Глава 2. Условия осуществления деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Специализированный депозитарий при заключении договора об оказании услуг негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, должен осуществлять контроль за:
I. Соответствием деятельности управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, по распоряжению указанными средствами инвестиционной декларации управляющей компании;
II. Соблюдением управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
III. За полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в Пенсионный фонд Российской Федерации средств на выплаты за счет средств пенсионных резервов;
IV. За полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в Пенсионный фонд Российской Федерации средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации прав застрахованных лиц на выбор управляющей компании или негосударственного пенсионного фонда.
Специализированный депозитарий при заключении договора об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации должен осуществлять контроль за:
I. Соответствием деятельности управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля инвестиционной декларации указанной управляющей компании;
II. Соблюдением управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных резервов;
III. За полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в Пенсионный фонд Российской Федерации средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений;
IV. За полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в Пенсионный фонд Российской Федерации средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации прав застрахованных лиц на переход из негосударственного пенсионного фонда в Пенсионный фонд Российской Федерации.
К первичным документам, на основании которых специализированный депозитарий осуществляет учет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, относятся:
I. Договоры банковского счета;
III. Отчеты профессиональных участников ценных бумаг о совершенных операциях с ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд;
IV. Справки управляющей компании о разделении ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на лицевом счете управляющей компании, на счете депо управляющей компании, на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда;
V. Заявки на выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев;
VI. Акты оценки стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
Специализированный депозитарий обязан осуществлять регистрацию каждого факта выдачи согласия на распоряжение имуществом акционерного инвестиционного фонда и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, в том числе на совершение сделок с указанным имуществом в:
Специализированный депозитарий обязан осуществлять регистрацию всех документов, поступивших к нему в связи с осуществлением его деятельности, в:
A. Журнале регистрации входящих документов
Специализированный депозитарий обязан осуществлять регистрацию каждого изменения в составе имущества акционерного инвестиционного фонда и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в:
C. Журнале учета изменений в составе имущества
A. Специализированный депозитарий обязан осуществлять регистрацию всех документов, поступающих к нему в связи с осуществлением его деятельности, не позднее дня, следующего за днем их поступления
B. Ведение журнала регистрации входящих документов осуществляется отдельно по каждому фонду либо по всем фондам вместе
C. Запись в журнале регистрации входящих документов должна содержать время отправления документа
D. Неверно все вышеперечисленное
A. Специализированный депозитарий обязан осуществлять регистрацию каждого факта выдачи согласия на распоряжение имуществом акционерного инвестиционного фонда и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, в том числе на совершение сделок с указанным имуществом, в учетном журнале
B. Ведение учетного журнала осуществляется отдельно по каждому акционерному инвестиционному фонду, паевому инвестиционному фонду
C. Запись в учетном журнале должна содержать указание вида сделки, сторон сделки, предмета сделки, на совершение которой выдано согласие специализированного депозитария
D. Верно все вышеперечисленное
A. Специализированный депозитарий обязан осуществлять регистрацию каждого изменения в составе имущества акционерного инвестиционного фонда и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в журнале учета изменений в составе имущества
B. Ведение журнала учета изменений в составе имущества осуществляется отдельно по каждому акционерному инвестиционному фонду, паевому инвестиционному фонду
C. Запись в журнале учета изменений в составе имущества должна содержать номер и дату регистрации документа, подтверждающего изменение в составе имущества
D. Регистрация изменений в составе имущества осуществляется последовательно по времени изменения в составе имущества
A. Специализированный депозитарий обязан каждый рабочий день составлять полный перечень имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд
B. Перечень имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, должен содержать номер и дату предоставления лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда
C. Перечень имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, должен содержать количество выданных инвестиционных паев
D. Перечень имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, должен содержать указание на соответствие или несоответствие состава и структуры активов паевого инвестиционного фонда инвестиционной декларации управляющей компании паевого инвестиционного фонда
A. Учет и хранение имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, может осуществляться только одним специализированным депозитарием
B. Хранение и учет прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, осуществляется специализированным депозитарием в соответствии с регламентом специализированного депозитария
C. Специализированный депозитарий вправе осуществлять учет прав на ценные бумаги, составляющие пенсионные резервы, вместе с правами на ценные бумаги, составляющие имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда
D. Специализированный депозитарий вправе не принять к исполнению поручение о передаче ценных бумаг, составляющих пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, в случае приостановления действия лицензии негосударственного пенсионного фонда, если размещение средств пенсионных резервов осуществлялось самим негосударственным пенсионным фондом
A. Контроль за соблюдением установленного порядка определения стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда специализированный депозитарий осуществляет путем расчета значений указанных показателей каждый рабочий день на основе имеющихся у него первичных документов
B. Контроль за соответствием состава и структуры активов паевого инвестиционного фонда требованиям правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом специализированный депозитарий осуществляет каждый рабочий день на основе имеющихся у него первичных документов
C. Специализированный депозитарий обязан каждый рабочий день направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг сведения о стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая
D. Сведения о стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая представляются специализированным депозитарием в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее следующего рабочего дня с момента времени, по состоянию на который они определены
При осуществлении контроля за деятельностью управляющей компании акционерного инвестиционного фонда и выявлении нарушений и несоответствий специализированный депозитарий обязан уведомить об этом:
I. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Акционерный инвестиционный фонд;
III. Управляющую компанию акционерного инвестиционного фонда;
IV. Аудитора акционерного инвестиционного фонда.
При осуществлении контроля за деятельностью управляющей компании акционерного инвестиционного фонда и выявлении нарушений и несоответствий специализированный депозитарий обязан уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, акционерный инвестиционный фонд и его управляющую компанию не позднее:
B. Одного дня, следующего за днем их выявления
C. Трех дней, со дня их выявления
D. Пяти дней, со дня их выявления
При осуществлении контроля за деятельностью управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации, и выявлении нарушений специализированный депозитарий обязан уведомить об этом:
I. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Пенсионный фонд Российской Федерации;
III. Министерство финансов Российской Федерации;
При осуществлении контроля за деятельностью управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации, и выявлении нарушений специализированный депозитарий обязан уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Пенсионный фонд Российской Федерации, Министерство финансов Российской Федерации и управляющую компанию не позднее:
B. Одного рабочего дня, следующего за днем их выявления
C. Трех рабочих дней со дня их выявления
D. Пяти рабочих дней со дня их выявления
Специализированный депозитарий уведомляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об устранении управляющей компанией паевого инвестиционного фонда выявленных нарушений не позднее:
B. Одного рабочего дня, следующего за днем их устранения
C. Трех рабочих дней со дня их устранения
D. Пяти рабочих дней со дня их устранения
В случае, если нарушение не устранено управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в течение установленного срока, специализированный депозитарий уведомляет об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее:
A. Дня окончания срока, установленного для устранения нарушения
B. Следующего дня после окончания срока, установленного для устранения нарушения
C. Трех дней после окончания срока, установленного для устранения нарушения
D. Пяти дней после окончания срока, установленного для устранения нарушения
Функции по учету и хранению имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также контрольные функции могут осуществляться филиалом специализированного депозитария при условии соблюдения следующих требований:
I. При осуществлении филиалом кроме функций специализированного депозитария иных функций, функции специализированного депозитария должны осуществляться отдельным структурным подразделением филиала;
II. В штате филиала, осуществляющего функции специализированного депозитария, должно быть не менее четырех работников, соответствующих квалификационным требованиям, предъявляемым федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг к специалистам специализированного депозитария;
III. Филиал, осуществляющий функции специализированного депозитария, обязан передавать специализированному депозитарию все документы, поступившие в филиал в течение каждого месяца;
IV. Документы, поступившие в филиал, осуществляющий функции специализированного депозитария, передаются специализированному депозитарию в течение пяти дней после окончания соответствующего месяца.
Регламент специализированного депозитария должен содержать:
I. Внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной деятельности;
II. Формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета и отчетов перед клиентами;
III. Описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций;
IV. Описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;
V. Формы договоров с клиентами;
VI. Описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов.
Описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности, должно содержать:
I. Описание процедуры осуществления внутреннего контроля;
II. Систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в учетную систему специализированного депозитария;
III. Способы сохранения электронных данных;
IV. Способы сохранения данных на бумажных носителях;
V. Способы продолжения деятельности по учету имущества и осуществлению контрольных функций в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в случае отказа компьютерного оборудования.
Найдите верное утверждение. Регламент специализированного депозитария регистрируется:
A. После предоставления лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных фондов
B. До предоставления лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных фондов
C. Одновременно с предоставлением лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
D. Независимо от предоставления лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных фондов
Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов:
I. Устава акционерного инвестиционного фонда;
II. Инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда;
III. Учетной политики акционерного инвестиционного фонда;
IV. Банковских карточек акционерного инвестиционного фонда;
V. Банковских карточек управляющей компании акционерного инвестиционного фонда;
VI. Договоров акционерного инвестиционного фонда или его управляющей компании с профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
VII. Договора между акционерным инвестиционным фондом и его управляющей компанией.
Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов:
I. Правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
II. Учетной политики паевого инвестиционного фонда;
III. Банковских карточек паевого инвестиционного фонда;
IV. Банковских карточек управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
V. Договоров паевого инвестиционного фонда с профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
VI. Договоров управляющей компании паевого инвестиционного фонда с профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов:
I. Устава негосударственного пенсионного фонда;
II. Пенсионных правил негосударственного пенсионного фонда;
III. Учетной политики негосударственного пенсионного фонда;
IV. Банковских карточек негосударственного пенсионного фонда;
V. Банковских карточек управляющей компании негосударственного пенсионного фонда;
VI. Договоров негосударственного пенсионного фонда с профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
VII. Договоров управляющей компании негосударственного пенсионного фонда с профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
В случае передачи прав и обязанностей специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда новому специализированному депозитарию последнему должны быть переданы:
I. Оригиналы всех журналов регистрации входящих документов;
II. Перечень имущества, составленный прежним специализированным депозитарием;
III. Справка о неустраненных нарушениях, выявленных прежним специализированным депозитарием;
IV. Справка обо всех сделках с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, согласие на совершение которых было дано прежним специализированным депозитарием и исполнение которых завершено.
Найдите неверное утверждение. В случае ликвидации или аннулирования лицензии специализированный депозитарий обязан передать новому специализированному депозитарию:
A. Оригиналы всех журналов, ведение которых осуществлялось прежним специализированным депозитарием
B. Оригиналы первичных документов, подтверждающих права на недвижимое имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд
C. Оригиналы первичных документов в отношении имущества (за исключением недвижимого имущества), учитывавшегося прежним специализированным депозитарием
D. Копии первичных документов в отношении имущества (за исключением недвижимого имущества), учитывавшегося прежним специализированным депозитарием
Передача документов и имущества новому специализированному депозитарию паевого инвестиционного фонда оформляется актом приема-передачи, который подписывается:
I. Специализированным депозитарием, передающим документы;
II. Новым специализированным депозитарием;
III. Управляющей компанией паевого инвестиционного фонда.
A. В случае аннулирования лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда специализированный депозитарий обязан провести конкурс для определения другой управляющей компании этого фонда
B. Извещение о проведении конкурса должно быть сделано специализированным депозитарием в течение пяти дней с даты получения им уведомления об аннулировании лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда
C. Извещение о проведении конкурса может быть направлено всем юридическим лицам, имеющим лицензии на доверительное управление паевыми инвестиционными фондами
D. Конкурс должен быть проведен не ранее чем через двадцать дней после опубликования извещения о его проведении
В каком случае специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда отвечает за действия другого депозитария, привлеченного к исполнению его обязанностей, как за свои собственные?
A. Если привлечение производилось по инициативе специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда
B. Если привлечение производилось по письменному указанию управляющей компании акционерного инвестиционного фонда
C. Если привлечение производилось по письменному указанию акционерного инвестиционного фонда
D. Если привлечение производилось по письменному указанию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
В случае неисполнения обязанностей по осуществлению контроля за соблюдением управляющей компанией паевого инвестиционного фонда правил доверительного управления фондом специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда:
A. Несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев
B. Несет субсидиарную ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев
C. Несет долевую ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев
В случае ведения реестра владельцев инвестиционных паев специализированным депозитарием этого паевого инвестиционного фонда и неисполнения им обязанностей по ведению реестра он:
A. Несет солидарную ответственность с управляющей компанией этого фонда перед инвесторами
B. Несет субсидиарную ответственность с управляющей компанией этого фонда перед инвесторами
C. Несет долевую ответственность с управляющей компанией этого фонда перед инвесторами
Ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда вправе осуществлять
I. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
II. Специализированный депозитарий этого фонда;
III. Управляющая компания этого фонда;
IV. Паевой инвестиционный фонд в отношении своих инвестиционных паев.
D. Верно все вышеперечисленное
Что входит в обязанности специализированного депозитария?
I. Принимать на хранение и хранить имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;
II. Давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд;
III. Регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд;
IV. Осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и расчетной стоимости инвестиционного пая;
V. Проводить конкурс для определения другой управляющей компании паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого фонда.
D. Верно все вышеперечисленное
Специализированный депозитарий "A" паевого инвестиционного фонда привлек к исполнению своих обязанностей по хранению и учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, депозитарий "B" (такая возможность предусмотрена правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом). Отвечает ли специализированный депозитарий "A" за действия депозитария "B", как за свои собственные?
A. Отвечает, если привлекает депозитарий "B" по указанию лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев
C. Не отвечает, если привлекает депозитарий "B" по письменному указанию управляющей компании фонда
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2025 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей