Глава 3. Эмиссия и обращение ценных бумаг
Установленная Законом "О рынке ценных бумаг" последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг называется:
B. Выпуском эмиссионных ценных бумаг
C. Размещением эмиссионных ценных бумаг
D. Государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг
Основными источниками правового регулирования эмиссии корпоративных ценных бумаг в настоящее время являются:
I. Закон "О рынке ценных бумаг";
II. Закон "Об акционерных обществах";
III. Приказ ФСФР России "Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг";
IV. Закон "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг".
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" эмитентами могут являться:
III. Коммерческие организации;
IV. Органы государственной власти;
V. Органы исполнительной власти;
VI. Органы местного самоуправления.
За исполнение обязательств, удостоверяемых эмиссионной ценной бумагой, несет ответственность:
II. Должностные лица органов управления эмитента, на которые уставом и (или) учредительными документами возложена обязанность отвечать за полноту и достоверность информации, содержащейся в документах, поданных для регистрации выпуска ценных бумаг;
III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществлявший размещение данного выпуска ценных бумаг;
IV. Орган, осуществивший регистрацию выпуска ценных бумаг.
Целью эмиссии ценных бумаг является:
II. Формирование уставного капитала при учреждении акционерного общества;
III. Увеличение размера уставного капитала в ходе осуществления финансово-хозяйственной деятельности;
IV. Привлечение предприятиями долгового финансирования.
Эмиссионные ценные бумаги должны одновременно характеризоваться следующими признаками, кроме:
A. Закреплять совокупность имущественных и неимущественных прав
C. Иметь равные объемы и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги
D. Иметь равные цены размещения вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги
К лицам, располагающим инсайдерской информацией, в соответствии с Законом "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком" относятся:
I. Брокеры, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов;
II. Информационные агентства, осуществляющие раскрытие или предоставление информации об эмитентах;
III. Рейтинговые агентства, осуществляющие присвоение рейтингов ценным бумагам, допущенным к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг;
IV. Доверительные управляющие, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов;
V. Супруг (супруга) единоличного исполнительного органа эмитента;
VI. Члены коллегиального исполнительного органа управляющей компании;
VII. Члены совета директоров эмитента;
VIII. Единоличный исполнительный орган депозитария, осуществляющего расчеты по результатам сделок, совершенных через организатора торговли;
IX. Члены ревизионной комиссии организатора торговли.
Какие категории акций существуют согласно действующему российскому законодательству:
Определите из нижеперечисленных неверное утверждение, касающееся облигаций:
A. Акционерное общество вправе размещать облигации отдельными частями в разные сроки в течение срока размещения облигаций выпуска
B. Акционерное общество вправе выпускать облигации с единовременным сроком погашения и со сроком погашения по сериям
C. Акционерное общество вправе размещать облигации только в документарной форме путем выпуска сертификатов на каждую облигацию
D. Доходом по облигациям является процент и/или дисконт
Процесс отчуждения эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок является:
A. Размещением эмиссионных ценных бумаг
C. Выпуском эмиссионных ценных бумаг
Признаками инсайдерской информации, в соответствии с Законом "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком", являются следующие признаки, за исключением:
A. Инсайдерская информация точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена, распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, в соответствии с законодательством
B. К инсайдерской информации могут относиться сведения, составляющие коммерческую, служебную или банковскую тайну
C. К инсайдерской информации могут относиться сведения, касающиеся одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
D. К инсайдерской информации относятся прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, осуществленные на основе общедоступной информации
По истечении какого срока с момента государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг аннулируется индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска?
Кем должна осуществляться государственная регистрация дополнительного выпуска обыкновенных акций региональной страховой компании, размещаемых посредством открытой подписки, если общий объем выпуска составляет 100 млн. рублей?
I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Территориальным органом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Министерством финансов Российской Федерации;
IV. Финансовым органом субъекта Российской Федерации.
Кем должна осуществляться государственная регистрация выпуска облигаций государственного унитарного предприятия, размещаемых посредством закрытой подписки среди 5 лиц, если общий объем выпуска не превышает 100 млн. рублей?
I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Территориальным органом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Министерством финансов Российской Федерации;
IV. Финансовым органом субъекта Российской Федерации;
С чего начинается процедура эмиссии дополнительных акций?
A. С изготовления сертификатов акций
B. С утверждения решения о выпуске акций
C. С принятия решения о размещении акций
D. С подготовки проспекта акций
Официальная фиксация обязательств эмитента, удостоверяемых эмиссионными ценными бумагами, выпуск которых подлежит государственной регистрации, осуществляется на этапе:
A. Принятия эмитентом решения о размещении эмиссионных ценных бумаг
B. Утверждения решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг
C. Государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг
D. Государственной регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг
Отметьте правильное утверждение, касающееся процедуры эмиссии ценных бумаг при учреждении акционерного общества.
A. Размещение акций может быть начато не ранее государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг
B. Принятие решения о размещении ценных бумаг среди учредителей осуществляется одновременно с утверждением решения о выпуске ценных бумаг
C. Размещение акций может быть начато не ранее государственной регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг (представления в регистрирующий орган уведомления об итогах их выпуска)
D. Государственная регистрация выпуска акций осуществляется одновременно с государственной регистрацией отчета об итогах выпуска акций
Государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг совпадает с государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг в случае размещения:
A. Эмиссионных ценных бумаг посредством подписки
C. Ценных бумаг при реорганизации юридических лиц в форме преобразования
D. Ценных бумаг при реорганизации юридических лиц в форме присоединения
Укажите способы размещения акций общества в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах:
VI. Распределение среди учредителей общества;
VII. Распределение среди акционеров общества;
VIII. Распределение среди кредиторов общества.
Укажите способы размещения облигаций общества в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах:
VI. Распределение среди учредителей общества;
VII. Распределение среди акционеров общества;
VIII. Распределение среди кредиторов общества.
Укажите способы размещения опционов эмитента в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах:
VI. Распределение среди учредителей общества;
VII. Распределение среди акционеров общества;
VIII. Распределение среди кредиторов общества.
Размещение акций осуществляется:
I. Посредством распределения среди учредителей при учреждении общества;
II. Посредством распределения среди акционеров при увеличении уставного капитала общества;
III. Посредством конвертации в акции иных ценных бумаг общества.
Решением о размещении ценных бумаг может являться:
I. Договор о создании акционерного общества;
II. Решение о дроблении акций;
III. Решение об изменении прав, предоставляемых привилегированными акциями;
IV. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций;
V. Договор и решение, принятые в рамках реорганизации.
В решении о размещении эмиссионных ценных бумаг должны быть определены:
I. Количество размещаемых ценных бумаг и номинальная стоимость каждой размещаемой ценной бумаги;
II. Способ размещения ценных бумаг;
III. Форма оплаты ценных бумаг, размещаемых посредством подписки;
IV. Круг лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг посредством закрытой подписки;
V. Цена размещения или порядок определения цены размещения дополнительных акций, размещаемых посредством подписки.
Решение о размещении ценных бумаг может быть принято советом директоров, за исключением:
I. При распределении обыкновенных дополнительных акций среди акционеров;
II. При размещении путем подписки облигаций, не конвертируемых в обыкновенные акции;
III. При размещении путем закрытой подписки обыкновенных акций;
IV. При размещении путем открытой подписки обыкновенных акций в количестве 25% и менее от ранее размещенных обыкновенных акций.
Отметьте правильное утверждение, касающееся принятия решения о размещении по закрытой подписке облигаций, конвертируемых в акции акционерного общества.
A. Решение принимается единогласно всеми членами совета директоров (наблюдательного совета) общества, если принятие такого решения отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества
B. Решение принимается большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, если принятие такого решения отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества
C. Решение принимается большинством голосов владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества, и только по предложению совета директоров (наблюдательного совета) общества
D. Решение принимается большинством не менее чем в три четверти голосов владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества
Решение о размещении посредством открытой подписки дополнительных обыкновенных акций акционерного общества, составляющих менее 25% ранее размещенных обыкновенных акций общества, должно быть принято:
I. Большинством голосов владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества, если принятие такого решения не отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества;
II. Большинством не менее чем в три четверти голосов владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества;
III. Большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, если принятие такого решения отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества;
IV. Единогласно всеми членами совета директоров (наблюдательного совета) общества, если принятие такого решения отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества.
