IV. Права и обязанности ГУК ВР

11. ГУК ВР вправе:

а) инвестировать средства, переданные в доверительное управление в соответствии с настоящим договором в активы, разрешенные Федеральным законом N 111-ФЗ и предусмотренные инвестиционной декларацией, соответствующей требованиям статьи 27 Федерального закона N 111-ФЗ и являющейся неотъемлемой частью настоящего договора.

б) осуществлять права по ценным бумагам, в которые инвестированы средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором;

в) удерживать вознаграждение и возмещать необходимые расходы в соответствии с настоящим договором;

г) осуществлять сделки со средствами, переданными в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, используя услуги только тех брокеров, которые отвечают требованиям, установленным Федеральным законом N 111-ФЗ, а также расторгать договоры с брокерами и принимать меры к истребованию денежных средств в случае, если брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям.

12. ГУК ВР не вправе:

а) осуществлять операции со средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, до заключения со специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария;

б) осуществлять распоряжение средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором и активами, в которые инвестированы указанные средства, без предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением:

совершения сделок на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг либо выдачи поручения на совершение таких сделок;

совершения расчетов по сделкам, совершенным на условиях поставки против платежа, если указанные расчеты осуществляются в международных клиринговых центрах;

в) осуществлять доверительное управление средствами, переданными Фондом ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, и/или активами, в которые инвестированы указанные средства, если риск ответственности ГУК ВР за нарушение настоящего договора не застрахован в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом N 111-ФЗ;

г) объединять средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и/или активы, в которые инвестированы указанные средства в соответствии с настоящим договором, с иными средствами, переданными ГУК ВР, и/или активами, в которые инвестированы иные средства в соответствии с иными договорами, с собственным имуществом или имуществом третьих лиц, находящимся у нее по иным основаниям, в том числе на банковских счетах и счетах депо, открытых ГУК ВР для расчетов по настоящему договору;

д) приобретать за счет средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, ценные бумаги, агентом по размещению которых она является либо эмитентами которых являются брокеры и кредитные организации, с которыми ГУК ВР заключила договоры об обслуживании, а также ценные бумаги эмитентов, в отношении которых осуществляются меры досудебной санации или возбуждена процедура банкротства (наблюдения, временного (внешнего) управления, конкурсного производства) либо в отношении которых указанные процедуры применялись в течение 2 предшествующих лет;

е) предоставлять займы за счет средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, или безвозмездно отчуждать средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором и находящиеся в доверительном управлении ГУК ВР в соответствии с настоящим договором;

ж) предоставлять брокеру право использовать в своих интересах средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, находящиеся на специальном брокерском счете;

з) использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами;

и) совершать иные действия в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, и/или активов, в которые инвестированы указанные средства, противоречащие требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов.

13. ГУК ВР обязана:

а) осуществлять доверительное управление средствами, переданными ей в соответствии с настоящим договором, разумно и добросовестно в интересах застрахованных лиц;

б) осуществлять доверительное управление средствами, переданными ей в соответствии с настоящим договором, лично, если иное не предусмотрено настоящим договором;

в) заключить не позднее 10 дней с даты подписания настоящего договора договор об оказании услуг специализированного депозитария со специализированным депозитарием, с которым Фонд уже заключил соответствующий договор в отношении средств выплатного резерва и средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР.

В случае заключения Фондом договора об оказании услуг с другим специализированным депозитарием ГУК ВР заключает с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от Фонда письменного уведомления о заключении нового договора;

г) размещать средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, на отдельном банковском счете (счетах) в кредитных организациях, отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом N 111-ФЗ, а также расторгать договоры, закрывать счета и принимать меры к истребованию денежных средств в случае, если кредитные организации перестали удовлетворять указанным требованиям;

д) обособлять средства, находящиеся в доверительном управлении ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, от иных средств, находящихся в доверительном управлении в соответствии с иными договорами доверительного управления, от собственного имущества ГУК ВР, а также от иного имущества, находящегося в ее доверительном управлении или по иным основаниям, отражая их на отдельном балансе и ведя по ним обособленный учет;

е) утратил силу;

ж) соблюдать требования к составу и структуре активов, предусмотренные Федеральным законом N 111-ФЗ, иными нормативными правовыми актами и инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора.

В случае, если структура инвестиционного портфеля или его части определена в форме инвестиционного индекса, ГУК ВР обязана соблюдать следующие требования:

в течение не менее двух третей рабочих дней в одном квартале доля ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, должна составлять не менее 85 процентов стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля);

з) совершать сделки по продаже находящихся в доверительном управлении ГУК ВР по настоящему договору ценных бумаг, как правило, по цене не ниже рыночной, а сделки по покупке ценных бумаг, как правило, по цене не выше рыночной, определенной в соответствии с правилами торговли указанными ценными бумагами;

и) перечислять Фонду в соответствии с Федеральным законом N 360-ФЗ средства для выплат за счет средств пенсионных накоплений в порядке и сроки, установленные настоящим договором;

к) передать активы, находившиеся в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, по указанию Фонда, в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, вновь назначенной ГУК ВР в случае прекращения (расторжения) настоящего договора;

к.1) перечислять Фонду в соответствии с Федеральным законом N 111-ФЗ денежные средства, необходимые для уплаты гарантийных взносов и осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию не позднее 15 марта года, следующего за отчетным годом;

м) компенсировать специализированному депозитарию расходы, понесенные им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором;

н) передавать специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, для учета прав на него и/или хранения, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрен иной порядок учета прав и (или) хранения;

о) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении операций с имуществом, составляющим средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений;

п) утратил силу;

р) принять и соблюдать кодекс профессиональной этики и внутренний регламент совершения операций со средствами пенсионных накоплений, соответствующие требованиям, установленным Федеральным законом N 111-ФЗ, и отражающие особенности деятельности ГУК ВР в качестве доверительного управляющего средствами, переданными в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором;

с) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в подпункте "з" пункта 12 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам;

т) соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом N 360-ФЗ, иными федеральными законами и нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.