Глава 14. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Порядок и сроки раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов

Глава 14. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Порядок и сроки раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.

Код вопроса: 14.1.1

Какие полномочия имеет Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

I. Право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;

II. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;

III. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;

IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Только II и III

D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 14.1.2

В соответствии с Кодексом об административных правонарушениях Российской Федерации в каком размере установлен штраф за незаконное уклонение от внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг?

Ответы:

A. До 10 000 рублей на должностных лиц и до 500 000 рублей на юридических лиц, допустивших нарушение

B. До 50 000 рублей на должностных лиц или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; до 1 000 000 рублей на юридических лиц, допустивших нарушение

C. До 10 000 рублей на должностных лиц и до 1 000 000 рублей на юридических лиц, допустивших нарушение

D. До 20 000 рублей на должностных лиц и до 5 000 000 рублей на юридических лиц, допустивших нарушение

Код вопроса: 14.1.3

Какой максимальный штраф вправе наложить Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации на юридических лиц за не предоставление инвестору информации, установленной законодательством о защите прав инвесторов?

Ответы:

A. 200 000 рублей

B. 300 000 рублей

C. 700 000 рублей

D. 500 000 рублей

Код вопроса: 14.1.4

Какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять саморегулируемая организация (далее - СРО) по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов?

Ответы:

A. Исключить его из числа членов СРО

B. Обратиться в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации с заявлением об аннулировании лицензии данной организации

C. Направить материалы в правоохранительные органы

D. Все перечисленные

Код вопроса: 14.1.5

Среди перечисленных укажите неверное утверждение в отношении ограничений, связанных с эмиссией и обращением ценных бумаг, установленных законодательством о защите прав инвесторов

Ответы:

A. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации.

B. Запрещается эмиссия облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг некоммерческими организациями, при наличии обеспечения

C. Запрещается совершение любых сделок владельцем ценных бумаг до их полной оплаты

D. Все приведенные утверждения верны

Код вопроса: 14.1.6

Предписания Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации по вопросам, предусмотренным законодательством о защите прав инвесторов, обязательны для исполнения:

I. Коммерческими организациями;

II. Некоммерческими организациями;

III. Индивидуальными предпринимателями;

IV. Физическими лицами.

Ответы:

A. Верно I и II

B. Верно I, II и III

C. Всеми перечисленными

D. Верно I и III

Код вопроса: 14.1.7

На какой максимальный срок Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации может запретить или временно ограничить проведение профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. 3 месяца

B. 6 месяцев

C. 1 год

D. По своему усмотрению

Код вопроса: 14.1.8

В течение какого срока со дня принятия может быть обжаловано решение суда о наложении штрафа за нарушение законодательства о защите прав инвесторов?

Ответы:

A. В течение 10 дней

B. В течение 30 дней

C. В течение шести месяцев

D. В течение одного года

Код вопроса: 14.1.9

Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов:

I. Указанные договоры являются ничтожными;

II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными;

III. Лицензия профессионального участника может быть приостановлена;

IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована.

Ответы:

A. Только I

B. Только I, III или IV

C. Только II, III или IV

D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 14.1.10

Саморегулируемые организации (СРО) осуществляют контроль за исполнением членами СРО законодательства о защите прав инвесторов:

I. По инициативе СРО;

II. На основании обращений Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации;

III. На основании обращений прочих органов федеральной исполнительной власти;

IV. На основании жалоб и заявлений инвесторов.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C. Только II и IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 14.1.11

Какие полномочия имеет саморегулируемая организация для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

I. Обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;

II. Обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок недействительными;

III. Направлять материалы по жалобам инвесторов в правоохранительные органы;

IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.

Ответы:

A. I, II и III

B. II и IV

C. III и IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 14.1.12

Укажите среди нижеперечисленных верное утверждение в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов

Ответы:

A. Профессиональный участник обязан предоставить по требованию инвестора при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника

B. За предоставление указанных выше сведений в письменной форме профессиональный участник вправе потребовать от инвестора плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование

C. Непредоставление указанных выше сведений является основанием для приостановления или аннулирования лицензии профессионального участника

D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 14.1.13

Какие ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, установлены законодательством о защите прав инвесторов?

Ответы:

I. Запрещается реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов;

II. Запрещается реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные обязательства и не являющихся ценными бумагами;

III. Запрещается реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;

IV. Запрещается совершение владельцами ценных бумаг сделок с ценными бумагами до регистрации отчета об итогах их выпуска;

V. Запрещается совершение владельцами ценных бумаг сделок с ценными бумагами до их полной оплаты;

VI. Запрещается эмиссия облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг некоммерческими организациями, при наличии обеспечения.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме V

D. Все, кроме VI

Код вопроса: 14.1.14

В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов какие сведения из нижеперечисленных обязан предоставить по требованию инвестора профессиональный участник при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг?

I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;

II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;

III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;

IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. Верно все перечисленное