Глава 3. Порядок заключения договора на ведение реестра. Документы, предоставляемые эмитентом регистратору. Процедура передачи реестра
В соответствии с законодательством в каком случае на эмитента возлагается обязанность по обеспечению надлежащего ведения реестра владельцев ценных бумаг?
B. Если эмитент ведет реестр самостоятельно в случаях, предусмотренных законом
C. В случае, если указанная обязанность регистратора прямо не установлена договором
D. Ни в каком случае, так как указанная обязанность возлагается только на регистратора
Утверждение регистратора акционерного общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним находится в компетенции:
Укажите утверждения, соответствующие законодательству:
I. Эмитент может заключить договор только с одним регистратором;
II. Регистратор может заключить договоры с неограниченным числом эмитентов;
III. Реестры всех выпусков именных ценных бумаг эмитента должны вестись одним регистратором.
В какой срок с даты заключения договора на ведение реестра эмитент обязан предоставить регистратору документы, необходимые для организации ведения реестра?
A. Не позднее следующего рабочего дня
Эмитент обязан предоставить регистратору документы, необходимые для ведения реестра:
A. Сразу же после заключения договора
B. В течение трех рабочих дней с даты заключения договора
C. В течение пяти рабочих дней с даты заключения договора
D. Не позднее 10 дней с даты заключения договора
Какие условия из перечисленных должны быть предусмотрены в договоре на ведение реестра?
I. Выполнение всех типов операций, предусмотренных законодательством, в установленные сроки;
II. Осуществление ведения реестра по всем ценным бумагам эмитента;
III. Предоставление на основании письменного запроса эмитента списков лиц, имеющих право на доходы или участие в общем собрании эмитента;
IV. Организация выплаты доходов по ценным бумагам.
В соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг какие сведения из нижеперечисленных должны вноситься в систему ведения реестра о каждом новом выпуске ценных бумаг эмитента?
I. Наименование государственного органа, осуществившего регистрацию;
III. Номинальная стоимость одной ценной бумаги;
IV. Размер дивиденда по обыкновенным акциям;
V. Размер (порядок расчета) процента по облигациям;
Какая информация об эмитенте не должна содержаться в реестре?
A. Номер и дата государственной регистрации эмитента
B. Размер уставного капитала эмитента
C. Размер собственного капитала эмитента
D. Идентификационный номер налогоплательщика
Укажите права и обязанности регистратора, которые распространяются на эмитента, ведущего реестр самостоятельно:
I. Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
II. Предоставлять информацию из реестра зарегистрированным лицам;
III. Взимать плату за оказание услуг;
IV. Ежедневно в течение не менее чем 4 часов обеспечивать зарегистрированным лицам возможность предоставления распоряжений и получения информации.
В каком случае регистратор может оказывать услуги по организации общих собраний акционеров?
A. Если это предусмотрено договором с эмитентом
B. Если регистратор является кредитной организацией
C. В любом случае, так как это должно быть предусмотрено договором с эмитентом
D. Регистратор не имеет права оказывать подобные услуги ввиду конфликта интересов
Что должен делать эмитент в случае ненадлежащего исполнения регистратором своих функций по ведению реестра?
I. Добиться устранения нарушений;
II. Расторгнуть договор на ведение реестра;
III. Сообщить о нарушениях в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации;
IV. Сообщить о нарушениях в СРО.
Отметьте основания для прекращения договора на ведение реестра:
I. Одностороннее расторжение договора;
II. Расторжение договора по соглашению сторон;
III. Прекращение договора в связи с истечением срока его действия;
IV. Прекращение договора в связи с аннулированием лицензии регистратора.
Какие события из перечисленных ниже являются основанием для расторжения договора на ведение реестра?
I. Одностороннее расторжение договора эмитентом;
II. Одностороннее расторжение договора регистратором;
III. Расторжение договора по соглашению сторон;
IV. Прекращение договора в связи с истечением срока его действия.
В случае аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг лицензиат обязан передать эмитенту первичные документы, являвшиеся основанием для внесения изменений в систему ведения реестра (передаточные распоряжения, залоговые распоряжения и другие документы, составляющие систему ведения реестра) в срок:
A. Не более 10 рабочих дней после получения уведомления о принятом лицензирующим органом решении об аннулировании лицензии
B. Не позднее следующего дня после получения уведомления о принятом лицензирующим органом решении об аннулировании лицензии
C. В течение 15 рабочих с даты принятия лицензирующим органом решения об аннулировании лицензии
D. Не более 20 рабочих дней после принятия решения об аннулировании лицензии
В случае, если эмитент не обязан осуществлять раскрытие информации в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", письменное уведомление о смене реестродержателя должно быть опубликовано или направлено эмитентом всем зарегистрированным в реестре лицам:
A. В срок не более 5 дней с момента прекращения договора
B. Не позднее 25 дней с момента прекращения договора
C. Не позднее 5 дней до даты прекращения договора
D. В срок не более 3 рабочих дней с даты заключения договора на ведение реестра
Эмитент обязан заключить договор на ведение реестра с новым регистратором не позднее чем:
A. Через 5 дней после прекращения действия предыдущего договора
B. Через 25 дней после прекращения действия предыдущего договора
C. За 25 дней до даты прекращения действия предыдущего договора
D. За 15 дней до даты прекращения действия предыдущего договора
Какие сведения в обязательном порядке должно содержать уведомление об изменении реестродержателя?
I. Основание, дату принятия решения о замене регистратора;
II. Полное наименование, почтовый адрес регистратора, передающего реестр;
III. Дату прекращения договора с предыдущим регистратором и дату заключения договора на ведение реестра с новым регистратором;
IV. Дату начала ведения реестра новым регистратором;
V. Полное наименование, место нахождения, почтовый адрес и иные реквизиты нового регистратора.
В соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг какие действия из перечисленных обязан совершить регистратор при одностороннем расторжении договора с эмитентом?
I. Уведомить эмитента в письменной форме за 45 дней до даты расторжения договора;
II. Уведомить о расторжении договора федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее дня, следующего за датой расторжения им договора;
III. Предоставить эмитенту реестр, составленный на дату расторжения договора в 5-дневный срок.
Укажите неверное утверждение в отношении обязанностей регистратора и эмитента при прекращении договора между ними
A. Эмитент обязан обеспечить передачу реестра регистратором в порядке, установленном нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Эмитент обязан обеспечить заключение договора с новым регистратором не позднее 15 дней до даты прекращения действия предыдущего договора
C. Новый регистратор обязан приступить к ведению реестра в день подписания акта приема-передачи, следующий за днем прекращения действия предыдущего договора
D. Регистратор, передающий реестр, обязан осуществить за свой счет проверку данных реестра, в случае, если выявлено несоответствие количества размещенных ценных бумаг эмитента и их количества на счетах зарегистрированных лиц
Какими способами эмитент обязан уведомить зарегистрированных лиц об изменении лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг?
I. Путем опубликования сообщения в периодическом печатном издании тиражом не менее 30 тыс. экз.;
II. Путем опубликования сообщения на странице в сети Интернет, на которой он осуществляет раскрытие информации в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг";
III. Путем размещения информации на сайте эмитента в сети Интернет;
IV. Путем направления письменного уведомления.
Каким образом осуществляется информирование эмитента об аннулировании лицензии регистратора, ведущего реестр его ценных бумаг?
A. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг информирует эмитента в письменном виде об аннулировании лицензии регистратора
B. Регистратор направляет эмитенту копию полученного от федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомления об аннулировании лицензии
C. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг раскрывает информацию об аннулировании лицензии в установленном порядке
D. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления деятельности по ведению реестра регистратор письменно уведомляет об этом эмитента
В течение какого срока регистратор, лицензия которого аннулирована, обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности?
A. Срок указывается в уведомлении об аннулировании лицензии регистратора и не может быть меньше, чем 30 дней с даты получения регистратором этого уведомления
B. Решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании лицензии регистратора вступает в силу с момента принятия данного решения
C. С момента получения уведомления о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения
D. Срок указывается в уведомлении об аннулировании лицензии регистратора и не превышает 30 дней с даты принятия решения об аннулировании лицензии регистратора
Какие лица должны подписывать акт приема-передачи реестра новому регистратору?
I. Уполномоченный представитель регистратора, передающего реестр;
II. Уполномоченный представитель нового регистратора;
III. Уполномоченный представитель эмитента.
A. I и II - обязательно, III - по требованию эмитента
B. I и III - обязательно, II - по требованию эмитента
C. II и III - обязательно, I - по требованию эмитента
D. Все три представителя обязательно
Сколько дней может длиться процедура передачи реестра новому регистратору или эмитенту?
C. Не более одного рабочего дня
В течение какого срока после подписания акта приема-передачи новый регистратор обязан произвести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц?
Какие из перечисленных ниже документов не подлежат обязательной передаче новому регистратору в случае расторжения договора о ведении реестра со старым регистратором?
B. Анкеты зарегистрированных лиц
C. Сведения об обременении ценных бумаг обязательствами
D. Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр
Какие документы в случае прекращения действия договора на ведение реестра между эмитентом и регистратором последний обязан передать новому регистратору?
I. Список всех зарегистрированных лиц с указанием информации лицевых счетов, а именно: данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, и данных о количестве, категории, типе и государственном регистрационном номере выпуска учитываемых на лицевом счете именных ценных бумаг, составленный на дату прекращения действия договора;
II. Сведения об обременении ценных бумаг обязательствами;
III. Анкеты зарегистрированных лиц;
IV. Документы, содержащие информацию об эмитенте;
V. Документы, содержащие информацию о выпуске ценных бумаг;
В случае прекращения договора о ведении реестра с регистратором вследствие аннулирования его лицензии документы, не включенные в список документов, подлежащих передаче новому регистратору, должны быть...
B. Сохранены у регистратора в течение трех лет с момента прекращения договора
C. Переданы на хранение в организацию, уполномоченную решением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Переданы на хранение в региональное отделение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Кому обязан передать все первичные документы, являвшиеся основанием для внесения изменений в систему ведения реестра, регистратор в случае своей ликвидации или аннулирования действия лицензии?
D. Федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг
В какой срок регистратор, осуществляющий хранение первичных документов, обязан выдать по запросу лица, зарегистрированного в реестре до момента его передачи, письменный отчет, содержащий информацию об операциях по лицевому счету?
Регистратор, передавший реестр, обязан обеспечить доступ к имеющимся у него оригиналам документов уполномоченным представителям эмитента или нового регистратора в течение:
D. У регистратора такой обязанности нет
Какую информацию из реестра обязан предоставить регистратор по запросу эмитента?
B. Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов
C. Список зарегистрированных лиц, имеющих право на участие в общем годовом собрании
D. Список зарегистрированных лиц, владеющих более чем 1% ценных бумаг эмитента, в отношении которых ведется реестр владельцев ценных бумаг
Имеет ли право регистратор осуществлять рассылку уведомлений о проведении общего собрания акционеров и бюллетеней для заочного голосования, а также исполнять функции счетной комиссии?
A. Имеет, на основании дополнительного соглашения к договору о ведении реестра
C. Имеет, если количество зарегистрированных лиц у эмитента более 500
D. Имеет, если количество зарегистрированных лиц у эмитента более 100
Может ли контролер регистратора исполнять функции члена счетной комиссии?
C. Может, в случае если члены счетной комиссии - представители эмитента
D. Может, по согласованию с руководителем регистратора
Имеет ли право эмитент, заключивший договор на ведение реестра с регистратором, привлекать к исполнению функций счетной комиссии общества других регистраторов?
A. Имеет, в случае, если это предусмотрено соглашением с регистратором, ведущим реестр этого эмитента
B. Имеет, в случаях, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации
C. Имеет, в случае отказа регистратора, ведущего реестр эмитента, исполнять функции счетной комиссии
В каком случае для осуществления функций счетной комиссии может быть привлечен регистратор?
I. В случае, если истек срок полномочий счетной комиссии;
II. В случае, если количество ее членов стало менее трех;
III. В случае явки для исполнения своих обязанностей менее трех членов счетной комиссии.
Какие из перечисленных функций выполняет счетная комиссия?
I. Проверяет полномочия и регистрирует лиц, участвующих в общем собрании акционеров;
II. Определяет кворум общего собрания акционеров;
III. Разъясняет вопросы, возникающие в связи с реализацией акционерами (их представителями) права голоса на общем собрании;
IV. Разъясняет порядок голосования по вопросам, выносимым на голосование;
V. Обеспечивает установленный порядок голосования и права акционеров на участие в голосовании;
VI. Подсчитывает голоса и подводит итоги голосования;
VII. Составляет протокол об итогах голосования;
VIII. Передает в архив бюллетени для голосования.
B. I, II, III, IV, V, VI и VII
Кто составляет протокол общего собрания акционеров?
B. Совет директоров акционерного общества
D. Единоличный исполнительный орган акционерного общества
Какие данные должны быть отражены в протоколе общего собрания?
I. Место и время проведения общего собрания акционеров;
II. Общее количество голосов, которыми обладают акционеры - владельцы голосующих акций общества;
III. Количество голосов, которыми обладают акционеры, принимающие участие в собрании;
IV. Председатель (президиум) и секретарь собрания, повестка дня собрания;
V. Основные положения выступлений;
VI. Вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним;
VII. Решения, принятые общим собранием.
B. I, II, III, IV, V, VI и VII
Каким образом осуществляется идентификация лиц, имеющих право на участие в общем собрании, на этапе регистрации?
A. Путем сравнения данных, содержащихся в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, с данными документов, предъявляемых указанными лицами
B. Путем сравнения данных, содержащихся в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, с данными выписок по лицевому счету, предъявляемых указанными лицами
C. Путем сравнения данных, содержащихся в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, с данными заявлений на участие в общем собрании, предъявляемых указанными лицами
D. Путем сравнения данных, содержащихся в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, с данными материалов, высылаемых к собранию, предъявляемых указанными лицами
Вправе ли доверительный управляющий участвовать в общем собрании акционеров акционерного общества, акции которого находятся у него в доверительном управлении?
C. Вправе, за исключением случаев, когда доверительный управляющий не вправе осуществлять право голоса по акциям, находящимся в доверительном управлении
D. Вправе только по согласованию со счетной комиссией акционерного общества
Какую информацию должен содержать бюллетень для голосования?
I. Полное фирменное наименование общества и место нахождения общества;
II. Форма проведения общего собрания акционеров (собрание или заочное голосование);
III. Дата, место, время проведения общего собрания акционеров;
IV. Формулировки решений по каждому вопросу (имя каждого кандидата), голосование по которому осуществляется данным бюллетенем;
V. Номер лицевого счета в реестре акционеров;
VI. Данные документов, удостоверяющих личность;
VII. Варианты голосования по каждому вопросу повестки дня, выраженные формулировками "за", "против" или "воздержался";
VIII. Упоминание о том, что бюллетень для голосования должен быть подписан акционером.
C. I, II, III, IV, VI, VII и VIII
В каком случае бюллетень для голосования может быть признан недействительным?
I. В случае, если голосующим оставлен только один из возможных вариантов голосования;
II. Если бюллетень для голосования содержит несколько вопросов, поставленных на голосование, и по одному из вопросов оставлено два из возможных вариантов голосования;
III. В случае, если голосующим оставлено два из возможных вариантов для голосования;
IV. В случае, если голосующим заполнено все три возможных варианта голосования.
Отметьте неправильное утверждение о действиях регистратора при передаче реестра другому регистратору:
A. Регистратор обязан хранить оригиналы не переданных документов
B. Регистратор обязан передать все документы эмитенту в случае своей ликвидации (аннулирования лицензии)
C. Регистратор обязан передать все документы новому регистратору в случае своей ликвидации (аннулирования лицензии)
D. Регистратор обязан выдавать по запросу лица, зарегистрированного в реестре до момента его передачи, письменный отчет, содержащий информацию об операциях по лицевому счету данного лица, проведенных регистратором, передавшим реестр, за весь срок до даты передачи реестра (или указанный зарегистрированным лицом период в пределах этого срока)
Какие документы не передаются регистратором при расторжении договора на ведение реестра новому регистратору (эмитенту)?
A. Анкеты зарегистрированных лиц
B. Передаточные распоряжения, поданные зарегистрированными лицами
C. Документы, содержащие информацию об эмитенте
D. Документы, содержащие информацию о ценных бумагах
Укажите срок хранения документов, послуживших основанием для внесения записей в реестр, регистратором, передавшим реестр.
B. До их передачи по поручению эмитента либо не менее 5 лет
C. 1 год после списания всех ценных бумаг со счета
D. Документы хранятся до закрытия счета
Эмитент обязан предоставить регистратору в срок не позднее 10 календарных дней с даты заключения договора на ведение реестра, если иное не предусмотрено нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
I. Подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
II. Копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
III. Годовые бухгалтерские балансы;
IV. Копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Эмитент обязан предоставить регистратору документы:
I. В срок не позднее 10 календарных дней с даты заключения договора на ведение реестра;
II. В срок, установленный договором на ведение реестра;
III. В срок не позднее месяца с даты заключения договора на ведение реестра;
IV. На третий день после заключения договора на ведение реестра.
Выберите неправильное утверждение:
Регистратор имеет право на основании договора оказывать эмитенту дополнительные услуги:
A. Организация выплаты доходов по ценным бумагам
B. Организация и проведение общих собраний акционеров
C. Организация первичного размещения ценных бумаг эмитента
D. Оказание консультационных услуг
Как устанавливается сумма и порядок оплаты эмитентом услуг по договору на ведение реестра?
A. Нормативными актами исполнительного органа власти по рынку ценных бумаг
B. Договором между регистратором и эмитентом на ведение реестра
C. Договором между регистратором и эмитентом на ведение реестра с учетом ограничений, установленных нормативными актами исполнительного органа власти по рынку ценных бумаг
D. В соответствии с предоставляемой регистратором сметой затрат на ведение реестра эмитента
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2025 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей