3.3. Классификатор рисков деятельности по ведению реестра

Ключевым основанием для классификации рисков организации являются ее функциональные области деятельности. Для упрощения идентификации рисков предлагается использовать примерный Классификатор рисков деятельности по ведению реестра (приложение 1).

Риски деятельности по ведению реестра рекомендуется классифицировать на случаи убытков вследствие:

- ошибок и/или ненадлежащего исполнения обязанностей сотрудниками;

- противоправных действий сотрудников и/или третьих лиц (включая электронные и компьютерные преступления);

- сбоев, повреждений электронного и/или компьютерного оборудования, программного обеспечения;

- гибели, повреждения документов и архива в результате затопления, пожара и т.д.;

- ненадлежащих действий клиентов и/или контрагентов регистратора/депозитария;

- неоднозначной и/или недостаточной правовой базы для осуществления профессиональной деятельности (правовые риски).