Глава 6. Реестр владельцев инвестиционных паев

Код вопроса: 6.2.1

Регистратор открытого паевого инвестиционного фонда обязан:

I. Открывать в реестре счета;

II. Вносить записи по счетам в реестре;

III. Хранить документы, являющиеся основанием для открытия счетов в реестре;

IV. Составлять списки лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям;

V. Составлять списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев;

VI. Составлять списки лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда.

Ответы:

A. Все вышеперечисленное

B. Только I, II, III и IV

C. Только I, II, III и V

D. Только I, II, III и VI

Код вопроса: 6.2.2

Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должны включать:

I. Перечень и сроки совершения операций регистратором;

II. Перечень документов, являющихся основанием совершения операций в реестре;

III. Формы документов, являющихся основанием совершения операций в реестре;

IV. Сроки предоставления выписок из реестра;

V. Порядок взаимодействия регистратора и управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

VI. Размер оплаты услуг регистратора;

VII. Порядок взаимодействия регистратора и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Ответы:

A. Все вышеперечисленное

B. Все, кроме VI

C. Все, кроме V и VII

D. Все, кроме V, VI и VII

Код вопроса: 6.1.3

Ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда вправе осуществлять:

I. Специализированный депозитарий этого фонда;

II. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

III. Управляющая компания.

Ответы:

A. Только I

B. I или II

C. II или III

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 6.1.4

Укажите верное утверждение. Данные реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда:

Ответы:

A. Должны быть зафиксированы с использованием электронной базы данных, а также могут быть зафиксированы на бумажных носителях

B. Могут быть зафиксированы с использованием электронной базы данных и на бумажных носителях

C. Должны быть зафиксированы с использованием электронной базы данных и на бумажных носителях

D. Могут быть зафиксированы с использованием электронной базы данных и должны быть зафиксированы на бумажных носителях

Код вопроса: 6.1.5

Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах, может округляться с точностью:

Ответы:

I. Определенной правилами доверительного управления соответствующего паевого инвестиционного фонда;

II. Не менее 2-х знаков после запятой;

III. Не менее 4-х знаков после запятой;

IV. Не менее 5 знаков после запятой.

Ответы:

A. Только I

B. I и II

C. I и III

D. I и IV

Код вопроса: 6.1.6

Лицевой счет владельца, на котором будут учитываться права общей собственности нескольких лиц на инвестиционные паи, открывается на основании заявления:

I. Лиц, обладающих правами общей собственности;

II. По крайней мере одного из лиц, обладающих правами общей собственности;

III. Представителя лиц, обладающих правами общей собственности;

IV. Представителя, по крайней мере одного из лиц, обладающих правами общей собственности.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. I или III

D. II или IV

Код вопроса: 6.1.7

Укажите верное утверждение:

Ответы:

A. В заявке на приобретение инвестиционных паев может содержаться только заявление об открытии лицевого счета зарегистрированного лица без анкеты зарегистрированного лица

B. В заявке на приобретение инвестиционных паев может содержаться только заполненная анкета зарегистрированного лица

C. В заявке на приобретение инвестиционных паев не может содержаться заявление об открытии лицевого счета зарегистрированного лица и анкета зарегистрированного лица

D. В заявке на приобретение инвестиционных паев может содержаться заявление об открытии лицевого счета зарегистрированного лица, к которому должна быть приложена заполненная анкета зарегистрированного лица

Код вопроса: 6.1.8

Лицевой счет "выдаваемые инвестиционные паи" открывается управляющей компании

Ответы:

A. Открытого паевого инвестиционного фонда

B. Интервального паевого инвестиционного фонда

C. Закрытого паевого инвестиционного фонда

D. Интервального или закрытого паевого инвестиционного фонда

Код вопроса: 6.1.9

Укажите верное утверждение:

Ответы:

A. Изменение данных анкеты зарегистрированного лица осуществляется регистратором на основании заявления об изменении данных анкеты соответствующего зарегистрированного лица, к которому прилагается новая анкета зарегистрированного лица

B. Изменение данных анкеты зарегистрированного лица осуществляется регистратором на основании новой анкеты зарегистрированного лица

C. Изменение данных анкеты зарегистрированного лица осуществляется регистратором только на основании заявления об изменении данных анкеты соответствующего зарегистрированного лица без приложения новой анкеты зарегистрированного лица

D. Изменение данных анкеты зарегистрированного лица осуществляется регистратором на основании заявления управляющей компании

Код вопроса: 6.1.10

Вправе ли регистратор требовать оплаты услуг по изменению данных анкеты от зарегистрированного лица?

Ответы:

A. Да

B. Нет

C. Да, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра

D. Нет, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра

Код вопроса: 6.1.11

При передаче инвестиционных паев должно ли подписываться передаточное распоряжение по лицевому счету зарегистрированного физического лица в возрасте 15 лет самим зарегистрированным лицом?

Ответы:

A. Да, в любом случае

B. Да, в случае если это лицо приобрело дееспособность в полном объеме или объявлено полностью дееспособным

C. Нет, в любом случае

D. Может не подписываться, если передаточное распоряжение подписано его родителем, усыновителем или опекуном

Код вопроса: 6.1.12

Может ли в передаточном распоряжении вместо указания количества передаваемых инвестиционных паев быть указано, что передаются все инвестиционные паи, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего паи?

Ответы:

A. Да, если это предусмотрено правилами ведения реестра

B. Нет, если это предусмотрено правилами ведения реестра

C. Да

D. Нет

Код вопроса: 6.1.13

Каков срок внесения приходных записей по лицевым счетам на основании распоряжения управляющей компании о выдаче инвестиционных паев?

I. В день принятия распоряжения;

II. В течение 3 дней со дня принятия распоряжения;

III. В течение 3 дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Только I или III

Код вопроса: 6.1.14

Должен ли регистратор отказать во внесении записи в реестр, если в передаточном распоряжении вместо имени и отчества лица, передающего инвестиционные паи, указаны только его инициалы?

Ответы:

A. Да

B. Нет

C. По усмотрению регистратора

D. Да, если это предусмотрено правилами ведения реестра

Код вопроса: 6.2.15

При выдаче инвестиционных паев записи по лицевым счетам зарегистрированных лиц вносятся на основании:

I. Заявки на приобретение инвестиционных паев (если это предусмотрено договором между управляющей компанией и регистратором);

II. Передаточного распоряжения зарегистрированного лица;

III. Распоряжения управляющей компании о выдаче инвестиционных паев;

IV. Копии документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) в паевой инвестиционный фонд.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только II и III

D. Только III или I и IV

Код вопроса: 6.1.16

Вправе ли регистратор требовать оплаты услуги по внесению приходной записи при выдаче инвестиционных паев от лиц, приобретающих инвестиционные паи?

Ответы:

A. Да

B. Нет

C. Да, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра

D. Нет, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра

Код вопроса: 6.1.17

Вправе ли регистратор требовать оплаты услуги по внесению записей по лицевым счетам передаче инвестиционных паев зарегистрированными лицами?

Ответы:

A. Да

B. Нет

C. Да, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра

D. Нет, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра

Код вопроса: 6.1.18

Вправе ли регистратор требовать оплаты услуги по внесению записей при обмене инвестиционных паев от лиц, обменивающих инвестиционные паи?

Ответы:

A. Да

B. Нет

C. Да, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра

D. Нет, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра

Код вопроса: 6.1.19

Вправе ли регистратор требовать оплату услуг по перерегистрации инвестиционных паев в порядке наследования?

Ответы:

A. Да

B. Нет

C. Да, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра

D. Нет, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра

Код вопроса: 6.1.20

При переходе инвестиционных паев при реорганизации юридических лиц вправе ли регистратор требовать от реорганизуемого юридического лица и юридического лица - правопреемника оплаты услуг по внесению записей по его заявлению?

Ответы:

A. Да

B. Нет

C. Да, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра

D. Нет, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра

Код вопроса: 6.1.21

Должен ли указываться в распоряжении управляющей компании о выдаче инвестиционных паев номер лицевого счета, по которому должна быть сделана приходная запись?

Ответы:

A. Да, в любом случае

B. Нет, в любом случае

C. Нет, если к распоряжению приложено заявление об открытии лицевого счета

D. Нет, если к распоряжению приложены заявление об открытии лицевого счета и все документы, необходимые для открытия лицевого счета

Код вопроса: 6.1.22

Должны ли указываться в распоряжении управляющей компании о выдаче инвестиционных паев номер заявки на их приобретение и дата принятия заявки?

Ответы:

A. Да

B. Нет

C. Должен указываться только номер заявки на приобретение инвестиционных паев

D. Должна указываться только дата принятия заявки на приобретение инвестиционных паев

Код вопроса: 6.2.23

К распоряжению управляющей компании о зачислении инвестиционных паев в связи с их обменом должна быть приложена:

Ответы:

A. Копия заявки об обмене инвестиционных паев

B. Копия документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) из паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются, в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен

C. Копия документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, в паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого обмениваются

D. Копия передаточного распоряжения зарегистрированного лица

Код вопроса: 6.2.24

Как должен поступить регистратор в случае, если указанное в распоряжении управляющей компании о списании инвестиционных паев в связи с их обменом количество обмениваемых паев превышает количество паев, учитываемых на лицевом счете?

Ответы:

A. В установленные сроки направить уведомление об отказе во внесении записи, содержащее основания отказа

B. Списать с лицевого счета зарегистрированного лица все учитываемые на нем инвестиционные паи

C. Списать с лицевого счета зарегистрированного лица все учитываемые на нем инвестиционные паи в количестве, определяемом регистратором в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, паи которого обмениваются

D. Списать с лицевого счета зарегистрированного лица все учитываемые на нем инвестиционные паи в количестве, определяемом регистратором в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, на паи которого осуществляется обмен

Код вопроса: 6.1.25

В течение какого срока регистратор должен внести соответствующую запись о списании (зачислении) инвестиционных паев в случае, если запись вносится на основании распоряжения управляющей компании о списании (зачислении) паев в связи с их обменом?

Ответы:

A. В течение 5 дней со дня получения распоряжения

B. В течение 3 дней со дня получения распоряжения

C. В течение дня, следующего за днем принятия такого распоряжения

D. В день принятия такого распоряжения

Код вопроса: 6.1.26

В течение какого срока регистратор должен внести расходную запись в случае, если записи по лицевым счетам при обмене инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда вносятся на основании заявок на обмен инвестиционных паев?

Ответы:

A. В течение 3 дней со дня получения заявки

B. В день принятия заявки

C. В течение 3 дней со дня окончания срока приема заявок

D. В течение дня, следующего за днем получения заявки

Код вопроса: 6.1.27

В течение какого срока регистратор должен внести приходную запись в случае, если записи по лицевым счетам при обмене инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда вносятся на основании заявок на обмен инвестиционных паев?

Ответы:

A. В течение 3 дней со дня получения заявки

B. В день принятия заявки

C. В течение 3 дней со дня окончания срока приема заявок

D. В день получения копии документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) из паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются, в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен

Код вопроса: 6.1.28

В течение какого срока регистратор должен направить уведомление об отказе во внесении записей при переходе инвестиционных паев в порядке наследования?

Ответы:

A. В течение 3 дней со дня принятия заявления наследника

B. В течение 5 дней со дня принятия заявления наследника

C. В день принятия заявления наследника

D. В течение дня, следующего за днем принятия заявления наследника

Код вопроса: 6.1.29

В течение какого срока со дня принятия заявления реорганизуемого юридического лица (заявления юридического лица - правопреемника) регистратор должен направить уведомление об отказе во внесении записей при переходе инвестиционных паев при реорганизации юридических лиц?

Ответы:

A. В течение 3 дней

B. В течение 5 дней

C. В течение 1 дня

D. В течение 7 дней

Код вопроса: 6.1.30

Может ли вместо указания количества инвестиционных паев, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении быть указано, что в залог передаются все инвестиционные паи, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя?

Ответы:

A. Да, в любом случае

B. Нет

C. Да, если это предусмотрено в правилах ведения реестра

D. Да, если это предусмотрено договором между регистратором и управляющей компанией

Код вопроса: 6.2.31

Внесение записи о залоге при уступке прав по договору залога инвестиционных паев осуществляется регистратором по лицевому счету:

I. Зарегистрированного лица - залогодателя, которому передается право залога инвестиционных паев;

II. Зарегистрированного лица - залогодателя, право залога инвестиционных паев которого передается;

III. Зарегистрированного лица - залогодержателя.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 6.1.32

Требуется ли внесение записи о блокировании всех инвестиционных паев по всем лицевым счетам, открытым в течение срока формирования паевого инвестиционного фонда, до окончания этого срока?

Ответы:

A. По усмотрению управляющей компании

B. По усмотрению регистратора

C. По усмотрению специализированного депозитария

D. Да

E. Нет

Код вопроса: 6.2.33

В течение какого срока регистратор должен внести запись о блокировании инвестиционных паев по лицевому счету?

Ответы:

A. В течение 3 дней со дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании инвестиционных паев по лицевому счету

B. В течение дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании инвестиционных паев по лицевому счету

C. В течение 5 дней со дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании инвестиционных паев по лицевому счету

D. В течение дня, следующего за днем получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании инвестиционных паев по лицевому счету

Код вопроса: 6.1.34

Обязан ли регистратор после внесения записи по лицевому счету вручить или направить зарегистрированному лицу уведомление об операции по лицевому счету?

Ответы:

A. Да, в любом случае

B. Да, если к регистратору поступило от зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя соответствующее требование

C. Нет, в любом случае

D. По усмотрению регистратора

Код вопроса: 6.1.35

В течение какого срока регистратор должен открыть лицевой счет зарегистрированного лица?

Ответы:

A. В течение 3 дней со дня получения заявления и всех документов, необходимых для открытия лицевого счета

B. В течение 7 дней со дня получения заявления и всех документов, необходимых для открытия лицевого счета

C. В течение 5 дней со дня получения заявления и всех документов, необходимых для открытия лицевого счета

D. В день получения заявления и всех документов, необходимых для открытия лицевого счета

Код вопроса: 6.2.36

При каких условиях лицевой счет зарегистрированного лица может быть закрыт регистратором?

I. Если возможность закрытия лицевого счета предусмотрена правилами ведения реестра, утвержденными регистратором;

II. Если инвестиционные паи не учитываются на лицевом счете в течение срока, указанного в правилах ведения реестра;

III. Срок, в течение которого инвестиционные паи могут не учитываться на лицевом счете, не может быть менее 1 года;

IV. По письменному указанию специализированного депозитария.

Ответы:

A. Только I

B. Только I, II

C. Только I, II, III

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 6.1.37

Какие документы необходимо представить регистратору для внесения записей при переходе инвестиционных паев при реорганизации (выделении) юридического лица?

I. Заявление реорганизуемого юридического лица;

II. Заявление юридического лица - правопреемника;

III. Выписка из передаточного акта;

IV. Выписка из разделительного баланса;

V. Документ, подтверждающий внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о регистрации юридического лица, созданного в результате реорганизации.

Ответы:

A. Только I, II, IV, V

B. Только I, IV

C. Только I, IV, V

D. Только I, III, V

Код вопроса: 6.2.38

Записи по лицевым счетам при выдаче инвестиционных паев вносятся на основании:

I. Распоряжения управляющей компании о выдаче инвестиционных паев;

II. Заявки на приобретение инвестиционных паев (если это предусмотрено договором между управляющей компанией и регистратором);

III. Копии документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) в паевой инвестиционный фонд.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только I или II

D. I или II и III

Код вопроса: 6.1.39

В случае если приходные записи по лицевым счетам вносятся на основании заявок на приобретение инвестиционных паев, то приходные записи по лицевым счетам вносятся в количестве инвестиционных паев:

Ответы:

A. Указанном в заявке на приобретение

B. Определяемом регистратором в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом

C. Определяемом специализированным депозитарием в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом

D. Определяемом управляющей компанией в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом

Код вопроса: 6.1.40

Обязан ли регистратор отказать во внесении приходной записи по лицевому счету при выдаче инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда в случае, если заявка на приобретение инвестиционных паев поступила к регистратору в течение срока приема заявок, а копия документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) по оплате данных инвестиционных паев, поступила на пятый день после окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев?

Ответы:

A. Да

B. Нет, в любом случае

C. По усмотрению регистратора

D. Нет, если это предусмотрено правилами ведения реестра

Код вопроса: 6.1.41

Укажите верное утверждение. Обмен инвестиционных паев осуществляется путем внесения расходной и приходной записей по лицевым счетам зарегистрированного лица в реестрах владельцев инвестиционных паев:

Ответы:

A. Открытого и интервального паевых инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении одной управляющей компании

B. Открытого и интервального паевых инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении разных управляющих компаний

C. Разных открытых паевых инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении одной управляющей компании

D. Разных открытых паевых инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении разных управляющих компаний

Код вопроса: 6.1.42

Регистратором вносится расходная запись по лицевому счету наследодателя и приходная запись по лицевому счету наследника на основании:

I. Заявления наследника;

II. Передаточного распоряжения;

III. Оригинала или заверенной в установленном порядке копии свидетельства о праве на наследство.

Ответы:

A. Только I

B. Только II и III

C. Только I и II

D. Только I и III

Код вопроса: 6.1.43

В случае если несколько наследников приобретают право общей собственности на инвестиционные паи наследодателя, возможно ли внесение расходной записи по лицевому счету наследодателя и приходной записи по лицевому счету наследника на основании заявления одного из наследников?

Ответы:

A. Да, в любом случае

B. Нет

C. По усмотрению регистратора

D. Да, если это предусмотрено правилами ведения реестра

Код вопроса: 6.1.44

В случае если из свидетельства о праве на наследство не следует, что наследнику переходят все инвестиционные паи наследодателя, вправе ли регистратор отказать во внесении приходной записи по лицевому счету наследника в отношении количества паев, пропорционального доле этого наследника, указанной в свидетельстве о праве на наследство, и потребовать предоставления соглашения наследников о разделе наследуемого имущества?

Ответы:

A. Да, в любом случае

B. Нет, в любом случае

C. Да, если это предусмотрено правилами ведения реестра

D. По усмотрению регистратора

Код вопроса: 6.2.45

Какие из указанных ниже условий залога инвестиционных паев не могут содержаться в залоговом распоряжении:

I. Передача заложенных инвестиционных паев допускается без согласия залогодержателя;

II. Последующий залог инвестиционных паев запрещается;

III. Уступка прав по договору залога инвестиционных паев без согласия залогодателя запрещается;

IV. Право голоса по заложенным инвестиционным паям принадлежит залогодержателю;

V. Получателем дохода по всем или определенному количеству заложенных инвестиционных паев является залогодержатель;

VI. Обращение взыскания на заложенные инвестиционные паи осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные инвестиционные паи.

Ответы:

A. Все вышеуказанные

B. Ничего из вышеуказанного

C. Только I и III

D. Только IV

Код вопроса: 6.1.46

Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных инвестиционных паях и условиях залога осуществляется регистратором на основании:

Ответы:

A. Распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями

B. Нового залогового распоряжения, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями

C. Распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем

D. Распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем

Код вопроса: 6.2.47

Укажите верное утверждение. Внесение записи о прекращении залога инвестиционных паев осуществляется на основании:

I. Распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем, к которому приложен протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца;

II. Распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями;

III. Распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем, к которому приложен протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло пять дней.

Ответы:

A. Только I

B. Ничего из вышеуказанного

C. Только I или II

D. Только II или III

Код вопроса: 6.2.48

Укажите верное утверждение. Внесение записей о прекращении залога инвестиционных паев и передаче инвестиционных паев в связи с обращением на них взыскания по решению суда осуществляется на основании:

I. Распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями;

II. Передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем;

III. Решения суда;

IV. Договора купли-продажи заложенных инвестиционных паев, заключенного по результатам торгов.

Ответы:

A. I или II

B. Ничего из вышеуказанного

C. II, III, IV

D. I, III, IV