Решение о размещении посредством открытой подписки неконвертируемых облигаций акционерного общества должно быть принято:
A. Большинством голосов владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества, если иное не определено его уставом
B. Большинством не менее чем в три четверти голосов владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества, если иное не определено его уставом
C. Большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, если иное не предусмотрено его уставом
D. Единогласно всеми членами коллегиального исполнительного органа общества, если иное не предусмотрено его уставом
Какие эмиссионные ценные бумаги могут быть размещены посредством открытой подписки в соответствии с уставом акционерного общества по решению совета директоров (наблюдательного совета) общества?
I. Обыкновенные акции, составляющие менее 25% ранее размещенных обыкновенных акций общества;
II. Привилегированные акции общества;
IV. Облигации, не конвертируемые в акции общества.
Отметьте неправильное утверждение, касающееся размещения ценных бумаг при учреждении акционерного общества:
A. Датой размещения акций при учреждении является дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг
B. Регистрация отчета об итогах выпуска акций осуществляется одновременно с регистрацией выпуска акций
C. Представление документов в регистрирующий орган осуществляется не позднее 30 дней с даты государственной регистрации акционерного общества
D. Решением о размещении акций является решение об учреждении или договор о создании акционерного общества
Отметьте неправильное утверждение, касающееся размещения ценных бумаг путем распределения среди акционеров:
A. Размещение акций среди акционеров акций всех категорий (типов) осуществляется пропорционально количеству акций соответствующих категорий (типов)
B. При данном способе размещения образуются дробные акции
C. Увеличение уставного капитала осуществляется за счет имущества акционерного общества
D. Объем эмиссии распределяемых среди акционеров акций не должен превышать разницу между стоимостью чистых активов общества и суммой уставного капитала и резервного фонда
Размещение акций акционерного общества посредством подписки может осуществляться:
A. Открытым акционерным обществом - только посредством открытой подписки, а закрытым акционерным обществом - только посредством закрытой подписки
B. Открытым акционерным обществом - посредством как открытой, так и закрытой подписки, а закрытым акционерным обществом - только посредством закрытой подписки
C. Открытым и закрытым акционерным обществом - посредством как открытой, так и закрытой подписки
D. Только открытым акционерным обществом - посредством как открытой, так и закрытой подписки
Отметьте неправильное утверждение, касающееся размещения ценных бумаг путем конвертации акций в акции с большей номинальной стоимостью.
A. Увеличение уставного капитала возможно за счет нераспределенной прибыли прошлых лет, добавочного капитала или остатков специальных фондов акционерного общества
B. Сумма, на которую увеличивается уставный капитал общества, не должна превышать разницу между суммой уставного капитала и стоимостью чистых активов общества
C. Акции, конвертируемые при изменении номинальной стоимости акций, в результате такой конвертации погашаются (аннулируются)
D. Конвертация акций акционерного общества в акции с большей номинальной стоимостью осуществляется в один день, указанный в решении о выпуске ценных бумаг
Укажите, какой из нижеперечисленных типов относится к типам размещения акций путем конвертации:
I. При увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций;
II. При уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций;
V. При изменении прав по привилегированным акциям;
VI. При конвертации привилегированных акций в обыкновенные акции или привилегированных акций иных типов;
В соответствии с действующим российским законодательством каким путем можно увеличить размер уставного капитала акционерного общества:
I. Путем увеличения номинальной стоимости акций;
II. Путем размещения дополнительных акций по подписке;
III. Путем размещения дополнительных акций посредством распределения среди акционеров;
IV. Путем конвертации акций присоединяемого акционерного общества в дополнительные акции акционерного общества, к которому осуществляется присоединение.
Укажите утверждение, противоречащее Закону "Об акционерных обществах".
A. Объявленные акции - это акции, которые общество вправе размещать дополнительно к уже размещенным
B. Уставный капитал равен совокупной номинальной стоимости объявленных акций
C. Дополнительные акции могут быть размещены обществом только в пределах количества объявленных акций, установленного уставом
D. Решение о размещении дополнительных акций может быть принято одновременно с решением о внесении в устав положений об объявленных акциях
В момент учреждения учредители общества приобрели 100 акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. составляет 500. Чему равен уставный капитал общества, если общество не производило размещение дополнительных акций?
Общество учреждено с уставным капиталом 100 тыс. руб. Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. составляет 2 000. Общество произвело размещение 1 тыс. дополнительных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Чему равен уставный капитал общества?
Общее количество объявленных акций, определенное уставом общества, составляет 2 000. Укажите последовательность действий общества для осуществления процедуры размещения 5 000 дополнительных акций.
