Глава 14. Развитие международной практики деятельности регистраторов на финансовых рынках

Код вопроса: 14.1.1

Главная обязанность регистратора на рынке США является:

Ответы:

A. Предоставление эмитенту списка для проведения собрания акционеров с раскрытием номинальных держателей

B. Контроль за количеством выпущенных акций с целью недопущения превышения над разрешенным количеством акций к выпуску

C. Прием поручений акционеров

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 14.1.2

Трансфер-агент на рынке США:

Ответы:

A. Принимает поручения от акционеров и пересылает регистратору для исполнения

B. Получает от регистратора отчеты и передает их владельцам ценных бумаг

C. Принимает к погашению индоссированные сертификаты ценных бумаг продавца

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 14.1.3

Для получения лицензии на ведение реестра владельцев ценных бумаг на рынке США требуется минимальный капитал в размере:

Ответы:

A. 10 млн. долларов США

B. 50 млн. долларов США

C. 100 млн. долларов США

D. Лицензия на этот вид деятельности не требуется

Код вопроса: 14.2.4

На рынке США при хранении сертификата на руках владелец для продажи ценных бумаг должен:

Ответы:

A. Подать передаточное распоряжение и сертификат регистратору

B. Сделать передаточную надпись на сертификате и подать его трансфер-агенту

C. Подать передаточное распоряжение и сертификат трансфер-агенту или регистратору

D. Сделать передаточную надпись на сертификате и подать его регистратору

Код вопроса: 14.1.5

На рынке США ценные бумаги имеют:

Ответы:

A. Только бездокументарную форму

B. Только документарную форму

C. В основном бездокументарную форму

D. В основном документарную форму (большинство выпусков имеют сертификаты)

Код вопроса: 14.2.6

Укажите неправильное утверждение об учетной системе Крест (CREST) в Великобритании:

Ответы:

A. В системе допускаются индивидуальные счета физических лиц

B. Система осуществляет хранение ценных бумаг в дематериализованном виде для торговли на бирже

C. Система предоставляет возможность проведения сделок с ценными бумагами в электронном виде

D. Система не принадлежит Лондонской фондовой бирже

Код вопроса: 14.2.7

Отметьте неправильное утверждение об учетной системе Германии:

Ответы:

A. На рынке существует центральный депозитарий

B. Все владельцы обязаны хранить акции в центральном депозитарии

C. Исполнение сделок производится на второй день после заключения (Т+2)

D. Значительная доля акций на рынке являются бездокументарными

Код вопроса: 14.2.8

Отметьте неправильное утверждение об учетной системе Франции:

Ответы:

A. Все ценные бумаги во Франции являются бездокументарными

B. Акции могут храниться в центральном депозитарии или одной из уполномоченных организаций, имеющих счет в центральном депозитарии

C. Центральный депозитарий Франции является частью международной расчетно-депозитарной организации

D. Регистраторы во Франции обслуживают только корпоративные операции эмитента

Код вопроса: 14.1.9

Количество регистраторов в Великобритании:

Ответы:

A. Более 50

B. Более 100

C. Менее 10

D. Только 1

Код вопроса: 14.2.10

Укажите, для каких из перечисленных стран характерна система учета ценных бумаг, предусматривающая возможность косвенного владения ценными бумагами, то есть через счета номинальных держателей/посредников, включая счета национальных номинальных держателей:

I. США;

II. Индия;

III. Китай;

IV. Великобритания.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только III

D. Только I и IV

Код вопроса: 14.2.11

Укажите, для каких из перечисленных стран характерна система учета ценных бумаг, предусматривающая возможность косвенного владения ценными бумагами, то есть через счета номинальных держателей/посредников, включая счета национальных номинальных держателей:

I. США;

II. Россия;

III. Китай;

IV. Великобритания.

Ответы:

A. Только I

B. Только I, II и IV

C. Только III

D. Только I и IV

Код вопроса: 14.2.12

Укажите, для какой из перечисленных стран характерна система учета ценных бумаг, предусматривающая возможность только прямого владения ценными бумагами (без счетов номинальных держателей (посредников), разрешены лишь счета иностранных номинальных держателей):

Ответы:

A. США

B. Индия

C. Франция

D. Великобритания

Код вопроса: 14.1.13

Окончательное урегулирование расчетов по ценным бумагам, торгуемым на бирже во Франции, происходит путем записей по счетам в:

Ответы:

A. Клиринговой организации Клирнет (Clearnet SA)

B. Расчетно-клиринговой системе Релит (Relit)

C. Евроклир (Euroclear)

D. Клирстрим (Clearstream)

Код вопроса: 14.1.14

Окончательное урегулирование расчетов по ценным бумагам, торгуемым на бирже во Франции, происходит путем записей по счетам в:

Ответы:

A. Клиринговой организации Клирнет (Clearnet SA)

B. Евроклир (Euroclear)

C. Седель (Cedel)

D. Клирстрим (Clearstream)

Код вопроса: 14.1.15

Акции, имеющие котировку на биржах Японии, являются:

Ответы:

A. Именными или предъявительскими

B. Только именными

C. Только предъявительскими

D. Только предъявительскими с обязательным централизованным хранением сертификатов

Код вопроса: 14.2.16

Укажите правильное утверждение в отношении выпуска и учета акций, выпускаемых в США:

Ответы:

A. Услуги по хранению сертификатов акций, выпускаемых в США, оказывает Евроклир (Euroclear)

B. Сертификаты акций, выпускаемых в США, в обязательном порядке хранятся в реестре

C. Большинство выпусков акций в США имеют сертификаты

D. Все акции, выпускаемые в США, являются бездокументарными

Итого 602 вопроса

---