Глава 8. Порядок ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

Код вопроса: 8.1.1

Кто из перечисленных ниже лиц не может быть инвестором паевого инвестиционного фонда?

Ответы:

A. Полное товарищество

B. Физическое лицо - нерезидент

C. Российская Федерация

D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 8.1.2

Учет прав на инвестиционные паи может осуществляться:

I. На лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - ПИФ);

II. На счетах депо в депозитарной системе учета;

III. На счетах, открытых в управляющей компании.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только I и II

D. Только III

Код вопроса: 8.1.3

Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах, может округляться с точностью:

I. Определенной правилами доверительного управления ПИФа;

II. Не менее 6 знаков после запятой;

III. Не менее 5 знаков после запятой;

IV. Не менее 4 знаков после запятой.

Ответы:

A. Только I

B. Только III

C. Только II

D. I и III

E. Только IV

Код вопроса: 8.1.4

Какие лица из перечисленных ниже являются зарегистрированными лицами в системе ведения реестра владельцев инвестиционных паев?

I. Владелец;

II. Номинальный держатель;

III. Залогодержатель;

IV. Доверительный управляющий.

Ответы:

A. Только IV

B. Только I

C. Только I и IV

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 8.1.5

Какие лица из перечисленных ниже являются зарегистрированными лицами в системе ведения реестра владельцев инвестиционных паев?

I. Номинальный держатель;

II. Залогодержатель;

III. Управляющая компания;

IV. Доверительный управляющий;

V. Владелец.

Ответы:

A. I, II, III, V

B. I, III, IV, V

C. I, IV, V

D. I, II, IV, V

Код вопроса: 8.1.6

В каком случае управляющей компании ПИФа в реестре открывается лицевой счет "выдаваемые инвестиционные паи"?

Ответы:

A. Для учета инвестиционных паев ПИФа, предполагаемых к выдаче управляющей компанией этого ПИФа

B. Для учета инвестиционных паев закрытого ПИФа, предполагаемых к выдаче управляющей компанией или агентами этого ПИФа

C. Для учета инвестиционных паев закрытого ПИФа, предполагаемых к выдаче управляющей компанией этого ПИФа

D. Для учета инвестиционных паев интервального ПИФа, предполагаемых к выдаче управляющей компанией этого ПИФа

Код вопроса: 8.1.7

В течение какого максимально допустимого срока регистратор обязан по заявлению пайщика предоставить выписку из реестра владельцев инвестиционных паев?

Ответы:

A. В день получения заявления

B. Не позднее следующего дня после получения заявления

C. Не позднее 3 дней после получения заявления

D. Не позднее 5 дней после получения заявления

Код вопроса: 8.1.8

В случае отказа от внесения записи в реестр пайщиков регистратор фонда обязан направить управляющему уведомление об отказе не позднее (указать максимально допустимый срок):

Ответы:

A. 1 дня со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр

B. 3 дней со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр

C. 5 дней со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр

D. 7 дней со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр

Код вопроса: 8.2.9

Какие документы необходимо предоставить юридическому или физическому лицу для открытия лицевого счета?

I. Заявление лица об открытии счета;

II. Заявление представителя юридического или физического лица, действующего на основании доверенности;

III. Анкета зарегистрированного лица;

IV. Заявка на приобретение инвестиционных паев;

V. Правила ДУ ПИФом.

Ответы:

A. I и III

B. I или II и III

C. I или II и III и IV

D. I, II, III, IV, V

Код вопроса: 8.2.10

Какая информация должна содержаться в анкете зарегистрированного физического лица?

I. Ф.И.О. зарегистрированного лица;

II. Полное наименование зарегистрированного лица;

III. Гражданство;

IV. Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию;

V. Адрес;

VI. Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени зарегистрированного лица без доверенности;

VII. ИНН зарегистрированного лица.

Ответы:

A. I, III, V

B. II, IV, VI, VII

C. I, III, V, VI, VII

D. II, IV, V, VI, VII

Код вопроса: 8.2.11

Какая информация должна содержаться в анкете зарегистрированного юридического лица?

I. Ф.И.О. зарегистрированного лица;

II. Полное наименование зарегистрированного лица;

III. Гражданство;

IV. Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию;

V. Адрес;

VI. Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени зарегистрированного лица без доверенности;

VII. ИНН зарегистрированного лица.

Ответы:

A. I, III, V

B. II, IV, VI, VII

C. I, III, V, VI, VII

D. II, IV, V, VI, VII

Код вопроса: 8.1.12

Кому предоставляются документы, необходимые для открытия лицевого счета:

I. Регистратору;

II. Управляющей компании;

III. Агенту по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;

IV. Управляющей компании или агенту по выдаче, погашению или обмену инвестиционных паев, одновременно с заявкой на приобретение паев.

