Утверждено

Приказом ФСФР России

от 21 января 2011 г. N 11-3/пз-н

ПОЛОЖЕНИЕ

О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ ИНСАЙДЕРАМИ

О СОВЕРШЕННЫХ ИМИ ОПЕРАЦИЯХ

1. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров эмитента или управляющей компании, обязаны уведомлять указанные организации, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с ценными бумагами этого эмитента или управляющей компании и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базовым активом которых является данная ценная бумага.

2. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров хозяйствующего субъекта, включенного в предусмотренный статьей 23 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" реестр и занимающего доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах Российской Федерации, обязаны уведомлять указанный хозяйствующий субъект, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с товарами этого хозяйствующего субъекта и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базовым активом которых является данный товар.

3. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров организаторов торговли, клиринговых организаций, а также депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам операций, совершенных через организаторов торговли, обязаны уведомлять указанные организации, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, допущенными к торговле на организованных торгах этих организаторов торговли.

4. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров аудиторов (аудиторских организаций), оценщиков (юридических лиц, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональных участников рынка ценных бумаг, кредитных организаций, страховых организаций, а также иных юридических лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, обязаны уведомлять указанные юридические лица, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ.

5. Лица, указанные в пунктах 1 - 4 настоящего Положения, обязаны направить уведомления в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты совершения ими соответствующей операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами по форме согласно рекомендуемому образцу (приложение к настоящему Положению).

6. Уведомления, предусмотренные настоящим Положением, должны быть направлены в соответствующие организации способом, обеспечивающим подтверждение получения уведомления, в том числе путем представления в экспедицию данной организации, направления почтового отправления с уведомлением о вручении, направления электронного документа, подписанного электронной подписью.

7. Уведомления, предусмотренные настоящим Положением, должны быть направлены в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков одним из следующих способов:

7.1. представление в экспедицию центрального аппарата федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

7.2. направление почтового отправления с уведомлением о вручении;

7.3. направление электронного документа, подписанного электронной подписью;

7.4. направление уведомления через веб-интерфейс Личного кабинета участника информационного обмена, ссылка на который расположена на сайте федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в сети Интернет (www.ffms.ru) в разделе "Электронный докуметооборот".

8. Уведомление, представляемое в бумажной форме:

8.1. должно быть подписано;

8.2. должно быть скреплено печатью, если оно представляется (направляется) юридическим лицом;

8.2. должно быть пронумеровано и прошито, если оно насчитывает более одного листа.