I. Утверждение решения о выпуске дополнительных акций;
II. Принятие решения о размещении дополнительных акций;
III. Принятие решения о внесении изменений в устав общества об увеличении общего количества объявленных акций;
IV. Регистрация выпуска дополнительных акций.
Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 500 руб. составляет 1 000. Уставный капитал общества состоит из 800 обыкновенных акций номинальной стоимостью 500 руб. Может ли общество принять решение об увеличении уставного капитала путем размещения 500 дополнительных акций номинальной стоимостью 500 руб.?
A. Может, так как количество дополнительных акций находится в пределах определенного уставом количества объявленных акций
B. Может, при условии принятия решения о внесении изменений в устав об увеличении общего количества объявленных акций общества до 1 300
C. Не может, так как количество дополнительных акций превышает количество оставшихся объявленных акций (с учетом уже размещенных акций)
Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. составляет 5 тыс. Уставный капитал общества состоит из 1 тыс. обыкновенных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Общество увеличивает уставный капитал путем размещения 4 тыс. дополнительных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Год спустя общество принимает решение об увеличении уставного капитала. Какое количество дополнительных акций может общество разместить, не внося изменений в устав об увеличении общего количества объявленных акций?
C. Любое количество акций, не превышающее 5 тыс.
Решением о выпуске ценных бумаг является документ:
A. Содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой
B. Содержащий информацию, состав и объем которой соответствует требованиям Закона о рынке ценных бумаг, предъявляемым к проспекту ценных бумаг, за исключением информации о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг
C. Закрепляющий право собственности на определенное количество акций или облигаций иностранного эмитента
D. Содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг
Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг, размещаемых посредством подписки, должно содержать:
I. Наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг, который оказывал эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
II. Наименование брокера, который будет оказывать эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, размещаемых посредством подписки;
III. Дату принятия решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;
IV. Сведения о расходах, связанных с эмиссией ценных бумаг.
Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг акционерного общества с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 50 должно быть утверждено:
I. Единоличным исполнительным органом общества;
II. Советом директоров (наблюдательным советом) общества;
III. Общим собранием акционеров общества;
V. Не позднее 6 месяцев с даты принятия решения о размещении ценных бумаг;
VI. Не позднее 3 месяцев с даты принятия решения о размещении ценных бумаг.
Какие действия необходимо совершить для осуществления эмиссии бездокументарных ценных бумаг номинальной стоимостью 1 млрд. руб., размещаемых посредством закрытой подписки среди 300 лиц?
I. Утверждение эмитентом решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг;
II. Подготовка проспекта ценных бумаг;
III. Регистрация проспекта ценных бумаг;
IV. Регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг;
V. Изготовление сертификатов ценных бумаг;
VI. Раскрытие информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг;
VII. Размещение эмиссионных ценных бумаг;
VIII. Представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска ценных бумаг;
IX. Регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
Из нижеперечисленных укажите случаи, когда государственная регистрация выпуска ценных бумаг должна сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг:
I. Размещение акций при учреждении ЗАО с уставным капиталом 1 млрд. руб.;
II. Размещение ОАО дополнительных акций номинальной стоимостью 50 тыс. руб. посредством закрытой подписки среди 300 лиц;
III. Распределение среди акционеров ЗАО дополнительных акций номинальной стоимостью 200 млн. рублей;
IV. Размещение ООО облигаций номинальной стоимостью 10 тыс. руб. посредством открытой подписки.
Регистрация проспекта ценных бумаг должна производиться:
I. При размещении ценных бумаг посредством распределения среди акционеров общества, число которых превышает 500;
II. При размещении ценных бумаг посредством открытой подписки;
III. При размещении ценных бумаг посредством закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500;
IV. В случае если объем эмиссии ценных бумаг превышает 500 тыс. руб.
Какая информация в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" должна содержаться в проспекте ценных бумаг?
