Глава 5. Договор между управляющей компанией и специализированным депозитарием

Код вопроса: 5.1.1

Специализированный депозитарий инвестиционного фонда должен действовать исключительно в интересах:

I. Акционеров акционерного инвестиционного фонда;

II. Управляющей компании;

III. Акционеров специализированного депозитария;

IV. Владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Ответы:

A. Только I и IV

B. Только II и IV

C. Только I

D. Только IV

Код вопроса: 5.2.2

Специализированный депозитарий инвестиционного фонда обязан:

I. Принимать на хранение и хранить имущество инвестиционного фонда;

II. Давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом инвестиционного фонда;

III. Принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества инвестиционного фонда, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;

IV. Представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность в порядке, установленном его нормативными правовыми актами;

V. Представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые для ее деятельности;

VI. Регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд;

VII. Осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов инвестиционного фонда, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;

VIII. Провести конкурс для определения другой управляющей компании паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда.

Ответы:

A. Все вышеперечисленное

B. Все, кроме V и VIII

C. Все, кроме V

D. Только I, II и VII

Код вопроса: 5.1.3

Специализированный депозитарий инвестиционного фонда обязан уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях:

Ответы:

A. Не позднее двух дней со дня выявления указанных нарушений

B. Не позднее трех дней со дня выявления указанных нарушений

C. Не позднее пяти дней со дня выявления указанных нарушений

D. Не позднее семи дней со дня выявления указанных нарушений

Код вопроса: 5.2.4

Договор между акционерным инвестиционным фондом и специализированным депозитарием, договор между управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и специализированным депозитарием прекращаются:

I. По соглашению сторон с момента, предусмотренного таким соглашением;

II. В случае ликвидации акционерного инвестиционного фонда с момента завершения его ликвидации;

III. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда с момента его прекращения;

IV. В случае аннулирования лицензии у специализированного депозитария с момента вступления в силу решения об аннулировании лицензии;

V. В случае ликвидации специализированного депозитария с момента принятия решения о такой ликвидации;

VI. В случае приостановки выдачи и погашения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

VII. По истечении срока договора.

Ответы:

A. Все вышеперечисленное

B. Только I и VII

C. Все, кроме VI

D. Только I, II и III

Код вопроса: 5.1.5

Сведения о прекращении договора со специализированным депозитарием представляются акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с указанием причин прекращения договора в следующие сроки:

Ответы:

A. Незамедлительно

B. На следующий рабочий день после прекращения договора

C. В течение трех дней после прекращения договора

D. В течение недели после прекращения договора

Код вопроса: 5.2.6

В случае прекращения паевого инвестиционного фонда в связи с тем, что по окончании срока его формирования стоимость имущества, составляющего фонд, оказалась меньше стоимости имущества, определенной правилами доверительного управления фондом, по достижении которой фонд является сформированным, лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, обязано реализовать имущество, составляющее фонд, и осуществить расчеты не позднее:

Ответы:

A. Двух недель со дня направления в федеральный орган исполнительной власти сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда

B. Двух недель со дня окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда

C. Одного месяца со дня направления в федеральный орган исполнительной власти сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда

D. Одного месяца со дня окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда

Код вопроса: 5.1.7

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда вправе:

I. Оказывать консультационные и информационные услуги управляющей компании фонда;

II. Вести бухгалтерский учет паевого инвестиционного фонда;

III. Вести реестр владельцев инвестиционных паев.

Ответы:

A. Верно только I и II

B. Верно II и III

C. Ничего из перечисленного

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 5.2.8

Специализированным депозитарием инвестиционного фонда может быть:

I. Акционерное общество;

II. Общество с ограниченной ответственностью;

III. Полное товарищество;

IV. Некоммерческая организация.

Ответы:

A. Верно только II

B. Верно только III

C. Верно только IV

D. Верно только I и II

Код вопроса: 5.2.9

Регламент специализированного депозитария инвестиционного фонда должен содержать:

I. Внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной деятельности;

II. Формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета и отчетов перед клиентами;

III. Описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций;

IV. Описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;

V. Описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов.

Ответы:

A. Верно все, кроме V

B. Верно все, кроме III

C. Верно все перечисленное

D. Верно только I

Код вопроса: 5.2.10

Специализированный депозитарий инвестиционного фонда обязан:

I. Представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность в порядке, установленном его нормативными актами;

II. Представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг годовую и ежеквартальную финансовую отчетность;

III. Провести конкурс для определения другой управляющей компании паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда.

Ответы:

A. Верно только I

B. Верно только I и III

C. Верно все перечисленное

D. Верно только I и II

Код вопроса: 5.1.11

Что обязан сделать специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии управляющей компании этого фонда?

Ответы:

A. Провести конкурс для определения другой управляющей компании паевого инвестиционного фонда

B. Осуществлять контроль за проведением конкурса ликвидационной комиссией для определения другой управляющей компании

C. Представить необходимую информацию в регулирующий орган для проведения им конкурса по выбору им другой управляющей компании

D. Представить необходимую информацию лицу, ответственному за ведение реестра владельцев инвестиционных паев для проведения им конкурса по выбору им другой управляющей компании

Код вопроса: 5.1.12

В случае аннулирования лицензии у управляющей компании обязанности по прекращению паевого инвестиционного фонда возлагаются:

Ответы:

A. На специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда

B. На лицо, ответственное за ведение реестра владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда

C. На аудитора этого паевого инвестиционного фонда

D. На государственный регулирующий орган по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 5.1.13

В случае аннулирования лицензии у управляющей компании, с момента возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда специализированный депозитарий направляет в федеральный орган исполнительной власти и опубликовывает сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда в течение:

Ответы:

A. 5 дней

B. 3 дней

C. 7 дней

D. 10 дней

Код вопроса: 5.1.14

Специализированный депозитарий, осуществляющий прекращение паевого инвестиционного фонда, обязан реализовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты в течение:

Ответы:

A. 2 месяцев со дня опубликования о прекращении фонда, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом не предусмотрен иной срок

B. 3 месяцев со дня опубликования о прекращении фонда, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом не предусмотрен иной срок

C. 1 месяца со дня опубликования о прекращении фонда, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом не предусмотрен иной срок

D. 6 месяцев со дня опубликования о прекращении фонда, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом не предусмотрен иной срок

Код вопроса: 5.2.15

Специализированный депозитарий, осуществляющий прекращение паевого инвестиционного фонда, обязан:

Ответы:

A. Реализовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты в течение 3 месяцев со дня опубликования сообщения о прекращении фонда, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом не предусмотрен иной срок

B. Реализовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты в течение 3 месяцев со дня принятия решения федеральным органом власти о прекращении фонда

C. Реализовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты в течение 3 месяцев с момента аннулирования лицензии управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда

D. Реализовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты в течение 3 месяцев со дня опубликования сообщения о прекращении фонда

Код вопроса: 5.1.16

Специализированный депозитарий, осуществляющий прекращение паевого инвестиционного фонда, может получить причитающееся ему вознаграждение за исполнение обязанностей по прекращению паевого инвестиционного фонда:

Ответы:

A. В первую очередь

B. После завершения расчетов с кредиторами

C. После предоставления отчета в федеральный орган исполнительной власти

D. После завершения всех расчетов в соответствии с очередностью, установленной законодательством

Код вопроса: 5.1.17

Специализированный депозитарий, осуществляющий прекращение паевого инвестиционного фонда, составляет отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда и представляет его в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Ответы:

A. В произвольной форме

B. В соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти, установленными к отчету и порядку его предоставления

C. В соответствии с требованиями, установленными саморегулируемой организацией

D. В соответствии с требованиями, установленными регламентом специализированного депозитария

Код вопроса: 5.2.18

В случае аннулирования лицензии у управляющей компании паевого инвестиционного фонда специализированный депозитарий, осуществляющий прекращение паевого инвестиционного фонда, по окончании срока предъявления требований кредиторов:

Ответы:

A. Составляет и направляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг баланс имущества, составляющего фонд, который должен содержать сведения об имуществе, составляющем фонд, о предъявленных кредиторами требованиях и результатах их рассмотрения

B. Составляет и направляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда

C. Составляет и направляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг справку с перечнем кредиторов и размере кредиторской задолженности

D. Составляет и направляет кредиторам сведения об имуществе, составляющем фонд

Код вопроса: 5.2.19

Специализированный депозитарий, осуществляющий прекращение паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии управляющей компании, должен в первую очередь осуществить расчеты:

Ответы:

A. С кредиторами (за исключением управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда), требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд

B. С лицом, осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда

C. С управляющей компанией паевого инвестиционного фонда

D. С владельцами инвестиционных паев

Код вопроса: 5.2.20

Договором между специализированным депозитарием и управляющей компанией должно быть предусмотрено, что сумма вознаграждения специализированного депозитария в случае аннулирования лицензии управляющей компании и исполнения специализированным депозитарием функций по прекращению паевого инвестиционного фонда не может превышать:

Ответы:

A. 3 процентов суммы денежных средств, поступивших в фонд после реализации имущества фонда

B. 2 процентов суммы денежных средств, поступивших в фонд после реализации имущества фонда

C. 1 процента суммы денежных средств, поступивших в фонд после реализации имущества фонда

D. Все вышеприведенные ответы неверны