Ответы:

A. I или II

B. I, II или III

C. I или IV

D. II

Код вопроса: 8.1.13

Расходные записи по лицевым счетам зарегистрированных лиц вносятся на основании:

I. Распоряжения управляющей компании (далее - УК);

II. Заявки на погашение инвестиционных паев;

III. Распоряжения УК, с приложением копии заявки на погашение инвестиционных паев;

IV. Заявки на погашение инвестиционных паев, если это предусмотрено договором между УК и регистратором;

V. Распоряжения УК, если это предусмотрено договором между УК и регистратором и копии заявки на погашение инвестиционных паев.

Ответы:

A. I и II

B. III и IV

C. IV и V

D. II

Код вопроса: 8.2.14

Кем может быть представлено передаточное распоряжение регистратору при передаче инвестиционных паев зарегистрированными лицами?

I. Зарегистрированным лицом, передающим инвестиционные паи;

II. Лицом, которому передаются инвестиционные паи;

III. Представителем зарегистрированного лица, передающего инвестиционные паи, действующего на основании доверенности;

IV. Представителем лица, которому передаются инвестиционные паи, действующему на основании доверенности.

Ответы:

A. Только I

B. Только I или II

C. I, II или III

D. Любым из вышеперечисленных лиц

Код вопроса: 8.2.15

В каких случаях может быть закрыт лицевой счет зарегистрированного юридического лица в реестре владельцев инвестиционных паев?

I. На основании заявления лица, которому был открыт соответствующий лицевой счет;

II. В случае смерти зарегистрированного лица;

III. В случае ликвидации зарегистрированного лица;

IV. Если это предусмотрено правилами ведения реестра, в связи с тем, что в течение 1 года на лицевом счете не учитывались инвестиционные паи;

V. В случае разделения зарегистрированного лица.

Ответы:

A. I, II, III, IV

B. I, III, IV, V

C. I, III, V

D. I, III, IV

Код вопроса: 8.1.16

Осуществлять ведение реестра владельцев инвестиционных паев может:

I. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

III. Специализированный депозитарий этого паевого фонда.

Ответы:

A. I или II

B. I или II или III

C. I или III

D. Только I

Код вопроса: 8.1.17

За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет:

Ответы:

A. Солидарную ответственность с управляющей компанией этого фонда

B. Субсидиарную ответственность с управляющей компанией и специализированным депозитарием этого фонда

C. Солидарную ответственность с управляющей компанией и специализированным депозитарием этого фонда

D. Субсидиарную ответственность с управляющей компанией этого фонда

Код вопроса: 8.1.18

Изменения и дополнения в правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов вступают в силу:

Ответы:

A. Со дня регистрации изменений или дополнений федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. По истечении 30 дней со дня регистрации изменений или дополнений федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. По истечении 30 дней со дня получения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заявления регистратора и двух экземпляров Правил ведения реестра (изменений или дополнений в Правила ведения реестра)

D. Со дня получения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заявления регистратора и двух экземпляров Правил ведения реестра (изменений или дополнений в Правила ведения реестра)

Код вопроса: 8.1.19

Для регистрации Правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений или дополнений в правила ведения реестра) регистратор направляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

Ответы:

A. Правила ведения реестра (изменения или дополнения в правила ведения реестра) в двух экземплярах

B. Заявление в двух экземплярах и Правила ведения реестра (изменения или дополнения в правила ведения реестра) в одном экземпляре

C. Заявление и Правила ведения реестра (Изменения или дополнения в правила ведения реестра) в двух экземплярах

D. Заявление и документ, свидетельствующий об уплате государственной пошлины

Код вопроса: 8.1.20

Списание и зачисление инвестиционных паев по счетам депо должны осуществляется депозитарием:

Ответы:

A. В течение трех дней со дня внесения соответствующей записи по его лицевому счету номинального держателя в реестре

B. В день внесения соответствующей записи по его лицевому счету номинального держателя в реестре

C. В день получения уведомления о внесении соответствующей записи по его лицевому счету номинального держателя в реестре

D. Не позднее следующего дня со дня внесения соответствующей записи по его лицевому счету номинального держателя в реестре

Код вопроса: 8.1.21

Депозитарий обязан предоставлять информацию о лицах, в интересах которых он выполняет функции номинального держателя инвестиционных паев:

I. Регистратору по его требованию;

II. Управляющей компании паевого фонда по ее требованию;

III. Специализированному депозитарию паевого фонда по его требованию.

Ответы:

A. Только I

B. I, II

C. I, III

D. I, II, III

Код вопроса: 8.1.22

Депозитарий обязан предоставлять информацию о лицах, в интересах которых он выполняет функции номинального держателя инвестиционных паев:

Ответы:

A. В течение трех дней со дня получения соответствующего требования

B. В течение пяти дней со дня получения соответствующего требования

C. В течение семи дней со дня получения соответствующего требования, а в случае получения требования до даты составления списка - в течение семи дней после такой даты

D. В течение семи дней со дня получения соответствующего требования, а в случае получения требования до даты составления списка - в течение трех дней после такой даты

Код вопроса: 8.2.23

Список лиц, имеющих право на получение доходов по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда (список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), должен быть составлен регистратором и представлен лицу, на основании распоряжения которого составлен соответствующий список:

Ответы:

A. В течение 10 дней после даты, на которую должен быть составлен список, если соответствующее распоряжение было получено регистратором до такой даты, и в течение 10 дней после распоряжения, если оно было получено регистратором после даты, на которую должен быть составлен список

B. В течение 10 рабочих дней после даты, на которую должен быть составлен список, если соответствующее распоряжение было получено регистратором до такой даты, и в течение 7 дней после распоряжения, если оно было получено регистратором после даты, на которую должен быть составлен список

C. В течение 7 дней после даты, на которую должен быть составлен список, если соответствующее распоряжение было получено регистратором до такой даты, и в течение 10 дней после распоряжения, если оно было получено регистратором после даты, на которую должен быть составлен список

D. В течение 7 дней после даты, на которую должен быть составлен список, если соответствующее распоряжение было получено регистратором до такой даты, и в течение 7 дней после распоряжения, если оно было получено регистратором после даты, на которую должен быть составлен список

Код вопроса: 8.1.24

Регистратор, ведущий реестр владельцев инвестиционных паев инвестиционного фонда, обязан вести журналы:

I. Регистрационный журнал;

II. Журнал учета входящих документов;

III. Журнал учета исходящих документов;

IV. Журнал учета отказов.

Ответы:

A. I и II

B. I и II и III

C. I и II и IV

D. I и IV

Код вопроса: 8.1.25

Регистрационный журнал реестра владельцев инвестиционных паев должен содержать:

I. Дату и время регистрации операции;

II. Номер и дату регистрации документа, на основании которого совершается операция;

III. Исходящий номер ответа на полученный документ;

IV. Количество инвестиционных паев фонда, в отношении которых совершается запись.

Ответы:

A. I, II и IV

B. Только I и IV

C. I и II и III

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 8.2.26

Кто из перечисленных ниже лиц может являться зарегистрированным лицом в реестре владельцев инвестиционных паев:

I. Негосударственный пенсионный фонд;

II. Акционерный инвестиционный фонд;

III. Другой Паевой инвестиционный фонд;

IV. Управляющая компания другого паевого инвестиционного фонда.

Ответы:

A. Все вышеперечисленные

B. I, II, III

C. I, II, IV

D. II, III, IV

Код вопроса: 8.1.27

Счет "инвестиционные паи неустановленного лица" может быть открыт:

I. По заявлению депозитария, прекратившего осуществление своих функций номинального держателя инвестиционных паев;

II. По заявлению доверительного управляющего при прекращении договора доверительного управления;

III. По заявлению зарегистрированного лица при утере документа, удостоверяющего личность.

Ответы:

A. Только I

B. Только I или II

C. I или II или III

D. Только III

Код вопроса: 8.2.28

При открытии счета "инвестиционные паи неустановленного лица" в заявлении депозитария должны содержаться:

I. Реквизиты депозитарного договора, в соответствии с которым лицу, которому открывается счет "инвестиционные паи неустановленного лица", были открыт счет депо в депозитарии;

II. Номер счета депо, который был открыт лицу, которому открывается счет "инвестиционные паи неустановленного лица";

III. Имя, отчество, фамилия (полное наименование) лица, которому открывается счет "инвестиционные паи неустановленного лица", а также иные данные, которые должны содержаться в анкете зарегистрированного лица, если соответствующие данные имеются у депозитария;

IV. Количество инвестиционных паев, зачисляемых депозитарием на счет "инвестиционные паи неустановленного лица".

Ответы:

A. I и IV

B. II и IV

C. Только III

D. III и IV

Код вопроса: 8.1.29

Передаточное распоряжение по лицевому счету зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, являющегося недееспособным, должно быть во всех случаях подписано:

Ответы:

A. Зарегистрированным лицом и его родителем, усыновителем или опекуном

B. Его родителем, усыновителем или опекуном

C. Зарегистрированным лицом

D. Зарегистрированным лицом и его представителем, действующим на основании доверенности

Код вопроса: 8.1.30

Передаточное распоряжение по лицевому счету зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, являющегося ограниченно дееспособным, должно быть во всех случаях подписано:

Ответы:

A. Зарегистрированным лицом

B. Только его родителем, усыновителем или попечителем

C. Только его родителем, усыновителем или попечителем или при отсутствии их подписей - работником органа опеки и попечительства и скреплено печатью этого органа

D. Зарегистрированным лицом и работником органа опеки и попечительства вне зависимости от того, представлено ли регистратору письменное согласие органа на совершение сделки, являющейся основанием передачи инвестиционных паев

Код вопроса: 8.2.31

При передаче заложенных инвестиционных паев передаточное распоряжение должно быть подписано:

I. Залогодателем или его уполномоченным представителем;

II. Залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данными лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя не предусмотрено, что распоряжение заложенными инвестиционными паями осуществляется без согласия залогодержателя;

III. Залогодержателем или его уполномоченным представителем;

IV. Залогодержателем или его уполномоченным представителем, если к передаточному распоряжению приложен договор купли-продажи заложенных инвестиционных паев, заключенный по результатам торгов.

Ответы:

A. I и III

B. I и II

C. I и IV

D. Только IV

Код вопроса: 8.2.32

Запись о блокировании инвестиционных паев вносится на основании:

I. Решения суда;

II. Требования учреждения юстиции о составлении списка владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда;

III. Запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;

IV. Распоряжения управляющей компании о составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда.

Ответы:

A. I или II или III

B. I или III или IV

C. I или II

D. I или II или IV

Код вопроса: 8.2.33

Если записи при обмене инвестиционных паев интервального паевого фонда вносятся на основании заявок на обмен инвестиционных паев, то приходная запись при обмене инвестиционных паев вносится регистратором:

Ответы:

A. В течение трех дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев при условии получения копии документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) из паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются, в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен

B. В течение пяти дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

C. В день получения копии документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) из паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются, в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен

D. В течение трех дней со дня получения копии документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) из паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются, в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен

Код вопроса: 8.1.34

Укажите, какие из перечисленных документов в обязательном порядке представляются при совершении записи о передаче инвестиционных паев в порядке наследования:

I. Свидетельство о праве на наследство;

II. Заявление наследника (по крайней мере одного из наследников);

III. Соглашение наследников о разделе наследуемого имущества (если наследников несколько);

IV. Решение суда.

Ответы:

A. Только II

B. II и IV

C. I и II

D. Все вышеперечисленные документы

Код вопроса: 8.2.35

Залоговое распоряжение в реестре владельцев инвестиционных паев может не содержать:

I. Номер лицевого счета залогодателя;

II. Номер лицевого счета залогодержателя;

III. Номер лицевого счета предыдущего залогодержателя (в случае передачи инвестиционных паев в последующий залог);

IV. Номер и дату договора залога;

V. Условия залога.

Ответы:

A. I и II

B. II и IV

C. II

D. III и V

Код вопроса: 8.2.36

Если правилами закрытого паевого инвестиционного фонда предусматривается возможность выплаты дохода по инвестиционным паям, то в анкете зарегистрированного лица реквизиты банковского счета:

I. Должны быть указаны в обязательном порядке (для всех зарегистрированных лиц);

II. Должны быть указаны в обязательном порядке (только в отношении анкеты юридического лица);

III. Должны быть указаны в обязательном порядке (только в отношении анкеты физического лица);

IV. Могут быть указаны (только в отношении анкеты юридического лица);

V. Могут быть указаны (только в отношении анкеты физического лица).

Ответы:

A. Верно I

B. Верно II и V

C. Верно IV и V

D. Верно III и IV

Код вопроса: 8.2.37

Документы, необходимые для изменения данных анкеты зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, могут быть представлены одновременно с:

I. Передаточным распоряжением;

II. Заявкой на приобретение инвестиционных паев;

III. Заявкой на погашение инвестиционных паев;

IV. Залоговым распоряжением;

V. Распоряжением на блокирование инвестиционных паев.

Ответы:

A. I, III

B. III, V

C. I, IV

D. II, III

Код вопроса: 8.2.38

Запись о блокировании всех инвестиционных паев по лицевому счету зарегистрированного лица в случае его смерти вносится на основании:

I. Свидетельства о смерти или его копии, заверенной в установленном порядке;

II. Справки или запроса нотариуса, связанных с открытием наследства;

III. Определения суда о запрете отчуждать инвестиционные паи;

IV. Распоряжения зарегистрированного лица на блокирование инвестиционных паев;

V. Постановления органов дознания или предварительного следствия или судебного пристава-исполнителя о наложении ареста.

Ответы:

A. I, II, III, V

B. III, V

C. I, II

D. I, II, IV

Код вопроса: 8.1.39

Запись о блокировании инвестиционных паев вносится в течение:

Ответы:

A. Трех дней со дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании

B. Дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании

C. Пяти дней со дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании

D. Одного дня после получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании

Код вопроса: 8.1.40

Уведомление о внесении записи о блокировании инвестиционных паев направляется в течение:

Ответы:

A. Трех дней после внесения записи

B. Дня внесения записи

C. Пяти дней после внесения записи

D. Одного дня после внесения записи

Код вопроса: 8.1.41

Уведомление об отказе во внесении записи о блокировании инвестиционных паев направляется в течение:

Ответы:

A. Трех дней со дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании

B. Дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании

C. Пяти дней со дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании

D. Одного дня после получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании

Код вопроса: 8.1.42

Расходная запись по лицевому счету зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев вносится при:

I. Передаче инвестиционных паев зарегистрированными лицами;

II. Погашении инвестиционных паев;

III. Обмене инвестиционных паев;

IV. Передаче паев в последующий залог.

Ответы:

A. I, II, IV

B. I, II, III

C. Только II, III

D. Только II

Код вопроса: 8.1.43

Из перечисленных ниже укажите случаи, когда в реестр владельцев инвестиционных паев закрытого паевого фонда вносятся расходные записи:

I. При передаче инвестиционных паев зарегистрированными лицами;

II. При погашении инвестиционных паев;

III. При обмене инвестиционных паев;

IV. При выдаче инвестиционных паев.

Ответы:

A. I, II, IV

B. I, II, III

C. Только I, II

D. Во всех случаях

Код вопроса: 8.1.44

Регистратор обязан выдать зарегистрированному в реестре владельцев инвестиционных паев лицу справку об операциях по его лицевому счету за указанный в запросе период времени в течение:

Ответы:

A. Трех дней со дня получения запроса

B. Пяти дней со дня получения запроса

C. В сроки, предусмотренные Правилами ведения реестра

D. В сроки, предусмотренные Правилами доверительного управления фондом

Код вопроса: 8.2.45

При передаче реестра владельцев инвестиционных паев новому регистратору прежний регистратор обязан передать:

I. Регистрационный журнал;

II. Анкеты зарегистрированных лиц;

III. Список зарегистрированных лиц;

IV. Передаточные распоряжения;

V. Залоговые распоряжения;

VI. Заявления на открытие лицевого счета.

Ответы:

A. I, II, III, IV, V

B. Только I, II, III

C. I, II, III, VI

D. I, II, III, IV, VI

Код вопроса: 8.1.46

При отсутствии указания в данных лицевого счета, открытого в реестре владельцев инвестиционных паев, какого-либо способа предоставления выписки выписка:

Ответы:

A. Вручается лично у регистратора заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности

B. Направляется по почте заявителю

C. Направляется в управляющую компанию

D. Направляется по почте лицу, подписавшему запрос

Код вопроса: 8.1.47

Уведомление об отказе от внесения записей при передаче инвестиционных паев направляется:

Ответы:

A. Лицу, подписавшему передаточное распоряжение

B. Лицу, подписавшему передаточное распоряжение, и лицу, которому передаются инвестиционные паи

C. Лицу, подписавшему передаточное распоряжение, а если адрес его неизвестен, то лицу, которому передаются инвестиционные паи

D. В управляющую компанию