I. Сведения о работниках эмитента;
II. Информация о планах будущей деятельности эмитента;
III. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 1% его уставного (складочного) капитала;
IV. Сведения о расходах, связанных с эмиссией ценных бумаг.
В случае регистрации проспекта ценных бумаг на эмитента возлагается обязанность:
I. По раскрытию информации после каждого этапа процедуры эмиссии ценных бумаг;
II. По раскрытию информации в форме ежеквартального отчета;
III. По раскрытию информации в форме сообщений о существенных фактах;
Проспект ценных бумаг акционерного общества утверждается:
I. Единоличным исполнительным органом общества;
II. Главным бухгалтером общества;
III. Советом директоров общества;
IV. Общим собранием акционеров - владельцев голосующих акций общества;
VII. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг;
B. I и II и V и (или) VI и (или) VII
Проспект ценных бумаг акционерного общества должен быть подписан:
I. Единоличным исполнительным органом общества;
II. Главным бухгалтером общества;
III. Председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества;
V. Независимым оценщиком, в случае если решением о выпуске эмиссионных ценных бумаг предусмотрена возможность их оплаты при размещении деньгами и иным имуществом;
VI. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, привлеченным к подготовке и составлению проспекта ценных бумаг.
(в ред. Приказа ФСФР России от 27.09.2012 N 12-276/пз)
(см. текст в предыдущей редакции)
Отметьте правильное утверждение, касающееся финансового консультанта на рынке ценных бумаг:
I. Проспект ценных бумаг должен быть подписан финансовым консультантом;
II. Финансовым консультантом не может являться аффилированным лицом эмитента;
III. Финансовый консультант подтверждает достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг;
IV. Финансовый консультант подтверждает полноту и достоверность всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтвержденной аудитором и/или оценщиком.
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:
I. Должен быть индивидуальным предпринимателем;
II. Должен быть юридическим лицом;
III. Должен иметь лицензию на осуществление брокерской деятельности;
IV. Должен иметь лицензию на осуществление дилерской деятельности;
V. Должен иметь лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
VI. Должен иметь лицензию на осуществление оценочной деятельности.
Кто из перечисленных ниже лиц несет ответственность за ущерб, причиненный эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в зарегистрированном проспекте ценных бумаг недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации?
A. Орган, зарегистрировавший проспект ценных бумаг
B. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг, подписавший проспект ценных бумаг
C. Совет директоров эмитента, утвердивший проспект ценных бумаг
D. Единоличный исполнительный орган эмитента и другие лица, подписавшие проспект ценных бумаг
Укажите правильное утверждение в отношении порядка и сроков государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг":
A. Выпуск считается прошедшим регистрацию, если в течение одного месяца с даты получения документов регистрирующий орган не направил эмитенту письменного уведомления об отказе в регистрации
B. Выпуск считается прошедшим регистрацию, если в течение 30 дней с даты получения документов регистрирующий орган не направил эмитенту письменного уведомления об отказе в регистрации
C. Регистрирующий орган не позднее двух недель с даты получения документов обязан принять решение о регистрации выпуска или об отказе в регистрации выпуска
D. Регистрирующий орган не позднее 30 дней с даты получения документов обязан принять решение о регистрации выпуска или об отказе в регистрации выпуска
Какую пошлину уплатит эмитент за государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещаемых посредством закрытой подписки среди 5 лиц, номинальная стоимость которого равна 100 млн. руб.?
Укажите размер государственной пошлины, взимаемой за государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещаемых посредством распределения среди акционеров обществ, если номинальная стоимость выпуска равна 100 млн. руб.:
Какие из перечисленных документов подаются на государственную регистрацию дополнительного выпуска акций, размещаемых по открытой подписке среди 500 лиц, если номинальная стоимость выпуска равна 1 млрд. руб.?
IV. Решение о выпуске ценных бумаг;
VI. Копия протокола об утверждении решения о дополнительном выпуске ценных бумаг и проспекта ценных бумаг;
VII. Протокол о принятии решения о размещении ценных бумаг;
A. Все перечисленное, кроме V и VIII
B. Все перечисленное, кроме VIII
Сколько экземпляров решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг направляется эмитентом на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг?
C. 2 экземпляра или 1 экземпляр, в случае если одновременно направляется проспект ценных бумаг
D. 3 экземпляра или 2 экземпляра, в случае если одновременно направляется проспект ценных бумаг
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" какие документы обязан предоставить эмитент для государственной регистрации выпуска дополнительных акций, если объем эмиссии составляет 200 млн. руб., а число инвесторов - 300?
II. Решение о выпуске ценных бумаг;
IV. Образец сертификата ценных бумаг;
Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) акций:
I. До полной оплаты уставного капитала эмитента (за исключением выпуска акций при учреждении);
II. До государственной регистрации отчетов об итогах всех зарегистрированных ранее выпусков (дополнительных выпусков) и до внесения об этом изменений в устав эмитента;
III. До государственной регистрации в уставе эмитента положений о номинальной стоимости, количестве, а также о правах по объявленным акциям (в случае размещения дополнительных акций);
IV. Если увеличение уставного капитала акционерного общества осуществляется для покрытия понесенных им убытков.
В каком случае предусмотрен запрет на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) облигаций:
I. Если не полностью оплачен уставный капитал эмитента;
II. Если сумма номинальных стоимостей размещаемых облигаций выпуска (дополнительного выпуска) в совокупности с суммой номинальных стоимостей всех непогашенных облигаций эмитента - хозяйственного общества превысит размер его уставного капитала и/или величину обеспечения, предоставленного третьими лицами;
III. Если в уставе акционерного общества отсутствуют положения о номинальной стоимости, количестве, а также о правах по объявленным акциям соответствующих категорий (типов), в которые конвертируются облигации (в случае размещения облигаций, конвертируемых в акции).
Основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг являются:
I. Нарушение эмитентом требований законодательства о ценных бумагах;
II. Несоответствие представленных документов и содержащихся в них сведений требованиям законодательства о ценных бумагах либо наличие в них ложных или недостоверных сведений;
III. Непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа документов, необходимых для регистрации выпуска ценных бумаг;
IV. Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг эмитента, установленным требованиям.
Размещение облигаций общества посредством закрытой подписки должно быть завершено не позднее:
A. 1 года с даты начала размещения ценных бумаг
B. 180 дней с даты начала эмиссии
C. 1 года с даты утверждения решения о выпуске облигаций
D. 1 года с даты государственной регистрации выпуска облигаций
Когда эмитент не имеет право начинать размещение эмиссионных ценных бумаг посредством открытой подписки?
I. Ранее государственной регистрации выпуска;
II. Ранее опубликования в печати проспекта ценных бумаг;
III. Ранее чем через две недели после опубликования сообщения о государственной регистрации выпуска;
IV. Ранее чем через 30 (тридцать) дней после государственной регистрации проспекта ценных бумаг;
V. Позднее установленной в проспекте ценных бумаг даты начала размещения.
Не ранее какого срока после опубликования сообщения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг разрешается производить размещение данных ценных бумаг посредством открытой подписки?
Возможно ли при публичном размещении ценных бумаг закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг одним потенциальным владельцам перед другими?
I. Да, при выпуске производных ценных бумаг, если базисные ценные бумаги прошли установленную процедуру эмиссии;
II. Да, при введении эмитентом ограничений по приобретению ценных бумаг нерезидентами;
III. Да, при эмиссии государственных ценных бумаг;
IV. Да, при предоставлении акционерам акционерных обществ преимущественного права в порядке, предусмотренном действующим законодательством;
В случае если порядок определения цены размещения дополнительных акций эмитента предусматривает ее определение после окончания срока действия преимущественного права их приобретения лицами, имеющими такое право, этот срок не может быть менее:
A. 20 дней с момента направления (вручения) этим лицам или опубликования уведомления этих лиц о возможности осуществления ими такого права
B. 30 дней с даты государственной регистрации дополнительного выпуска акций эмитента
C. 45 дней с момента уведомления этих лиц о возможности осуществления ими такого права
D. 45 дней с момента направления (вручения) или опубликования уведомления этим лицам о возможности осуществления ими такого права
Цена размещения дополнительных акций лицам, осуществляющим преимущественное право приобретения акций:
I. Определяется исходя из рыночной стоимости;
II. Определяется советом директоров (наблюдательным советом);
III. Не может быть ниже номинальной стоимости;
IV. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10%.
Цена размещения дополнительных акций лицам, осуществляющим преимущественное право приобретения акций:
A. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10%
B. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 5%
C. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 1%
D. Не может быть ниже цены размещения иным лицам
Российские эмитенты, являющиеся кредитными организациями, вправе размещать ценные бумаги за пределами России только по разрешению:
B. Банка России по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по согласованию с Банком России
D. Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Размер государственной пошлины за выдачу разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами России составляет:
D. 0,2% номинальной суммы выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента, но не более 200 000 руб.
В случае если эмитент предполагает разместить за пределами России свои ценные бумаги в количестве, превышающем установленный норматив:
A. Уполномоченный орган вправе выдать разрешение на размещение за пределами России ценных бумаг лишь в пределах количества, не превышающего установленного норматива
B. Уполномоченный орган обязан выдать разрешение на размещение за пределами России ценных бумаг лишь в пределах количества, не превышающего установленного норматива
C. Уполномоченный орган вправе отказать эмитенту в выдаче разрешения на размещение за пределами России ценных бумаг в пределах количества, превышающего установленный норматив
D. Уполномоченный орган обязан отказать эмитенту в выдаче разрешения на размещение за пределами России ценных бумаг эмитента
Отчет об итогах выпуска ценных бумаг должен быть представлен эмитентом в регистрирующий орган:
A. Не позднее 2 недель после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг
B. Не позднее 2 недель после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг посредством открытой подписки и осуществления фондовой биржей их листинга
C. Не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг
D. Не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг посредством открытой подписки и осуществления фондовой биржей их листинга
Какую информацию должен содержать отчет об итогах дополнительного выпуска обыкновенных акций, размещенных посредством подписки?
I. Фактическую цену размещения акций;
II. Доли размещенных и неразмещенных акций;
III. Сведения о крупных сделках, совершенных в процессе размещения акций;
IV. Список всех владельцев акций.
Укажите срок рассмотрения регистрирующим органом отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг".
В случае эмиссии акций эмитентом может быть представлено в регистрирующий орган уведомление об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг:
I. Не позднее 30 дней после завершения размещения ценных бумаг;
II. В случае оказания брокером услуг по размещению ценных бумаг;
III. В случае размещения ценных бумаг посредством открытой подписки;
IV. В случае осуществления фондовой биржей листинга ценных бумаг;
V. В случае если эмитент является кредитной организацией.
Уведомление об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг должно содержать следующую информацию:
I. Наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг, оказывавшего услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
II. Наименование брокера, оказывавшего услуги по размещению ценных бумаг;
III. Наименование фондовой биржи, на которой осуществлен листинг размещенных эмиссионных ценных бумаг;
IV. Дату листинга размещенных эмиссионных ценных бумаг.
Акционерное общество не вправе размещать облигации:
B. Ранее третьего года существования общества
C. Без обеспечения залогом или имуществом третьих лиц
D. На сумму, превышающую уставный капитал, в случае отсутствия обеспечения
В каком случае размещение облигаций противоречит Закону "Об акционерных обществах"?
A. Акционерное общество размещает облигации на предъявителя
B. Акционерное общество выпускает облигации на сумму, равную предоставленному третьими лицами обеспечению, ранее третьего года своей деятельности
C. Акционерное общество размещает облигации до полной оплаты своего уставного капитала
D. Решением о выпуске облигаций установлена возможность досрочного погашения облигаций
Укажите неверное утверждение в отношении облигаций акционерного общества.
A. Оплата и погашение облигаций общества может производиться только деньгами
B. Общество может осуществить досрочное погашение облигаций по желанию их владельцев, если это предусмотрено решением о выпуске таких облигаций
C. Облигации, конвертируемые в акции, могут размещаться Акционерным обществом только в пределах общего количества объявленных акций
D. Акционерное общество может размещать именные облигации и облигации на предъявителя
Облигациями с обеспечением признаются облигации, исполнение обязательств по которым обеспечивается:
IV. Государственной или муниципальной гарантией.
В каких случаях размещение облигаций противоречит требованиям Закона "Об акционерных обществах"?
I. Уставный капитал акционерного общества ABC, учрежденного в апреле 1997 г., составляет 500 млн. руб. Общество размещает в октябре 2007 года выпуск облигаций номинальной стоимостью 1 млрд. руб. под предоставленное третьими лицами обеспечение на сумму 500 млн. руб.
II. Акционерное общество LMN с уставным капиталом 1 млрд. руб., учрежденное в январе 2006 г., размещает выпуск облигаций номинальной стоимостью 500 млн. руб. в мае 2007 г. без обеспечения
A. Только в случае акционерного общества ABC
B. Только в случае акционерного общества LMN
C. Во всех перечисленных случаях
В каких случаях допускается размещение акционерным обществом облигаций без обеспечения?
I. На сумму, не превышающую величину уставного капитала;
II. Не ранее 2-го года существования общества;
III. Не ранее 3-го года существования общества;
IV. При условии надлежащего утверждения годовой бухгалтерской отчетности за 2 завершенных финансовых года.
A. В случае одновременного соблюдения I, II и IV условий
B. В случае соблюдения I условия или одновременного соблюдения II и IV условий
C. В случае одновременного соблюдения I, III и IV условий
D. В случае соблюдения I условия или одновременного соблюдения III и IV условий
Отметьте неправильное утверждение относительно эмиссии облигаций с залоговым обеспечением:
A. Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением может быть только недвижимое имущество
B. Имущество, являющееся предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением, подлежит оценке оценщиком
C. Государственная регистрация учреждением юстиции решения о выпуске облигаций, обеспеченных ипотекой, осуществляется после государственной регистрации выпуска таких облигаций
D. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по облигациям с залоговым обеспечением имущество, являющееся предметом залога, подлежит реализации по письменному требованию любого из владельцев таких ценных бумаг
Отметьте правильное утверждение, касающееся эмиссии биржевых облигаций:
I. Размещение биржевых облигаций осуществляется путем открытой подписки;
II. Размещение биржевых облигаций осуществляется на торгах фондовой биржи;
III. Размещение биржевых облигаций осуществляется путем закрытой подписки среди не менее 500 лиц;
IV. Эмиссия биржевых облигаций может осуществляться без государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска);
V. Эмиссия биржевых облигаций может осуществляться без регистрации проспекта ценных бумаг;
VI. Эмиссия биржевых облигаций может осуществляться без государственной регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска).
Отметьте неправильное утверждение, касающееся биржевых облигаций:
A. Биржевые облигации не предоставляют их владельцам прав, кроме права на получение фиксированного процента от номинальной стоимости
B. Срок исполнения обязательств по облигациям не может превышать три года с даты начала их размещения
C. Биржевые облигации выпускаются только в документарной форме
D. Оплата и погашение биржевых облигаций осуществляются только деньгами
Отметьте неправильное утверждение, касающееся эмиссии биржевых облигаций:
A. Биржевые облигации не могут выпускаться с залоговым обеспечением
B. Размещение биржевых облигаций должно быть завершено в срок, установленный решением об их выпуске (дополнительном выпуске)
C. Размещение биржевых облигаций должно быть завершено не позднее одного года с даты начала размещения биржевых облигаций
D. Представление отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций не требуется
Отметьте правильное утверждение, касающееся эмитента биржевых облигаций:
I. Эмитентом биржевых облигаций может быть хозяйственное общество, государственная корпорация или международная финансовая организация;
II. Акции и (или) облигации эмитента биржевых облигаций должны быть включены в котировальный список фондовой биржи, осуществляющей допуск таких облигаций к торгам;
III. Эмитент биржевых облигаций должен существовать не менее трех лет;
IV. Эмитент биржевых облигаций должен иметь надлежащим образом утвержденную годовую бухгалтерскую отчетность за три завершенных финансовых года.
Размещение биржевых облигаций, допущенных к торгам на фондовой бирже, может быть приостановлено по решению:
II. Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Территориального органа федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
Возобновление размещения биржевых облигаций, допущенных к торгам на фондовой бирже, осуществляется по решению:
B. Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Органа (организации), приостановившего размещение
Отметьте неправильное утверждение, касающееся эмиссии опционов эмитента:
A. Эмитент не вправе размещать опционы эмитента, если количество объявленных акций эмитента меньше количества акций, право приобретения которых предоставляют такие опционы
B. Количество акций определенной категории, право на приобретение которых предоставляют опционы эмитента, не может превышать 5% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента
C. Решение о выпуске опционов эмитента не может предусматривать ограничения на их обращение
D. Размещение опционов эмитента возможно только после полной оплаты уставного капитала акционерного общества
Количество акций определенной категории, право на приобретение которых предоставляют опционы эмитента, не может превышать:
A. 5% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента
B. 10% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента
C. 25% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента
D. 50% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" заключение гражданско-правовых сделок с эмиссионными ценными бумагами, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги, является:
A. Размещением эмиссионных ценных бумаг
D. Выпуском эмиссионных ценных бумаг в обращение
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" обращение ценных бумаг на организованных торгах или путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц является:
A. Открытым обращением эмиссионных ценных бумаг
B. Публичным обращением ценных бумаг
C. Первичным обращением эмиссионных ценных бумаг
D. Выпуском эмиссионных ценных бумаг в первичное обращение
С какого момента эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых подлежит государственной регистрации, могут поступить в обращение?
II. Сразу после их полной оплаты;
III. Сразу после государственной регистрации отчета (или представления в регистрирующий орган уведомления) об итогах их выпуска.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей