III. Порядок осуществления операций по торговому и клиринговому счетам депо

III. Порядок осуществления операций по торговому

и клиринговому счетам депо

3.1. Операции по субсчетам депо, не предусмотренные настоящим Положением, осуществляются депозитарием в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности.

3.2. Операции по зачислению и списанию ценных бумаг депозитарием, указанным в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, по торговому счету депо совершаются на основании распоряжения клиринговой организации или с ее согласия в порядке, предусмотренном депозитарным договором с депонентом торгового счета депо.

3.3. Операции по зачислению ценных бумаг на субсчет депо осуществляются при наличии поручения клиринговой организации на зачисление ценных бумаг на субсчет депо, если иное не предусмотрено договором между депозитарием и клиринговой организацией. Операция по списанию ценных бумаг с субсчета депо осуществляется по поручению клиринговой организации на списание ценных бумаг с субсчета депо. Операция по списанию ценных бумаг с одного субсчета депо и их зачисление на другой субсчет депо в рамках одного клирингового счета может осуществляться по одному поручению клиринговой организации.

3.4. Совершение операций по зачислению и (или) списанию ценных бумаг по субсчету депо по поручению лица, которому открыт указанный субсчет депо, не допускается.

Требования настоящего пункта не распространяются на клиринговую организацию, которая вправе давать поручение на совершение операций по субсчету депо, открытому этой клиринговой организации в соответствии с пунктом 2.5 настоящего Положения.

3.5. При осуществлении операций по зачислению ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя, открытый депозитарию, указанному в пункте 2.3 настоящего Положения, или на его субсчет депо номинального держателя либо списание ценных бумаг с указанных счетов соответствующие операции проводятся по торговым счетам депо, открытым в этом депозитарии.

3.6. В случае отсутствия операций по зачислению ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя, открытый депозитарию, указанному в пункте 2.3 настоящего Положения, или на его субсчет депо номинального держателя либо отсутствия операций по списанию ценных бумаг с указанных счетов операции по торговым счетам депо, открытым в этом депозитарии, могут проводиться по основаниям, предусмотренным подпунктом 4 пункта 3.7 настоящего Положения.

3.7. Основаниями для зачисления ценных бумаг на торговый счет депо, открытый в депозитарии, указанном в пункте 2.3 настоящего Положения, или списания ценных бумаг с указанного счета являются:

1) распоряжение клиринговой организации в виде поручения по субсчетам депо номинального держателя, на которых учитываются права на эти ценные бумаги, и (или) отчета клиринговой организации по итогам клиринга; либо

2) распоряжение клиринговой организации в виде поручения по торговым счетам депо номинального держателя, на которых учитываются права на эти ценные бумаги, и (или) отчета клиринговой организации по итогам клиринга; либо

3) поручение депонента по торговому счету депо, открытому в этом депозитарии, и согласие клиринговой организации на распоряжение по торговому счету депо номинального держателя, на котором учитываются права на эти ценные бумаги в депозитарии, указанном в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения;

4) поручение одного депонента о списании этих ценных бумаг с торгового счета депо, открытого в этом депозитарии, и поручение другого депонента об их зачислении на другой торговый счет депо, открытый в этом же депозитарии при условии, что этот депозитарий является участником клиринга, осуществляемого клиринговой организацией, которая указана при открытии этих торговых счетов депо. При этом получение отдельного согласия на совершение таких операций не требуется, если правилами клиринга предусмотрено, что клиринговая организация согласна на совершение таких операций без обращения за получением такого согласия.

3.8. Для исполнения обязательств по итогам клиринга без участия центрального контрагента, в том числе, если указанный клиринг осуществляется депозитарием, совмещающим свою деятельность с клиринговой деятельностью, может использоваться специальный технический счет (технический субсчет), не предназначенный для учета прав на ценные бумаги. Операции по указанным техническим счетам (субсчетам) проводятся по поручению клиринговой организации. После исполнения обязательств по итогам клиринга остаток ценных бумаг на указанных счетах (субсчетах) не допускается.

Информация об операциях по специальному техническому счету (техническому субсчету) предоставляется депозитарием, указанным в пункте 2.1 настоящего Положения, клиринговой организации в соответствии с договором, заключенным между ними.

3.9. На основании одного распоряжения, если это предусмотрено депозитарным договором, может совершаться более одной операции по клиринговому счету депо, в том числе по всем субсчетам депо.

3.10. Депозитарий, указанный в пункте 2.1 настоящего Положения, представляет депоненту торгового счета депо и клиринговой организации, на основании распоряжения которой или с согласия которой осуществляются операции по этому счету;

1) выписку по торговому счету депо не реже одного раза в день;

2) отчет об операциях по торговому счету депо не реже одного раза в день, если в течение этого дня совершались операции по этому торговому счету депо.

3.11. Депозитарий, указанный в пункте 2.3 настоящего Положения, представляет депоненту торгового счета депо указанные в пункте 3.10 настоящего Положения документы в порядке и сроки, установленные депозитарным договором.

3.12. Депозитарий представляет клиринговой организации не реже одного раза в день:

1) выписку по всем субсчетам депо, открытым в рамках одного клирингового счета депо;

2) отчет об операциях по всем субсчетам депо, открытым в рамках одного клирингового счета депо, по которым совершались операции в течение дня.

3.13. Депозитарий представляет лицу, которому открыт субсчет депо, с периодичностью, установленной условиями осуществления депозитарной деятельности, но не реже одного раза в день:

1) выписку по этому субсчету депо;

2) отчет об операциях по этому субсчету депо, если по нему совершались операции в течение дня.

3.14. Депозитарий представляет выписку по торговому счету депо и (или) отчет об операциях по нему клиринговой организации, на основании распоряжения которой или с согласия которой осуществляются операции по этому счету, по запросу этой клиринговой организации.

3.15. Депозитарий представляет выписку по субсчету депо и (или) отчет об операциях по нему лицу, которому открыт указанный субсчет по запросу этого лица.

3.16. Депозитарий обязан осуществлять операции по торговым счетам депо и субсчетам депо в порядке, предусмотренном депозитарным договором и условиями осуществления депозитарной деятельности.

3.17. Депозитарий уведомляет о наложении ареста на ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется на торговом счете депо, открытом в этом депозитарии, другой депозитарий, в котором ему открыт торговый счет депо номинального держателя (субсчет депо номинального держателя). Требования настоящего пункта распространяются также на иностранных номинальных держателей.

Депозитарий, указанный в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения или в котором клиринговой организации открыт клиринговый счет, незамедлительно направляет информацию о наложении указанного ареста в клиринговую организацию.

3.18. Наложение ареста на имущество должника, находящееся на торговом счете депо и/или субсчете депо, не препятствует совершению по распоряжению клиринговой организации операций, необходимых для исполнения (прекращения) обязательств, допущенных к клирингу на день, когда клиринговая организация получила информацию о наложении ареста, но не позднее дня его наложения. В случае совершения указанных операций депозитарий, осуществляющий на торговом счете депо (субсчете депо) учет прав на ценные бумаги, на которые был наложен арест, сообщает судебному приставу-исполнителю количество ценных бумаг, оставшихся после проведения таких операций, не позднее следующего рабочего дня после их совершения.

3.19. Закрытие субсчета депо осуществляется на основании распоряжения клиринговой организации. О закрытии субсчета депо депозитарий обязан уведомить лицо, которому был открыт этот субсчет депо.

3.20. Закрытие торгового счета депо осуществляется с согласия клиринговой организации.

3.21. Депозитарий, указанный в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, не вправе отказать в исполнении распоряжения клиринговой организации в совершении операций по торговому счету депо, связанных с исполнением обязательств по итогам клиринга.

3.22. Депозитарий обязан по требованию лица, у которого ему открыт субсчет депо номинального держателя, совершить все необходимые действия по составлению списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, предусмотренные федеральным законами для номинального держателя ценных бумаг. При этом указанные требования не направляются клиринговой организации, которой открыт клиринговый счет депо.

3.23. Депозитарий осуществляет выплату доходов по ценным бумагам, учтенным на субсчетах депо, в порядке, предусмотренном для выплаты доходов по ценным бумагам, права на которые учитываются по счетам депо.

3.24. Операции по торговому счету депо, для совершения которых не требуется распоряжение лица, которому открыт указанный торговый счет депо, в том числе осуществляемые на основании решения эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), объединения выпусков ценных бумаг в связи с аннулированием индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, либо в связи с выкупом ценных бумаг открытого общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества, осуществляются без согласия клиринговой организации. Операции, предусмотренные настоящим пунктом, осуществляются по клиринговому счету (субсчету депо) без распоряжения клиринговой организации.

Информацию о событиях, которые могут повлечь совершение операций, предусмотренных в настоящем пункте, депозитарий, указанный в пункте 2.1 настоящего Положения, предоставляет клиринговой организации в случае и в порядке, предусмотренном в договоре с этой клиринговой организацией.