Глава 3. Оценка деятельности наблюдаемых организаций и связанных с ними
Глава 3. Оценка деятельности наблюдаемых организаций и связанных с ними объектов наблюдения
3.1. Оценка деятельности наблюдаемых организаций и связанных с ними объектов наблюдения (далее - оценка) осуществляется Банком России в отношении ЗПС.
3.2. Банк России осуществляет оценку ЗПС с периодичностью не реже одного раза в три года и проводит ее в срок, не превышающий шесть месяцев с даты начала Банком России оценки.
(см. текст в предыдущей редакции)
Оценка национально значимых платежных систем осуществляется Банком России, в случае если такие системы признаны системно и (или) социально значимыми.
(абзац введен Указанием Банка России от 18.01.2016 N 3936-У)
3.3. Банк России не позднее чем за три месяца до дня начала оценки ЗПС направляет оператору ЗПС письмо о дате начала оценки ЗПС и одновременно предлагает самостоятельно провести предварительную оценку (далее - самооценка) и направить ее результаты, а также внутренние документы оператора ЗПС и наблюдаемых организаций, обеспечивающих функционирование ЗПС, на основании которых проводилась самооценка и которые необходимы для проведения оценки, в Банк России не позднее даты, установленной Банком России в соответствующем письме. При проведении повторной оценки ЗПС Банк России запрашивает у оператора ЗПС информацию о степени выполнения плана мероприятий по реализации предложений по изменению (далее - план мероприятий), составленного оператором ЗПС на основании рекомендаций Банка России по итогам проведения предыдущей оценки.
(п. 3.3 в ред. Указания Банка России от 18.01.2016 N 3936-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
3.4. Банк России при оценке ЗПС взаимодействует с наблюдаемыми организациями, обеспечивающими функционирование ЗПС, в соответствии с пунктом 2.2 настоящего Положения.
3.5. Банк России при оценке ЗПС определяет степень соответствия деятельности наблюдаемых организаций и связанных с ними ЗПС рекомендациям Банка России, к которым относятся собственные рекомендации Банка России, а также рекомендации по использованию стандартов или лучшей мировой и отечественной практики (далее - рекомендации для ЗПС).
(в ред. Указания Банка России от 18.01.2016 N 3936-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
анализ информации о наблюдаемых организациях, обеспечивающих функционирование ЗПС, полученной в ходе мониторинга, в целях оценки ЗПС;
(в ред. Указания Банка России от 18.01.2016 N 3936-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
анализ результатов самооценки, полученной от оператора ЗПС (при ее наличии), включая их сопоставление с информацией о наблюдаемых организациях, обеспечивающих функционирование ЗПС, полученной в ходе мониторинга;
(в ред. Указания Банка России от 18.01.2016 N 3936-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
выявление фактов, препятствующих проведению оценки ЗПС;
проведение оценки степени соответствия (несоответствия) организации и функционирования ЗПС рекомендациям для ЗПС на основании методик оценки;
подготовку выводов о степени соответствия (несоответствия) организации и функционирования ЗПС рекомендациям для ЗПС на основании методик оценки;
(в ред. Указания Банка России от 18.01.2016 N 3936-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
выявление лучшей отечественной практики в области платежных систем;
(в ред. Указания Банка России от 18.01.2016 N 3936-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
определение недостатков (негативных факторов) в деятельности наблюдаемых организаций, обеспечивающих функционирование ЗПС, а также в организации и функционировании ЗПС, которые могут привести к неблагоприятным последствиям с учетом размера причиняемого ущерба.
3.7. По результатам оценки ЗПС Банк России формирует отчет об оценке ЗПС, который включает в себя информацию о результатах оценки ЗПС, материалы оценки ЗПС, предложения по изменению деятельности оцениваемых наблюдаемых организаций (далее - предложения по изменению).
Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 18.01.2016 N 3936-У.
(см. текст в предыдущей редакции)
В отчет об оценке ЗПС может включаться информация, отражающая бизнес-модель наблюдаемых организаций, обеспечивающих функционирование ЗПС; информация об их организационной структуре; о способах и методах, используемых для обеспечения выполнения рекомендаций для ЗПС; другая информация, характеризующая деятельность наблюдаемых организаций и функционирование ЗПС.
3.8. Банк России для проведения оценки ЗПС разрабатывает методики оценки на основании стандартов или лучшей мировой и отечественной практики.
3.9. Банк России опубликовывает методики оценки и рекомендации для ЗПС в официальном издании Банка России "Вестнике Банка России" и размещает их на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.
3.10. Для оценки ЗПС в методиках оценки устанавливаются оценочные критерии и система рейтингов оценки степени соответствия ЗПС рекомендациям Банка России для ЗПС.
(в ред. Указания Банка России от 18.01.2016 N 3936-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
3.10.1. Оценочные критерии представляют собой набор специализированных вопросов для оператора ЗПС и других наблюдаемых организаций, обеспечивающих функционирование ЗПС, ответы на которые оцениваются на соответствие (несоответствие) рекомендациям для ЗПС.
(в ред. Указания Банка России от 18.01.2016 N 3936-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
(пп. 3.10.2 в ред. Указания Банка России от 18.01.2016 N 3936-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
3.11. В методиках оценки могут быть предусмотрены условия, при которых оценка ЗПС проводится по всем или отдельным направлениям функционирования ЗПС.
3.12 - 3.13. Утратили силу. - Указание Банка России от 18.01.2016 N 3936-У.
(см. текст в предыдущей редакции)
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2025 год
- МРОТ 2025
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2025 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей