собственного капитала профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по организации торговли:
Чему должен быть равен минимальный размер собственного капитала профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли и клиринговую деятельность?
Чему должен быть равен собственный капитал организации, предоставившей документы на получение лицензии на осуществление депозитарной деятельности (не связанную с деятельностью расчетного депозитария или с деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов) и клиринговой деятельности?
Чему должен быть равен собственный капитал организации, предоставившей документы на получение лицензий на дилерскую деятельность и деятельность по организации торговли?
D. Вопрос поставлен некорректно
Для выдачи лицензии на право осуществления деятельности по организации торговли организация представляет следующие документы:
I. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;
III. Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии;
IV. Договоры, заключенные с расчетным депозитарием и расчетной организацией.
A. Верно все вышеперечисленные
Для получения лицензии на право осуществления клиринговой деятельности организация представляет следующие документы, кроме:
A. Порядок, условия создания, размещения и использования гарантийного фонда
C. Договоры, заключенные с расчетной организацией и организатором торговли
D. Правила внутреннего учета операций с ценными бумагами
Укажите, кем может быть принято решение о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг;
III. Иным лицензирующим органом на основании генеральной лицензии, выданной Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Среди перечисленных ниже укажите основания для отказа в выдаче лицензии на право осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг:
I. Несоответствие контролера лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции по ведению внутреннего учета операций с ценными бумагами;
III. Отсутствие у лицензиата отдельного структурного подразделения для осуществления клиринговой деятельности.
Среди перечисленных ниже укажите основания для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, установленные нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
I. Несоответствие контролера лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции контролера;
III. Отсутствие у лицензиата, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг;
IV. Неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в установленные сроки.
Лицензия профессионального участника утрачивает юридическую силу:
I. В случае истечения срока действия лицензии;
II. В случае аннулирования лицензии;
III. В случае прекращения юридического лица, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в случае его ликвидации или реорганизации, за исключением случаев преобразования.
D. Во всех перечисленных случаях
Чем удостоверяется наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Документом установленного образца на бланке федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Выпиской из Реестра выданных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг лицензий;
III. Документом, подтверждающим уплату лицензионного сбора.
Что из перечисленного ниже является основанием для приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Неоднократное нарушение в течение 1 года организацией законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Неуплата организацией сбора за выдачу лицензии в течение 3 месяцев с даты направления уведомления о выдаче лицензии;
III. Выход организации из членов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (СРО), которая выдала данной организации ходатайство на получение лицензии;
IV. Обнаружение недостоверных сведений в документах, представленных для получения лицензии.
Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять деятельность по организации торговли и клиринговую деятельность на условиях совмещения?
I. Одну лицензию профессионального участника на два вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Две лицензии (по одной на каждый вид профессиональной деятельности);
III. Ни одной лицензии, так как совмещение данных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается.
Организация, намеревающаяся осуществлять клиринговую деятельность и организацию торговли на рынке ценных бумаг на условиях совмещения, подает документы на лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Каким из перечисленных ниже требований должна удовлетворять организация для получения лицензии?
I. Должна иметь в своем штате не менее одного контролера;
II. Должна иметь в своем штате не менее 1 работника, осуществляющего внутренний учет операций с ценными бумагами;
III. Должна иметь структурное подразделение, осуществляющее клиринговую деятельность.
Из перечисленных ниже укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий на право осуществления клиринговой деятельности и деятельности по организации торговли на условиях совмещения.
I. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
II. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;
III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление клиринговой деятельности;
Из перечисленных ниже укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий на право осуществления деятельности по организации торговли.
I. Копия Правил внутреннего учета операций с ценными бумагами;
II. Положение об отдельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией;
III. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;
Предоставление каких из перечисленных ниже документов НЕ является обязательным для выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности (без осуществления функций клирингового центра)?
A. Документов, определяющих систему мер снижения рисков
B. Копии документа, подтверждающего постановку лицензиата на учет в налоговом органе, заверенной в установленном порядке
C. Копии договоров, заключенных заявителем с расчетным депозитарием, расчетной организацией и организатором торговли, засвидетельствованные нотариально
D. Внутреннего регламента клиринговой организации
Какие документы из ниже перечисленных не должен представить соискатель для выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности?
A. Порядок и условий создания, размещения и использования гарантийного фонда
B. Правила осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг
C. Положение о самостоятельном структурном подразделении соискателя, в исключительные функции которого входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг
С какими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг можно совмещать клиринговую деятельность?
III. Деятельность по организации торговли ценными бумагами;
IV. Депозитарная деятельность.
Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять деятельность по организации торговли в качестве фондовой биржи и клиринговую деятельность на условиях совмещения?
I. Одну лицензию профессионального участника на два вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Две лицензии (по одной на каждый вид профессиональной деятельности);
III. Ни одной лицензии, так как совмещение данных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается.
Чему должен быть равен норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую деятельность с деятельностью фондовой биржи:
Каким из перечисленных ниже лицензионным требованиям и условиям должна отвечать организация, осуществляющая клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг:
I. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Наличие не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Наличие по истечении 6 месяцев с даты получения лицензии не менее 50 договоров с эмитентами, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого.
Какие условия из перечисленных ниже должна выполнить организация, осуществляющая клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг, для того, чтобы инициативно подать документы на аннулирование лицензии на осуществление клиринговой деятельности?
I. Уведомить участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организации, осуществляющие депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющие расчеты по ценным бумагам, и кредитные организации, осуществляющие расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от клиринговой организации, о намерении отказаться от лицензии;
II. Прекратить все обязательства в отношении участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от организации, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг;
III. Уведомить клиентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг за 30 рабочих дней до даты подачи заявления в лицензирующий орган об аннулировании лицензии.
Организация, осуществляющая деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, намерена отказаться от лицензии. В каких случаях из перечисленных ниже федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг не может быть принято решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата:
I. В период проведения лицензирующим органом (его территориальным органом) выездной проверки, которая не завершена;
II. По итогам проведения лицензирующим органом (его территориальным органом) выездной проверки не принято решение;
III. Если действие соответствующей лицензии лицензиата приостановлено.
D. Во всех перечисленных случаях
За выдачу (предоставление) лицензии фондовой биржи взимается государственная пошлина в размере:
D. Государственная пошлина не взимается
Для получения лицензии фондовой биржи соискатель лицензии предоставляет в лицензирующий орган список профессиональных участников рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на фондовой бирже, который должен содержать не менее:
Для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган следующие документы, КРОМЕ:
A. Копию (копии) договора (договоров), заключенного (заключенных) соискателем лицензии с организатором торговли на рынке ценных бумаг, расчетным депозитарием и расчетной организацией (при наличии такого договора (договоров));
B. Копии договоров, возникновение прав и обязанностей по которым поставлено в зависимость от получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг (представляется, если организация не осуществляет клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг на дату подачи заявления);
C. Проект договора, который будет заключаться клиринговой организацией с участниками клиринга;
D. Копии договоров соискателя лицензии с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и список этих лиц.
Какие права из перечисленных ниже предоставлены соискателю лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
I. Право подать документы в одну из саморегулируемых организаций для получения ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии;
II. Право подать документы в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
III. Право подать документы в одну из саморегулируемых организаций для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
IV. Право подать документы в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для получения ходатайства о выдаче лицензии.
Для получения лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг документы соискателя лицензии могут быть представлены в лицензирующий орган:
II. Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (при наличии ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии);
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2025 год
- МРОТ 2025
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2025 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей