II. Особенности порядка и условий открытия торгового и клирингового счетов депо

II. Особенности порядка и условий открытия торгового

и клирингового счетов депо

2.1. Депозитарий, осуществляющий операции, связанные с исполнением обязательств по передаче ценных бумаг по итогам клиринга на основании договора с клиринговой организацией, открывает торговый счет депо при одновременном соблюдении следующих условий:

1) получение указания лица, которому открывается торговый счет депо, о клиринговой организации, на основании распоряжения которой или с согласия которой осуществляются операции по этому счету;

2) получение согласия клиринговой организации, с которой у депозитария заключен договор об осуществлении операций, связанных с исполнением обязательств по итогам клиринга.

2.2. Депозитарий, осуществляющий операции, связанные с исполнением обязательств по передаче ценных бумаг по итогам клиринга, который осуществляется этим депозитарием, совмещающим свою деятельность с клиринговой деятельностью, открывает торговый счет депо при условии получения указания лица, которому открывается указанный счет, о клиринговой организации, на основании распоряжения которой или с согласия которой осуществляются операции по этому счету, если такой клиринговой организацией является этот депозитарий.

2.3. Депозитарий, не являющийся депозитарием, указанным в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, может открыть торговый счет депо при условии:

1) открытия ему в другом депозитарии торгового счета депо номинального держателя или субсчета депо номинального держателя;

2) указания депонентом клиринговой организации, по распоряжению (с согласия) которой совершаются операции по торговому счету депо.

2.4. Одному лицу может быть открыто более одного торгового счета депо.

2.5. Клиринговой организации, которой открыт клиринговый счет депо, может быть открыт субсчет депо, если такая клиринговая организация выполняет функции центрального контрагента и если это необходимо для исполнения обязательств, допущенных к клирингу.

2.6. Депозитарий открывает субсчет депо с согласия клиринговой организации. Субсчет депо может быть открыт до зачисления ценных бумаг на клиринговый счет депо.

2.7. На имя клиринговой организации может быть открыто более одного клирингового счета депо. В рамках клирингового счета депо одному лицу, в том числе клиринговой организации, которой открыт этот клиринговый счет депо, может быть открыто более одного субсчета депо.

2.8. Депозитарий открывает субсчет депо при условии предоставления ему лицом, на имя которого открывается соответствующий субсчет депо, документов, необходимых для открытия счета депо, предусмотренных условиями осуществления депозитарной деятельности, в том числе документов, необходимых для исполнения обязанностей, предусмотренных подпунктом 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2006, N 31, ст. 3446; 2010, N 30, ст. 4007). Указанные документы могут быть переданы депозитарию клиринговой организацией, если это предусмотрено договором между депозитарием и клиринговой организацией, и в порядке, установленном таким договором.

При наличии у депозитария документов и информации, необходимых для открытия счета депо, депозитарий вправе не требовать от лица, которому открывается субсчет депо, документы и информацию, необходимые для открытия этого субсчета депо.

2.9. Депозитарий отказывает в открытии субсчета депо в случае:

1) отсутствия согласия клиринговой организации на открытие субсчета депо;

2) непредставления документов, необходимых для открытия субсчета депо либо их несоответствия требованиям условий осуществления депозитарной деятельности для открытия счета депо;

3) непредставления документов по запросу депозитария, необходимых для идентификации лица, которому открывается субсчет депо, его представителя и (или) выгодоприобретателя.

2.10. Депозитарий уведомляет об отказе в открытии субсчета депо лицо, обратившееся за открытием указанного субсчета, в порядке и сроки, предусмотренные условиями осуществления депозитарной деятельности для отказа в открытии счета депо, а также клиринговую организацию, если это предусмотрено договором между депозитарием и клиринговой организацией, и в порядке, установленном таким договором.